Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 4. Акт о проведении контрольного мероприятия

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и
некредитных финансовых организаций,
порядке направления копии акта о проведении
контрольного мероприятия в кредитную
организацию, некредитную финансовую
организацию, в отношении которых
проводилось контрольное мероприятие"

 

Рекомендуемый образец

 

             ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                     АКТ
                    О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

 

N_________                                          от___ ________20__ г.

 

     Дата проведения контрольного мероприятия: ____ ________20__ г.
     Настоящий акт составлен по результатам  контрольного   мероприятия в
отношении _______________________________________________________________
_________________________________________________________________________
           (полное фирменное наименование поднадзорной организации
    (наименование поднадзорной организации), основной государственный
  регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер
поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый
номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

 

на основании решения о проведении контрольного  мероприятия  от  ________
20__ г. N_____ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на
проведение контрольного мероприятия от ________20__ г. N___________.
     Контрольное мероприятие осуществлено________________________________
________________________________________________________________________.
         (адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается:
      "дистанционно с использованием информационно-коммуникационных
                              технологий")
Сделки, действия по  совершению  либо  созданию  условий  для  совершения
которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия:___________________.
Информация о  наличных  или  безналичных  расчетах,  использованных   при
проведении контрольного мероприятия 1:___________________________________.
При  проведении  контрольного  мероприятия  израсходовано  наличных денег
или безналичных денежных средств в сумме:_______________________________.
Информация      об      использовании      информационно-коммуникационных
технологий 2: ____________________________________________________________
________________________________________________________________________.
        (информационно-коммуникационные технологии, использованные при
                  проведении контрольного мероприятия)
В ходе проведения контрольного мероприятия 3______________________________
________________________________________________________________________.
Прилагаемые к акту документы 4:___________________________________________
________________________________________________________________________.
Контрольное мероприятие проведено:_______________________________________
                               (указывается: "с применением видеозаписи и
                                  (или) фото- и киносъемки" или "без
                      применения видеозаписи и (или) фото- и киносъемки")
Уполномоченный представитель
(служащий) Банка России:___________________________________
             (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Уполномоченный представитель
(служащий) Банка России:___________________________________
             (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Контрольное мероприятие проведено:_______________________________________
     (указывается: "с привлечением свидетелей" или "без привлечения
                              свидетелей")
Замечания по проведению контрольного мероприятия 5:_______________________
________________________________________________________________________.
Свидетели 6:_____________________________________________________________;
    (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,
                        удостоверяющего личность)
________________________________________________________________________.
    (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,
                        удостоверяющего личность)
Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о  проведении
контрольного мероприятия 7:
_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
     (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
Копия настоящего акта получена 8 ___ __________20__ г. в __час. __мин.
_______________________________________________       ___________________
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)         (подпись)
   представителя поднадзорной организации)

 

М.П. (штампа) (при наличии)
поднадзорной организации

 

________________________________________________________________________ 9
 (факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии
     акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от
    проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о
                  проведении контрольного мероприятия)
_________________________________________________________________________
     (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

 

------------------------------

1 Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.

2 Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.

Информация об изменениях:

Сноска 3 изменена с 20 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 21 сентября 2021 г. N 5938-У

См. предыдущую редакцию

3 Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.

4 Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.

5 Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.

6 Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.

7 Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

8 Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.

9 Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.