Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Глава 1. Определение инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника

Глава 1. Определение инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника

 

1.1. В целях определения инвестиционного профиля клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, инвестиционный советник должен запросить у него способом и в форме, предусмотренными внутренним документом инвестиционного советника, содержащим описание мероприятий, осуществляемых инвестиционным советником для определения инвестиционного профиля клиента (далее - положение об определении инвестиционного профиля), следующую информацию.

1.1.1. Информацию о возрасте клиента - физического лица.

1.1.2. Информацию о среднемесячных доходах и среднемесячных расходах за период, предусмотренный положением об определении инвестиционного профиля, но не менее чем за последние 12 месяцев, а также о наличии и сумме сбережений клиента - физического лица.

1.1.3. Информацию об образовании клиента - физического лица.

1.1.4. Иную информацию, если необходимость ее представления клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, в целях определения инвестиционного профиля предусмотрена положением об определении инвестиционного профиля.

1.2. В целях определения инвестиционного профиля клиента - юридического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, инвестиционный советник должен запросить у него способом и в форме, предусмотренными положением об определении инвестиционного профиля, следующую информацию.

1.2.1. Информацию о размере активов клиента - юридического лица.

1.2.2. Информацию о размере оборота (выручки) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов, правил ведения учета и составления отчетности (если применимо) клиента - юридического лица за период, предусмотренный положением об определении инвестиционного профиля, но не менее чем за последний завершенный отчетный период, определяемый в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5631; N 51, ст. 6677; N 52, ст. 6990; 2014, N 45, ст. 6154; 2016, N 22, ст. 3097; 2017, N 30, ст. 4440; 2018, N 1, ст. 65; N 31, ст. 4861; N 49, ст. 7516).

1.2.3. Иную информацию, если необходимость ее представления клиентом - юридическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, в целях определения инвестиционного профиля предусмотрена положением об определении инвестиционного профиля.

1.3. В целях определения инвестиционного профиля клиента, являющегося квалифицированным инвестором, инвестиционный советник должен запросить у него способом и в форме, предусмотренными положением об определении инвестиционного профиля, информацию, необходимость представления которой клиентом, являющимся квалифицированным инвестором, предусмотрена положением об определении инвестиционного профиля.

1.4. Инвестиционный советник должен определять инвестиционный профиль клиента на основе анализа информации, предусмотренной пунктами 1.1 - 1.3 настоящего Указания (далее - информация о клиенте).

1.5. По результатам анализа информации о клиенте инвестиционный советник должен составить документ об определенном инвестиционном профиле (далее - справка об инвестиционном профиле клиента), содержащий следующие данные:

инвестиционный профиль клиента, содержащий информацию, предусмотренную пунктом 2 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

информацию о клиенте, на основании которой определен инвестиционный профиль клиента;

рекомендацию клиенту уведомлять инвестиционного советника об изменении информации о клиенте.

1.6. В случае если клиент уведомил инвестиционного советника об изменении информации о клиенте, инвестиционный советник должен повторно определить инвестиционный профиль клиента.