Проект Указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с взаимодействием Банка России с организаторами торговли, клиринговыми организациями, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, кредитными рейтинговыми агентствами посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", и исключением требований по представлению такими лицами в Банк России документов, содержащих информацию, получаемую Банком России с использованием системы межведомственного электронного взаимодействия" (по состоянию на 09.07.2018)

1. В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950, N 30, ст. 4456; N 31, N 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66, N 9, ст. 1286, N 11, ст. 1584, N 11, ст. 1588, N 18, ст. 2557) внести в нормативные акты Банка России следующие изменения.

1.1. В Указание Банка России от 2 октября 2014 года N 3408-У "О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 ноября 2014 года N 34793, 11 июля 2017 года N 47358, внести следующие изменения:

абзацы четвертый и пятый пункта 3 признать утратившими силу;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Уведомление об избрании и документы, указанные в пункте 3 настоящего Указания, должны быть направлены заявителем в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица заявителя в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У), с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта.

Уведомление об избрании должно быть направлено заявителем в формате, формируемом посредством программного обеспечения Банка России, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Документы, указанные в пункте 3 настоящего Указания, и документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица заявителя, подписавшего уведомление об избрании, должны быть направлены организатором торговли, клиринговой организацией в виде сканированных копий их оригиналов в формате "*.pdf" или "*.tiff".

Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет заявителю документы, предусмотренные пунктами 6 и 7 настоящего Указания, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У.";

пункт 5 признать утратившим силу.

1.2. В Указание Банка России от 14 декабря 2015 N 3897-У "О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2016 года N 40891, 11 июля 2017 года N 47358, внести следующие изменения:

в пункте 2:

абзацы пятый и шестой признать утратившими силу;

в абзаце седьмом исключить слова "заверенная руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенная";

в абзаце восьмом исключить слова "заверенные руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенные";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Ходатайство и документы, указанные в пункте 2 настоящего Указания, должны быть направлены саморегулируемой организацией в уполномоченное структурное подразделение в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя или иного уполномоченного лица саморегулируемой организации (далее - уполномоченное лицо) в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У), с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта.

Ходатайство должно быть направлено саморегулируемой организацией в формате, формируемом посредством программного обеспечения Банка России, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Документы, указанные в пункте 2 настоящего Указания, и документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица, должны быть направлены саморегулируемой организацией в виде сканированных копий их оригиналов в формате "*.pdf" или "*.tiff".";

пункты 5, 6, 7 признать утратившими силу;

пункт 10 после слов "об указанном решении" дополнить словами "в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У в срок, установленный пунктом 3 части 4 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ".

пункт 11 признать утратившим силу;

в приложении 1 исключить слова "ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016".

1.3. В Указание Банка России от 17 декабря 2015 года N 3903-У "О порядке согласования Банком России кандидатов на должность единоличного исполнительного органа или его заместителя и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства и порядке оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", требованиям к деловой репутации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2015 года N 40349, 11 июля 2017 года N 47358, внести следующие изменения:

в пункте 1.2:

абзацы пятый и шестой признать утратившими силу;

в абзаце седьмом исключить слова "заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, либо уполномоченным им лицом, а в случае, предусмотренном абзацем 4 пункта 1.5 настоящего Указания, уполномоченным лицом кредитного рейтингового агентства,";

в абзаце девятом исключить слова "заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, либо уполномоченным им лицом, а в случае, предусмотренном абзацем 4 пункта 1.5 настоящего Указания, уполномоченным лицом кредитного рейтингового агентства,";

в пункте 1.5:

абзацы второй и третий признать утратившими силу;

в абзаце четвертом исключить слова ", а копии документов, представляемых кредитным рейтинговым агентством в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Указания, должны быть нотариально удостоверены или заверены уполномоченным лицом кредитного рейтингового агентства";

пункт 1.6 признать утратившим силу;

пункт 1.7 изложить в следующей редакции:

"1.7. Заявление о согласовании и документы, предусмотренные пунктами 1.2 и 1.3 настоящего Указания должны быть направлены кредитным рейтинговым агентством в уполномоченное структурное подразделение в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, указанного в пункте 1.5 настоящего Указания, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У), с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта.

Заявление о согласовании должно быть направлено кредитным рейтинговым агентством в формате, формируемом посредством программного обеспечения Банка России, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Документы, указанные в пунктах 1.2 и 1.3 настоящего Указания, и документ, подтверждающий полномочия лиц, указанных в пункте 1.5 настоящего Указания, должны быть направлены кредитным рейтинговым агентством в виде сканированных копий их оригиналов в формате "*.pdf" или "*.tiff".

Документы, предусмотренные пунктами 1.8 и 1.9 настоящего Указания, направляются уполномоченным структурным подразделением кредитному рейтинговому агентству в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У.";

пункт 1.8 изложить в следующей редакции:

"1.8. В случаях представления кредитным рейтинговым агентством документов, оформленных с нарушением требований пунктов 1.4, 1.5, 1.7 настоящего Указания, а также непредставления документов, предусмотренных в пунктах 1.1, 1.2, 1.5 настоящего Указания уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня регистрации заявления о согласовании в Банке России направляет письмо с указанием причины непринятия заявления о согласовании.";

абзац второй пункта 2.4 после слов "предписание направляется" дополнить словами "в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У";

в приложении исключить слова "ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с взаимодействием Банка России с организаторами торговли, клиринговыми организациями, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, кредитными рейтинговыми агентствами, посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", и исключением требований по представлению такими лицами в Банк России документов, содержащих информацию, получаемую Банком России с использованием системы межведомственного электронного взаимодействия"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с взаимодействием Банка России с организаторами торговли, клиринговыми организациями, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, кредитными рейтинговыми агентствами, посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", и исключением требований по представлению такими лицами в Банк России документов, содержащих информацию, получаемую Банком России с использованием системы межведомственного электронного взаимодействия" (далее - проект).

Основной целью издания проекта является:

1. Исключение из нормативных актов Банка России, устанавливающих порядок получения согласия Банка России на избрание (назначение) должностных лиц организатора торговли, клиринговой организации, кредитного рейтингового агентства, руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, требований по представлению указанными организациями документов в отношении кандидатов на должности, которые могут быть получены Банком России с использованием системы межведомственного электронного взаимодействия.

2. Установление обязанности для организаторов торговли, клиринговых организаций, кредитных рейтинговых агентств, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка направлять в Банк России документы, необходимые для получении согласия Банка России на избрание (назначение) должностных лиц указанных организаций в форме электронного документа в соответствии с требованиями, установленными Указанием Банка России от 03.11.2017 N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета".

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - III квартал 2018 года.

Комментарии к Проекту ожидаются до 23 июля 2018 года.