Информация Банка России от 30 августа 2018 г. "О решениях Банка России в отношении участников финансового рынка"

О приостановлении действия лицензий АО "КРЫМСКИЙ СТРАХОВОЙ АЛЬЯНС"

Банк России приказом от 30.08.2018 N ОД-2257* приостановил действие лицензий на осуществление страхования АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "КРЫМСКИЙ СТРАХОВОЙ АЛЬЯНС" (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 4337).

Данное решение принято в связи с неисполнением страховщиком предписания Банка России надлежащим образом, а именно несоблюдением требований финансовой устойчивости и платежеспособности в части нормативного соотношения собственных средств (капитала) и принятых обязательств, порядка и условий инвестирования собственных средств и средств страховых резервов. Решение вступает в силу со дня его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Приостановление действия лицензий субъекта страхового дела означает запрет на заключение договоров страхования, а также внесение изменений, влекущих за собой увеличение обязательств субъекта страхового дела, в соответствующие договоры.

Страховая организация обязана принимать заявления о наступлении страховых случаев и исполнять обязательства.

Об отзыве лицензии ООО "Страховой брокер "Оливия"

Банк России приказом от 30.08.2018 N ОД-2260* отозвал лицензию на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера общества с ограниченной ответственностью "Страховой брокер "Оливия" (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 4320).

Данное решение принято в связи с неустранением в установленный срок нарушений страхового законодательства, явившихся основанием для приостановления приказом Банка России от 26.07.2018 N ОД-1879 действия лицензии на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера, а именно в связи с неисполнением предписаний Банка России, и вступает в силу со дня его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Об исключении сведений об ООО "Домашние деньги" из государственного реестра микрофинансовых организаций

Банк России 30 августа 2018 года принял решение об исключении сведений об Обществе с ограниченной ответственностью Микрофинансовой компании "Домашние деньги" (ИНН 7714699186; ОГРН 5077746931928) (далее - Общество) из государственного реестра микрофинансовых организаций в связи с неоднократным в течение года нарушением Обществом требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее - Федеральный закон N 151-ФЗ), Указания Банка России от 24.05.2017 N 4382-У "Об установлении экономических нормативов для микрофинансовой компании, привлекающей денежные средства физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, и (или) юридических лиц в виде займов, и микрофинансовой компании, осуществляющей выпуск и размещение облигаций", Указания Банка России от 24.05.2017 N 4383-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности микрофинансовыми компаниями и микрокредитными компаниями, порядке и сроках раскрытия бухгалтерской (финансовой) отчетности и аудиторского заключения микрофинансовой компании", с учетом Указания Банка России от 27.10.2016 N 4168-У "О порядке определения и критериях существенности недостоверных отчетных данных, представляемых микрофинансовыми организациями в Банк России" (лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа Общества, не соответствовало требованиям Федерального закона N 151-ФЗ в части одновременного исполнения функций единоличного исполнительного органа в организации, являющейся аффилированным лицом по отношению к Обществу; Общество не исполнило обязательные для исполнения предписания Банка России; нарушало установленные числовые значения экономических нормативов "Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков" (НМФК3) на 31.01.2018, 28.02.2018, 31.03.2018, 30.04.2018, 31.05.2018, 30.06.2018 и "Максимальный размер риска на связанное с микрофинансовой компанией лицо (группу связанных с микрофинансовой компанией лиц)" (НМФК4) на 31.01.2018, 28.02.2018, 31.03.2018, 30.04.2018, 31.05.2018, 30.06.2018; представило отчет по форме 0420840 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрофинансовой компании" на 30.06.2018 с нарушением требований, а именно представило существенно недостоверные отчетные данные в части наличия сведений об отсутствии привлеченных Обществом денежных средств физических лиц при установлении Банком России их фактического привлечения).

Об отказе в освобождении ПАО "Петрарко" от обязанности по раскрытию информации

Банк России 30 августа 2018 года принял решение об отказе в освобождении публичного акционерного общества "Петрарко" от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

О переоформлении лицензий ООО "Алго Капитал"

Банк России 30 августа 2018 года принял решение о переоформлении лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью "Алго Капитал" в связи с изменением наименования (г. Москва).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Бейнинсона Григория Иосифовича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 30 августа 2018 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AIV-016 N 003033 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности" и серии АА N 003414 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую, и (или) дилерскую деятельность, и (или) доверительное управление ценными бумагами, выданные заместителю генерального директора - контролеру Общества с ограниченной ответственностью "АКСИОМА" (ИНН 7717054595) Бейнинсону Григорию Иосифовичу.

Об аннулировании квалификационного аттестата Савостина Дмитрия Владимировича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 30 августа 2018 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА N 030860 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "АКСИОМА" (ИНН 7717054595) Савостину Дмитрию Владимировичу.

Об аннулировании лицензий ООО "АКСИОМА"

Банк России 30 августа 2018 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "АКСИОМА" (ИНН 7717054595; ОГРН 1027739049766) (далее - Общество). Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Действие лицензий прекращается с 30.11.2018. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 30.11.2018.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "МКК Синяя птица"

Банк России 28 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания Синяя птица" (ОГРН 1162130066394).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ДДК"

Банк России 28 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "ДОМДОТКОМ" (ОГРН 1137746633640).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "АСП Финанс"

Банк России 28 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "АСП Финанс" (ОГРН 1157746793104).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "МК "Томскфинанс"

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МК "ФинТрастГрупп"

Банк России 22 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрокредитной компании "ФинТрастГрупп" (ОГРН 1133702021639).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Кэскил"

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МК "Юни-Деньги"

Банк России 22 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Юни-Деньги" (ОГРН 1157232006326).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "МКК "Русский Партнер"

Банк России 22 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания "Русский Партнер" (ОГРН 1122130011189):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Аверс плюс"

Банк России 17 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрокредитной компании "Аверс плюс" (ОГРН 1152904000138).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ЧИКАГО"

Банк России 17 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "ЧИКАГО" (ОГРН 1177746210289):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

- за непредставление в установленный срок бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2017 год, отчета по форме 0420846 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании" за I квартал 2018 года, отчета по форме 0420847 "Отчет о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских микрозаймов" за I квартал 2018 года, отчетности по форме 0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за период с февраля по июнь 2018 года;

- за несоблюдение требования к минимально допустимому числовому значению экономического норматива достаточности собственных средств по состоянию на 31.12.2017.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ПосТехнолоджи"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "ПосТехнолоджи" (ОГРН 1177746630181):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

- за непредставление в установленный срок отчета по форме 0420846 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании" за I квартал 2018 года, отчета по форме 0420847 "Отчет о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских микрозаймов" за I квартал 2018 года, отчетности по форме 0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за период с февраля по май 2018 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО микрокредитная компания "Тайкон"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрокредитной компании "Тайкон" (ОГРН 1166196112708):

- за неисполнение обязательного для исполнения предписания Банка России;

- за непредставление в установленный срок годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2017 год, отчета по форме 0420846 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании" за I квартал 2018 года, отчета по форме 0420847 "Отчет о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских микрозаймов" за I квартал 2018 года, отчетности по форме 0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за период с февраля по май 2018 года;

- за нарушение требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей микрофинансовые организации, установленного Федеральным законом N 151-ФЗ и Федеральным законом от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Город Денег"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрокредитной компании "Город Денег" (ОГРН 1162130061081):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

- за представление отчета по форме 0420846 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании" за 2017 год с нарушением требований.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Эквайр"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Эквайр" (ОГРН 1177746184880) (далее - Общество):

- за непредоставление Обществом в течение года ни одного микрозайма.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Тендерная корпорация"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Тендерная корпорация" (ОГРН 1164401050505):

- за неисполнение обязательного для исполнения предписания Банка России;

- за несоблюдение требования к минимально допустимому числовому значению норматива достаточности собственных средств по состоянию на 31.12.2017 и 31.03.2018;

- за непредоставление в течение года ни одного микрозайма.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "Микрокредитная компания Франкфурт финанс"

Банк России 16 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания Франкфурт финанс" (ОГРН 1177746848773).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ДеньгиДеньги"

Банк России 16 августа 2018 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрокредитной компании "ДеньгиДеньги" (ОГРН 1157847325888).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ВОДОЛЕЙ-ФИНАНС"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "ВОДОЛЕЙ-ФИНАНС" (ОГРН 1167746226108):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

- за представление отчета по форме ОКУД 0420846 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании" за 2017 год с нарушением требований;

- за несоблюдение минимально допустимого числового значения норматива достаточности собственных средств по состоянию на 31.12.2017.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "Микрокредитная компания Киото финанс"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания Киото финанс" (ОГРН 1177746981697):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ДЕНЬГИ ОНЛАЙН"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "ДЕНЬГИ ОНЛАЙН" (ОГРН 1177746854295):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ВКИ"

Банк России 16 августа 2018 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Верный Кредитный Инструмент" (ОГРН 1177746303415):

- за неисполнение обязательных для исполнения предписаний Банка России;

О регистрации документов НКО НКЦ (АО)

Банк России 30 августа 2018 года принял решение зарегистрировать:

Правила клиринга Небанковской кредитной организации - центрального контрагента "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) (далее - НКО НКЦ (АО). Часть I. Общая часть;

Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть II. Правила клиринга на фондовом рынке и рынке депозитов;

Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть III. Правила клиринга на валютном рынке и рынке драгоценных металлов;

Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть IV. Правила клиринга на срочном рынке;

Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть V. Правила клиринга на товарном рынке.

______________________________

* Опубликован в разделе "Некредитные финансовые организации".

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.