Приложение N 1. План-график проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности

Приложение N 1
к Программе проведения Федеральной службой по
финансовому мониторингу профилактических
мероприятий, направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма на 2018 год

План-график
проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности

N п/п	Форма мероприятия	Ответственные исполнители	Периодичность проведения
1.	Вовлечение подконтрольных субъектов в систему "добровольного сотрудничества" через Личный кабинет	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе в течение 2018 года
2.	Продолжить на основе Совета комплаенс (региональных Советов комплаенс) формирование эффективной "обратной связи" с субъектами первичного финансового мониторинга по вопросам информационного обмена, повышения качества информационного потока (совершенствования СПО)	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	В течение 2018 года по отдельному плану Совета комплаенс
3.	Доведение до подконтрольных субъектов в открытых источниках в понятном формате до начала проведения контрольных мероприятий информации о порядке их проведения, включая права и обязанности подконтрольного субъекта, права и обязанности должностных лиц Росфинмониторинга, сроки проведения мероприятий, порядок обжалования и др.	УОНД	На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты
4.	Размещение и содержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю	УОНД	На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты
5.	Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и изменениях, вносимых в действующие нормативные правовые акты, сроках и порядке вступления их в действие, о необходимых организационных и технических мероприятий для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующее:	УОНД, ЮУ	На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты
5.1.	Подготовка разъяснений по соблюдению новых обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах, ответы на обращения)	УОНД	В течение года на постоянной основе по мере внесения изменений в нормативные правовые акты в срок, не превышающий 2-х месяцев с даты принятия соответствующих изменений обязательных требований
5.2.	С учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в личных кабинетах	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе по мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов
5.3.	Проведение региональных семинаров для общественных объединений и представителей подконтрольных организаций, в том числе с участием членов Совета комплаенс	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	В течение 2018 года во всех федеральных округах в рамках подготовки к взаимной оценке ФАТФ
5.4.	Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе по мере выявления
6.	Разъяснение подконтрольным субъектам вопросов, возникающих в части соблюдения обязательных требований, путем проведения консультативных совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч, "горячей линии", консультаций в общественных приемных, проведении вебинаров	УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга	Не реже одного раза в квартал
7.	Доведение до подконтрольных субъектов типологий, информации о рисках и угрозах в целях совершенствования процедур внутреннего контроля и снижения уровня вовлеченности клиентов в проведение сомнительных операций	УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС	По мере выявления
8.	Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах	УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга	Не менее 2 раз в год
9.	Публикация на сайте Росфинмониторинга статистических данных о количестве проведенных контрольных мероприятий, перечня наиболее часто встречающихся нарушений обязательных требований	УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга	Не реже одного раза в квартал
11.	Организация проведения обучающих мероприятий в целях ПОД/ФТ, в том числе с использованием возможностей дистанционного обучения, Сетевого института и Международного учебно-методического центра финансового мониторинга	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе