Глава 2. Требования к порядку осуществления центральным депозитарием внутреннего контроля

2.2.1. Организация процессов, направленных на выявление, анализ, оценку, мониторинг регуляторного риска центрального депозитария и управление им, в том числе разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска центрального депозитария, а также контроль выполнения этих мероприятий.

В рамках управления регуляторным риском центрального депозитария контролер (служба внутреннего контроля) должен (должна) осуществлять мониторинг деятельности структурных подразделений (работников структурных подразделений) центрального депозитария на предмет соблюдения сроков представления отчетности в Банк России, порядка и сроков раскрытия информации, требований к размеру собственных средств центрального депозитария в целях выявления указанного риска и определения источников его возникновения.

2.2.2. Учет событий, связанных с регуляторным риском центрального депозитария.

2.2.3. Определение вероятности возникновения событий, связанных с регуляторным риском центрального депозитария, и количественная оценка возможных последствий, связанных с их возникновением.

2.2.4. Анализ новых сервисов и функций, внедряемых центральным депозитарием, и планируемых способов их реализации на предмет наличия в деятельности центрального депозитария регуляторного риска.

2.2.5. Анализ соблюдения центральным депозитарием прав клиентов в рамках осуществления деятельности центрального депозитария.

2.2.6. Участие в рассмотрении обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений, связанных с деятельностью центрального депозитария, в части выявления регуляторного риска центрального депозитария, а также анализ статистики указанных обращений, запросов и заявлений (при наличии).

2.2.7. Анализ проектов внутренних документов, связанных с осуществлением деятельности центрального депозитария, в целях выявления регуляторного риска центрального депозитария.

2.2.8. Контроль исполнения предписаний Банка России и направления центральным депозитарием документов и информации по запросам Банка России.

2.2.9. Мониторинг соблюдения требований внутренних документов центрального депозитария, предусмотренных пунктами 1, 4-11 части 1 статьи 9 Федерального закона "О центральном депозитарии".

2.2.10. Информирование единоличного исполнительного органа центрального депозитария о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска центрального депозитария, приведших (способных привести) к последствиям, признанным центральным депозитарием существенными, в том числе к возникновению у центрального депозитария и (или) его клиентов (контрагентов) расходов (убытков), признанных центральным депозитарием существенными (далее - существенные события регуляторного риска центрального депозитария), в течение рабочего дня с момента обнаружения вероятности наступления и (или) наступления указанных событий.

2.2.11. Разработка и представление на рассмотрение единоличного исполнительного органа центрального депозитария следующих документов:

плана работы контролера (службы внутреннего контроля) центрального депозитария, который включается по решению центрального депозитария в план деятельности службы внутреннего контроля, предусмотренный пунктом 4.1.3 Положения Банка России N 242-П, в случае принятия такого решения центральным депозитарием, а также изменений в план работы контролера (службы внутреннего контроля) центрального депозитария;

отчета о существенных событиях регуляторного риска центрального депозитария, содержащего рекомендации о мерах, которые контролер (служба внутреннего контроля) считает необходимым принять для недопущения и (или) предотвращения таких событий (далее - отчет о существенных событиях регуляторного риска центрального депозитария), - не позднее трех рабочих дней, следующих за днем информирования, предусмотренного подпунктом 2.2.10 настоящего пункта.

2.4.1. Цели, задачи и методы осуществления внутреннего контроля.

2.4.2. Перечень функций контролера (службы внутреннего контроля).

2.4.3. Права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля).

2.4.4. Перечень осуществляемых центральным депозитарием мероприятий, направленных на обеспечение независимости контролера (работников службы внутреннего контроля) от структурных подразделений центрального депозитария и их работников, деятельность которых непосредственно связана с возникновением регуляторного риска центрального депозитария.

2.4.5. Порядок выявления, анализа, оценки и мониторинга регуляторного риска центрального депозитария, а также порядок управления регуляторным риском центрального депозитария, в том числе принятия решений центральным депозитарием в рамках управления таким риском.

2.4.6. Порядок и критерии признания последствий вероятных и (или) наступивших событий регуляторного риска центрального депозитария существенными.

2.4.7. Перечень видов существенных событий регуляторного риска центрального депозитария.

2.4.8. Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки разработки (пересмотра) и утверждения плана работы контролера (службы внутреннего контроля) центрального депозитария, предусмотренного абзацем вторым подпункта 2.2.11 пункта 2.2 настоящего Указания, а также порядок внесения в него изменений.

2.4.9. Порядок и сроки подготовки и направления на рассмотрение единоличного исполнительного органа центрального депозитария отчета о существенных событиях регуляторного риска центрального депозитария, а также требования к его форме и содержанию.

2.4.10. Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки составления и направления на рассмотрение единоличного исполнительного органа центрального депозитария заключения о соответствии (несоответствии) правил внутреннего контроля центрального депозитария требованиям законодательства Российской Федерации о центральном депозитарии и законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является центральный депозитарий, а также учредительным и внутренним документам центрального депозитария.