Информация Банка России от 29 июня 2018 г. "Об установлении факта манипулирования рынком акций ПАО "ЕТС"

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее - Биржа) рынком обыкновенных акций Публичного акционерного общества "Единые Техно Системы" (далее - Акции) в 2015-2017 годах.

В ходе проверки Банк России установил, что лицами, связанными друг с другом и ПАО "ЕТС" - Литвиновым Денисом Александровичем, Лашковым Алексеем Сергеевичем, Зеленей Денисом Сергеевичем, Яковлевым Андреем Юрьевичем, ООО "Омега-Трейд", - на торгах Биржи совершались взаимные сделки с Акциями по предварительному соглашению, не имеющие очевидного экономического смысла.

Произведенное Банком России моделирование торгового процесса установило значительное влияние вышеуказанных лиц на изменение цены Акций на Бирже, направленное на намеренное введение в заблуждение иных участников рынка относительно его истинной конъюнктуры, в том числе цены Акций, а также на создание видимости высокой торговой активности, повышение спроса со стороны широкого круга инвесторов.

Согласно данным, представленным Биржей, сделки, совершенные Литвиновым Д.А., Лашковым А.С., Зеленей Д.С., Яковлевым А.Ю. и ООО "Омега-Трейд" в режиме основных торгов Биржи, привели к существенным отклонениям параметров торгов Акциями.

Действия Литвинова Д.А., Лашкова А.С., Зелени Д.С., Яковлева А.Ю. и ООО "Омега-Трейд" являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон). Вышеуказанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Кроме того, в ходе всестороннего исследования деятельности ПАО "ЕТС" установлено, что Акции основного выпуска были преимущественно оплачены 100-процентной долей ООО "Амкодор-Оптим Санкт-Петербург" (далее - Общество). При рассмотрении отчета об оценке рыночной стоимости доли в размере 100% уставного капитала ООО "Амкодор-Оптим Санкт-Петербург" Банк России выявил признаки существенных злоупотреблений при составлении данного отчета, вводящих в заблуждение относительно финансового положения Общества и обоснованности проведенных расчетов. Таким образом, и истинное финансовое положение самого ПАО "ЕТС", и реальная стоимость Акций были искажены.

Также ПАО "ЕТС" преследовало цель вывести на Биржу дополнительный выпуск Акций, которые предполагалось оплатить долями ООО "Группа Компаний "Мир Привода", ООО "Сила техники" и ООО "Корпорация Актив" (далее - Компании), оцененными недобросовестным образом.

Банк России направил запросы в саморегулируемую организацию оценщиков (далее - СРОО) о проведении проверки оценочной деятельности оценщика, составившего отчеты об оценке рыночной стоимости долей в уставных капиталах Компаний. Кроме того, СРОО должна была высказать профессиональное суждение о качестве отчетов, их соответствии требованиям Федерального закона от 29.07.1998 N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации", федеральных стандартов оценки, стандартов и правил оценочной деятельности саморегулируемой организации, а также о соблюдении правил деловой и профессиональной этики. По итогам внеплановой проверки деятельности оценщика при составлении отчетов об оценке Компаний СРОО подтвердила наличие в указанных отчетах нарушений и их несоответствие требованиям законодательства об оценочной деятельности.

В результате проведенных мероприятий акции дополнительного выпуска ПАО "ЕТС" не размещены, выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся.

Банк России принял необходимые меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, в том числе заблокировал их торговые счета.

К оценщику, допустившему существенное искажение отчетов об оценке стоимости имущества, СРОО применила меры дисциплинарного характера.