Информация Банка России от 20 декабря 2018 г. "О решениях Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об аннулировании квалификационных аттестатов Зотова Александра Федоровича

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 N 006392 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" и серии AIV-003 N 006401 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные заместителю генерального директора - контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "КОИН" (ИНН 7709341476) (далее - Общество) Зотову Александру Федоровичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: неосуществление контроля за соблюдением требований к размеру собственных средств, исполнением предписаний Банка России, соблюдением порядка и сроков представления отчетности и раскрытия обязательной информации, обеспечением депозитарием возможности взаимодействия с ним Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.

Об аннулировании квалификационного аттестата Бабенко Андрея Юрьевича

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AА N 002465 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами, выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "КОИН" (ИНН 7709341476) (далее - Общество) Бабенко Андрею Юрьевичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения предписаний Банка России, соблюдения порядка и сроков раскрытия обязательной информации, необеспечение депозитарием возможности взаимодействия с ним Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.

Об аннулировании квалификационного аттестата Прошкина Сергея Васильевича

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 N 000619 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "КОИН" (ИНН 7709341476) (далее - Общество) Прошкину Сергею Васильевичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения требований к размеру собственных средств, порядка и сроков представления отчетности и раскрытия обязательной информации, необеспечение депозитарием возможности взаимодействия с ним Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.

Об аннулировании лицензий ООО "ИК "КОИН"

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "КОИН" (ИНН 7709341476) (далее - Общество).

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: несоблюдение требований к размеру собственных средств, неисполнение предписаний Банка России, нарушение порядка и сроков представления отчетности и раскрытия обязательной информации, необеспечение депозитарием возможности взаимодействия с ним Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.

Действие лицензий прекращается с 20.02.2019.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 20.02.2019.

О выдаче лицензии ООО "Альфа-Форекс"

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение выдать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера Обществу с ограниченной ответственностью "Альфа-Форекс" (г. Москва).

О согласовании проведения реорганизации НПФ "ГАЗФОНД"

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение согласовать проведение реорганизации Негосударственного пенсионного фонда "ГАЗФОНД" в форме преобразования в Акционерное общество "Негосударственный пенсионный фонд ГАЗФОНД", о государственной регистрации Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд ГАЗФОНД" и о переоформлении лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд ГАЗФОНД".

О согласовании проведения реорганизации НПФ "БЛАГОСОСТОЯНИЕ"

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение согласовать проведение реорганизации некоммерческой организации "Негосударственный пенсионный фонд "БЛАГОСОСТОЯНИЕ" в форме преобразования в Акционерное общество "Негосударственный пенсионный фонд "БЛАГОСОСТОЯНИЕ", о государственной регистрации Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "БЛАГОСОСТОЯНИЕ" и о переоформлении лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "БЛАГОСОСТОЯНИЕ".

Об аннулировании лицензии специализированному депозитарию

Банк России 20 декабря 2018 года в связи с неосуществлением лицензиатом лицензируемого вида деятельности в течение более полутора лет принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 31.08.2016 N 22-000-0-00120, выданную Банком России Акционерному обществу "Банк Финсервис" (ИНН 7750004270).

О согласовании документа НКО АО НРД

Банк России 20 декабря 2018 года принял решение согласовать Правила электронного взаимодействия Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий".