Приложение 4. Акт о проведении контрольного мероприятия

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и
некредитных финансовых организаций,
порядке направления копии акта о проведении
контрольного мероприятия в кредитную
организацию, некредитную финансовую
организацию, в отношении которых
проводилось контрольное мероприятие"

 

Рекомендуемый образец

 

             ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                     АКТ

                    О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

 

N_________                                          от___ ________20__ г.

 

     Дата проведения контрольного мероприятия: ____ ________20__ г.

     Настоящий акт составлен по результатам  контрольного   мероприятия в

отношении _______________________________________________________________

_________________________________________________________________________

           (полное фирменное наименование поднадзорной организации

    (наименование поднадзорной организации), основной государственный

  регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер

поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый

номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

 

на основании решения о проведении контрольного  мероприятия  от  ________

20__ г. N_____ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на

проведение контрольного мероприятия от ________20__ г. N___________.

     Контрольное мероприятие осуществлено________________________________

________________________________________________________________________.

         (адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается:

      "дистанционно с использованием информационно-коммуникационных

                              технологий")

Сделки, действия по  совершению  либо  созданию  условий  для  совершения

которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия:___________________.

Информация о  наличных  или  безналичных  расчетах,  использованных   при

проведении контрольного мероприятия1:___________________________________.

При  проведении  контрольного  мероприятия  израсходовано  наличных денег

или безналичных денежных средств в сумме:_______________________________.

Информация      об      использовании      информационно-коммуникационных

технологий2: ____________________________________________________________

________________________________________________________________________.

        (информационно-коммуникационные технологии, использованные при

                  проведении контрольного мероприятия)

В ходе проведения контрольного мероприятия3______________________________

________________________________________________________________________.

Прилагаемые к акту документы4:___________________________________________

________________________________________________________________________.

Контрольное мероприятие проведено:_______________________________________

                               (указывается: "с применением видеозаписи и

                                  (или) фото- и киносъемки" или "без

                      применения видеозаписи и (или) фото- и киносъемки")

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России:___________________________________

             (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России:___________________________________

             (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Контрольное мероприятие проведено:_______________________________________

     (указывается: "с привлечением свидетелей" или "без привлечения

                              свидетелей")

Замечания по проведению контрольного мероприятия5:_______________________

________________________________________________________________________.

Свидетели6:_____________________________________________________________;

    (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

                        удостоверяющего личность)

________________________________________________________________________.

    (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

                        удостоверяющего личность)

Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о  проведении

контрольного мероприятия7:

_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________.

     (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

Копия настоящего акта получена8 ___ __________20__ г. в __час. __мин.

_______________________________________________       ___________________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)         (подпись)

   представителя поднадзорной организации)

 

М.П. (штампа) (при наличии)

поднадзорной организации

 

________________________________________________________________________9

 (факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии

     акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от

    проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о

                  проведении контрольного мероприятия)

_________________________________________________________________________

     (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

 

------------------------------

¹ Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.

² Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.

³ Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.

⁴ Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.

⁵ Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.

⁶ Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.

⁷ Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

⁸ Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.

⁹ Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.