Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Глава 2. Порядок ведения единого реестра инвестиционных советников

Глава 2. Порядок ведения единого реестра инвестиционных советников

 

2.1. Ведение реестра должно осуществляться Банком России в электронном виде.

Информация об изменениях:

Пункт 2.2 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У

См. предыдущую редакцию

2.2. Банком России должны включаться в реестр следующие сведения об инвестиционном советнике:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом);

фамилия, имя, отчество (при наличии) (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем);

ОГРН (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом);

ОГРНИП (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем);

реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем);

ИНН;

адрес, указанный в ЕГРЮЛ (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом);

адрес регистрации по месту жительства, указанный в ЕГРИП (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем);

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет";

номер контактного телефона;

адрес электронной почты;

сведения о членах совета директоров (при наличии), членах коллегиального органа (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), СНИЛС (при наличии) и ИНН (при наличии), дата избрания в члены совета директоров и (или) члены коллегиального органа, дата прекращения осуществления функций члена совета директоров и (или) члена коллегиального органа) (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом);

сведения о единоличном исполнительном органе, контролере, внутреннем аудиторе (при наличии), руководителях филиалов (при наличии), лице, ответственном за риски (фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), СНИЛС (при наличии) и ИНН (при наличии), наименование должности, дата назначения (в том числе временно) или избрания на должность (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (дата прекращения временного исполнения обязанностей) (при наличии) (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом);

сведения о контролере (фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), СНИЛС (при наличии) и ИНН (при наличии), наименование должности, дата назначения (в том числе временно) или избрания на должность (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (дата прекращения временного исполнения обязанностей) (при наличии) (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем);

дата внесения сведений об инвестиционном советнике в реестр;

дата исключения сведений об инвестиционном советнике из реестра (при наличии).

Информация об изменениях:

Пункт 2.3 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У

См. предыдущую редакцию

2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр, инвестиционный советник, являющийся кредитной организацией и не совмещающий деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в соответствии с порядком взаимодействия должен представлять в Банк России уведомления, содержащие следующую информацию.

2.3.1. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) контролера (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" копии паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) контролера - не позднее 30 дней со дня указанных изменений.

2.3.2. О назначении контролера (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов в отношении контролера, предусмотренных подпунктами 1.1.6 - 1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания), - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия инвестиционным советником решения о назначении указанного лица.

В случае если документы в отношении контролера, предусмотренные подпунктами 1.1.6 - 1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма инвестиционного советника, которым они были направлены в Банк России.

2.3.3. Об освобождении от занимаемой должности контролера (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" протокола заседания уполномоченного органа управления инвестиционного советника, приказа (распоряжения) (выписки из него), - не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом управления инвестиционного советника решения об освобождении от занимаемой должности контролера.

ГАРАНТ:

Уведомления, предусмотренные настоящим подпунктом (в редакции Указания Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У), должны быть составлены и представлены инвестиционным советником, являющимся кредитной организацией и не совмещающим деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в Банк России начиная с уведомлений за квартал, в котором Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У вступает в силу

2.3.4. О возложении на лицо в течение квартала временного исполнения обязанностей контролера - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором лицо временно исполняло обязанности контролера (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктами 1.1.6 - 1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания, в отношении каждого лица, временно исполнявшего обязанности контролера в квартале (вне зависимости от количества раз возложения обязанностей в квартале, в котором лицо временно исполняло обязанности контролера).

В случае если документы, предусмотренные подпунктами 1.1.6 - 1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания, в отношении лица, временно исполнявшего обязанности контролера, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма инвестиционного советника, которым они были направлены в Банк России.

Информация об изменениях:

Пункт 2.4 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У

См. предыдущую редакцию

2.4. В случае реорганизации в форме преобразования инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом и не совмещающего деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или деятельностью кредитной организации, его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ должен направить в соответствии с порядком взаимодействия в Банк России заявление о внесении сведений о правопреемнике в реестр в связи с реорганизацией инвестиционного советника в форме преобразования, содержащее полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование правопреемника на русском языке, его ОГРН, ИНН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, и адрес электронной почты. Заявление о внесении сведений о правопреемнике в реестр в связи с реорганизацией инвестиционного советника в форме преобразования должно быть направлено в Банк России в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного заявления.

Информация об изменениях:

Пункт 2.5 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У

См. предыдущую редакцию

2.5. Банк России должен внести изменения в реестр не позднее 3 рабочих дней:

со дня получения отчетности, представляемой инвестиционным советником, являющимся юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией и не совмещающим деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084), составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами вторым, восьмым, десятым - четырнадцатым пункта 2.2 настоящего Указания подлежат включению в реестр;

со дня получения отчетности, представляемой инвестиционным советником, являющимся индивидуальным предпринимателем, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами третьим, шестым, девятым - двенадцатым и пятнадцатым пункта 2.2 настоящего Указания подлежат включению в реестр;

со дня получения уведомления инвестиционного советника, являющегося кредитной организацией и не совмещающего деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, предусмотренного пунктом 2.3 настоящего Указания, направленного в Банк России с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного уведомления;

со дня получения заявления, предусмотренного пунктом 2.4 настоящего Указания.

Банк России должен не позднее одного рабочего дня после внесения изменений в реестр разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр, содержащий обновленные сведения об инвестиционном советнике, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2018, N 1, ст. 82) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ).

Информация об изменениях:

Пункт 2.6 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У

См. предыдущую редакцию

2.6. В случае принятия инвестиционным советником решения о прекращении осуществления деятельности по инвестиционному консультированию он должен направить в Банк России заявление об исключении сведений о нем из реестра (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Указанию) в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия. Инвестиционный советник, являющийся юридическим лицом, должен одновременно с заявлением об исключении сведений о нем из реестра направить в Банк России в виде файла с расширением "*.pdf" документ (документы), подтверждающий (подтверждающие) указанное решение (протокол заседания уполномоченного органа управления инвестиционного советника (выписка из него).

Информация об изменениях:

Пункт 2.7 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У

См. предыдущую редакцию

2.7. Решение об исключении сведений об инвестиционном советнике из реестра должно приниматься заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы контроля и надзора за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по основаниям, установленным пунктом 4 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ:

в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения Банком России от инвестиционного советника заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из реестра в соответствии с пунктом 2.6 настоящего Указания;

в срок, предусмотренный пунктом 5 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, в случае получения Банком России от саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее - саморегулируемая организация), сообщения о принятии ею решения о прекращении членства инвестиционного советника в указанной саморегулируемой организации;

в срок, не превышающий 12 месяцев с даты выявления основания, предусмотренного подпунктами 3 и 4 пункта 4 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ.

Информация об изменениях:

Пункт 2.8 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У

См. предыдущую редакцию

2.8. Банк России не позднее следующего дня после дня получения сообщения о принятии саморегулируемой организацией решения о прекращении членства инвестиционного советника в указанной саморегулируемой организации или не позднее 3 рабочих дней со дня принятия Банком России решения об исключении сведений об инвестиционном советнике из реестра по одному из оснований, предусмотренных подпунктами 1, 3 и 4 пункта 4 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, должен направить инвестиционному советнику в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия уведомление об исключении сведений об инвестиционном советнике из реестра, содержащее мотивированное обоснование указанного решения Банка России.

2.9. Банк России должен внести в реестр запись об исключении сведений об инвестиционном советнике из реестра не позднее одного рабочего дня со дня принятия Банком России решения об исключении инвестиционного советника из реестра и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр, содержащий обновленные сведения, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ.

2.10. В случае получения от любого лица запроса о представлении информации о наличии (отсутствии) сведений в реестре Банк России должен выдать выписку из реестра либо сообщить об отсутствии в реестре запрашиваемых сведений не позднее 7 рабочих дней со дня получения указанного запроса способом, которым данный запрос был направлен в Банк России.