Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 7. Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (рекомендуемый образец)

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 7
к Положению Банка России
от 7 февраля 2018 г. N 631-П
"О случаях и порядке проведения Банком
России проверок деятельности конкурсных
управляющих кредитной организации,
страховой организации"
(с изменениями от 25 мая 2020 г.)

 

Рекомендуемый образец

 

                       Промежуточный акт  
           проверки деятельности конкурсного управляющего

 

_________________________________________________________________________
      (наименование кредитной организации, страховой организации;
   регистрационный номер кредитной организации, страховой организации,
      присвоенный Банком России; сведения о конкурсном управляющем 1)

 

     Промежуточный акт проверки   деятельности конкурсного   управляющего
составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего
________________________________________________________________________,
     (наименование кредитной организации, страховой организации;
  регистрационный номер кредитной организации, страховой организации,
     присвоенный Банком России; сведения о конкурсном управляющем 1)

 

проведенной     в  соответствии   с   поручением на проведение   проверки
деятельности конкурсного управляющего от "____"______________________года
N_______ рабочей группой в составе:_____________________________________.
                                    (инициалы и фамилии руководителя и
                                    членов рабочей группы Банка России)
     Проверка проводилась по следующим вопросам:
________________________________________________________________________.
 (перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением
      на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего)

 

I. Вводная часть

 

В данной части промежуточного акта проверки рекомендуется приводить следующие сведения:

об отзыве у кредитной организации, страховой организации лицензии;

о принятии арбитражным судом решения о признании кредитной организации, страховой организации банкротом;

о назначении конкурсного управляющего;

о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об остатке денежных средств на счетах кредитной организации, страховой организации на дату принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации, страховой организации банкротом, на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

о фактах противодействия, оказанного в период проведения проверки;

о приостановлении (прекращении) проверки;

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

 

II. Аналитическая часть

 

Структура аналитической части промежуточного акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.

В данной части промежуточного акта проверки рекомендуется излагать характеристику деятельности конкурсного управляющего по каждому из рассмотренных вопросов.

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, к промежуточному акту проверки рекомендуется прилагать документы (либо их копии), подтверждающие указанные нарушения, о чем делается ссылка в тексте промежуточного акта проверки.

 

III. Заключительная часть

 

В заключительной части промежуточного акта проверки рекомендуется излагать обобщенную информацию об основных результатах проверки.

 

Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.

 

Руководитель рабочей группы ________________________(инициалы, фамилия)
                                  (подпись)
Члены рабочей группы ___________________________ (инициалы, фамилии)
                             (подпись)

 

                             М.П. Банка России
                (структурного подразделения Банка России,
               территориального учреждения Банка России)

 

     Промежуточный акт  проверки   деятельности конкурсного  управляющего
получен (направлен) 2 "___"____________ года.

 

Конкурсный управляющий ____________________(инициалы, фамилия) 3
(подпись, печать)

 

------------------------------

1 В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

2 Нужное подчеркнуть.

Информация об изменениях:

Сноска изменена с 20 июля 2020 г. - Указание Банка России от 25 мая 2020 г. N 5463-У

См. предыдущую редакцию

3 В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении промежуточного акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У, строка не заполняется.