Приложение N 2. Требования при аудите достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий

Приложение N 2
к Временному порядку

Требования при аудите достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий

N	Требования	Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие; н/п - не применимо)
			Обоснование соответствия или отклонения
1	2	3	4
	РАЗДЕЛ 1. Организационная деятельность
1.1	В организации должны быть сформированы организационные структуры подразделений, осуществляющих управление проектами, планирование деятельности, выбор субподрядных организаций, проведение тендеров и заключение договоров, производственный контроль, осуществляющего основную производственную деятельность организации
1.2	Минимум 75% штатных единиц подразделений должны быть заполнены
1.3	Руководители организации - работники, занимающие должности генеральный директор (директор), технический директор (главный инженер), их заместители должны иметь высшее техническое образование, соответствующее занимаемой должности, и стаж работы в области строительной деятельности не менее 7 лет (не менее двух человек)
1.4	Инженерно-технические работники - работники, занимающие должности руководителей структурных подразделений, специалистов должны иметь высшее технического образования (не менее чем у 60% специалистов) и среднее техническое образование, а также стаж работы в области строительной деятельности не менее 5 лет (не менее чем у 50% специалистов)
1.5	Линейные работники - работники, занимающие должности руководителей производственных структурных подразделений (начальники участков, прорабы, мастера и приравненные к ним специалисты) должны иметь высшее техническое образование (не менее чем 40% работников) и среднее специальное образование, а также стаж работы в области строительной деятельности не менее 3 лет (не менее чем у 50% специалистов)
1.6	Квалифицированные рабочие - рабочие основных профессий, соответствующих видам работ, должны иметь подтвержденную квалификацию, соответствующую тарификации предусмотренных работ
1.7	В организации должна быть и выполняться документированная процедура квалификации персонала. Результаты квалификации должны быть задокументированы
1.8	В организации должен быть приказ о создании аттестационной комиссии
1.9	В организации должен быть и выполняться утвержденный действующий график проведения аттестации. Результаты аттестации должны оформляться протоколами заседаний аттестационной комиссии
1.10	Повышение квалификации руководителями организации, руководителями структурных подразделений и специалистами организации, занятыми в области строительной деятельности и находящимися в штате по основному месту работы, должно осуществляться не реже 1-го раза в 5 лет.
	Строительные машины, механизмы, технологическая оснастка, средства контроля и измерений
1.11	В организации должна быть и выполняться документированная процедура, определяющую порядок расчета требуемого количества строительных машин и механизмов, транспортных средств, технологического оснащения, средств контроля и измерений для выполнения работ по договору
1.12	Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или другое законное основание использования строительных машин и механизмов, транспортных средств на количество, установленное в соответствии с процедурой по п. 1.11
1.13	Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или другое законное основание использования технологического оснащения на количество, установленное в соответствии с процедурой по п. 1.11
1.15	Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или другое законное основание использования средств контроля и измерений на количество, установленное в соответствии с процедурой по п. 1.11
1.14	Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или другое законное основание использования средств обеспечения промышленной безопасности, необходимыми для обеспечения жизни и здоровья персонала, участвующего в выполнении услуг/работ по договору
	РАЗДЕЛ 2. Проектное управление
2.1	В организации должна быть и выполняться документированная процедура обеспечения строительства проектно-сметной документацией
2.2	В организации должна быть и выполняться документированная процедура формирования, согласования и утверждения договорных обязательств
2.3	В организации должна быть и выполняться документированная процедура выдачи документации в производство работ
2.4	В организации должна быть и выполняться документированная процедура разработки календарного плана производства работ
2.5	В организации должна быть и выполняться документированная процедура материально-технического обеспечения
2.6	В организации должна быть и выполняться документированная процедура контроля исполнения договорных обязательств
2.7	В организации должна быть и выполняться документированная процедура методического обеспечения планирования, актуализации и контроля календарно-сетевых графиков
	РАЗДЕЛ 3. Производственная деятельность
3.1	В организации должны быть приказы о назначении лиц, ответственных за производство работ на объектах и участках работ
3.2	В организации должно быть утвержденные действующие недельно-суточные планы работ. Выполнение недельно-суточных планов должно контролироваться
3.3	В организации должна быть и выполняться документированная процедура выпуска плана механизации работ
3.4	В организации должна быть и выполняться документированная процедура выпуска карт трудовых процессов
3.5	В организации должна быть и выполняться документированная процедура обеспечения рабочих бригад нормокомплектами
3.6	В организации должна быть и выполняться документированная процедура текущего планирования. В организации должна быть утверждена и выполняться производственная программа (титульный список со сроками строительства и СМР в физических объемах)
3.7	В организации должна быть и выполняться документированная процедура планирования МТО
3.8	В организации должна быть и выполняться документированная процедура планирования работы средств механизации
3.9	В организации должен быть утвержден и выполняться план работы средств транспорта с показателями работы
3.10	В организации должны быть утверждены и выполняться график технического обслуживания и план планово-предупредительного ремонта средств механизации и транспорта, находящихся на балансе
3.11	В организации должны быть утверждены и выполняться правила складирования и хранения используемых материалов, конструкций, полуфабрикатов, изделий, оборудования
3.12	В организации должны быть утвержденные комплектовочно-технологические карты
	Обеспечение качества работ
3.13	В организации должна быть и выполняться документированная процедура проведения производственного контроля. Результаты производственного контроля должны быть задокументированы
3.14	В организации должен быть приказ о назначении должностных лиц, ответственных за проведение производственного контроля.
3.15	В организации должна быть и выполняться документированная процедура, регламентирующая проведение входного контроля материалов. Результаты входного контроля должны быть задокументированы
3.16	В организации должен быть распорядительный документ о назначении комиссии по входному контролю
3.17	В организации должна быть и выполняться документированная процедура проведения операционного контроля качества. В организации должны быть утвержденные схемы операционного контроля качества. Результаты операционного контроля качества должны быть задокументированы
3.18	В организации должна быть и выполняться документированная процедура, регламентирующая проведение инспекционного контроля. В организации должен быть утвержденный график проведения инспекционного контроля. Результаты инспекционного контроля должны документироваться
	Метрологическое обеспечение
3.19	В организации должна быть и выполняться документированная процедура метрологического обеспечения
3.20	В организации должен быть распорядительный документ о назначении должностного лица, ответственного за метрологическое обеспечение
3.21	В организации должен быть утвержденный и действующий перечень средств контроля и измерений
3.22	В организации должен быть утвержден и выполняться график поверки, калибровки и испытаний средств контроля и измерений. Результаты поверки, калибровки и испытаний средств контроля и измерений должны быть задокументированы
	Служба качества
4.1	В организации должна быть сформирована организационные структуры подразделений, на которые возложены функции по управлению и обеспечению качества продукции. Минимум 75% от общего количества штатных единиц должны быть заполнены
4.2	В организации должны быть положения о данных подразделениях
4.3	Для всего персонала подразделений, на которое возложены функции по управлению, обеспечению и контролю качества продукции, должны быть должностные инструкции
	Система менеджмента качества
4.4	Имеются ли в наличии сертификат/сертификаты СМК
	Среда организации
4.5	Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения системы менеджмента качества должна быть задокументирована
4.6	Организация должна определить заинтересованные стороны, имеющие отношение к системе менеджмента качества и их требования. Перечень заинтересованных сторон должен быть задокументирован
4.7	Организация должна определять процессы, необходимые для системы менеджмента качества, и их применение в рамках организации. Перечень данных процессов должен быть задокументирован
4.8	Должна быть определена и задокументирована последовательность и взаимодействие этих процессов.
	Лидерство
4.9	Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Перечень рисков должен быть задокументирован
4.10	В организации должна быть утвержденная политика в области качества
	Планирование
4.11	Организация должна установить цели в области качества для соответствующих процессов, необходимых для системы менеджмента качества и производимой продукции. Цели в области качества должны быть измеримыми, задокументированными, доведенными до работников и подлежать мониторингу
4.12	В организации должны быть утвержденные действующие планы действий по достижению целей в области качества, оценка достижения и наличие мероприятий в случае отклонения
4.13	В организации должна быть и выполняться документированная процедура оценки достижения целей в области качества и формирования корректирующих мероприятий в случае их не достижения
	Оценка результатов деятельности
4.14	В организации должна быть и выполняться документированная процедура проведения внутренних аудитов. Должна быть разработана и утверждена программа (мы) аудитов
4.15	Должны быть документально определены периодичность, методы проведения аудитов, критерии аудита и область проверки для каждого аудита.
4.16	В организации должна быть и выполняться документированная процедура, определяющая порядок по работе с несоответствиями, выявленными в результате проведения аудитов
4.17	Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества в целях обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности, результативности и согласованности со стратегическим направлением организации. Результаты анализа должны быть задокументированы
	Улучшение
4.18	При появлении несоответствий, в том числе связанных с претензиями, организация должна оценивать необходимость действий по устранению причин данного несоответствия с тем, чтобы избежать его повторного появления или появления в другом месте. Организация должна разработать, утвердить и выполнять план корректирующих действий
4.19	Выполнение предпринятого корректирующего действия должно быть задокументировано
	Контроль устранения несоответствий, выявленных при проведении предыдущего аудита
4.20	Организация должна разработать план корректирующих действий для устранения несоответствий, выявленных при проведении предыдущего аудита
4.21	План корректирующих действий должен быть выполнен