- Главная
- Инструкция Банка России от 17 декабря 2018 г. N 194-И "О порядке и условиях проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, основаниях и порядке прекращения действия указанной аккредитации"
- Глава 2. Порядок проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок
Глава 2. Порядок проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок
Глава 2. Порядок проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок
2.1. Претендент для получения аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок должен направить в Банк России следующие документы.
2.1.1. Заявление об аккредитации претендента, содержащее следующие сведения:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, ОГРН и ИНН претендента в соответствии с анкетой претендента, представляемой согласно подпункту 2.1.2 настоящего пункта;
просьбу о получении претендентом аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок;
опись представляемых претендентом документов, содержащую информацию о наименованиях документов, количестве листов каждого документа и общем количестве листов всех представляемых документов.
2.1.2. Анкету претендента, содержащую следующие сведения.
2.1.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование претендента.
2.1.2.2. Адрес претендента, указанный в ЕГРЮЛ.
2.1.2.3. Номер телефона, адрес официального сайта претендента в сети "Интернет", адрес электронной почты (при наличии) претендента.
2.1.2.4. Сведения о государственной регистрации претендента (ОГРН, дата государственной регистрации).
2.1.2.5. Сведения о постановке претендента на налоговый учет (ИНН, наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку претендента на налоговый учет, код причины постановки претендента на налоговый учет).
2.1.2.6. Список филиалов претендента (при наличии) в случае планируемого осуществления филиалами претендента функций оператора товарных поставок (в отношении каждого филиала указываются полное наименование филиала, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, номер телефона, адрес электронной почты (при наличии).
2.1.2.7. Перечень товаров, по которым претендент намеревается осуществлять функции оператора товарных поставок.
2.1.2.8. Сведения о клиринговой организации, с которой претендентом заключен договор (предварительный договор) об информационном взаимодействии (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, ОГРН, ИНН клиринговой организации).
2.1.2.9. Сведения о лице (лицах), имеющем (имеющих) право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) претендента, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал претендента (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) претендента):
в отношении физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) претендента: фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, ИНН (при наличии), серия и номер паспорта (при наличии) или серия и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), процент голосов, право распоряжения которыми имеется у физического лица, суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у физического лица;
в отношении юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) претендента: полное и сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), процент голосов, право распоряжения которыми имеется у юридического лица, суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у юридического лица.
2.1.2.10. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа претендента: фамилия, имя и отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии), ИНН (при наличии), адрес места жительства (места пребывания), наименование должности, занимаемой в претенденте, дата назначения (избрания) на указанную должность.
2.1.3. Учредительный документ претендента в редакции, действующей на дату подачи в Банк России документов для получения аккредитации.
2.1.4. Условия оказания услуг оператора товарных поставок.
2.1.5. Документ, регламентирующий обеспечение конфиденциальности информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением им функций оператора товарных поставок.
2.1.6. Документ, регламентирующий процедуры, обеспечивающие целостность и защиту информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением им функций оператора товарных поставок.
2.1.7. Письменное обязательство, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) претендента, о представлении в Банк России в случае получения претендентом аккредитации Банка России на осуществление функций оператора товарных поставок информации, указанной в абзацах втором и третьем пункта 1.7 настоящей Инструкции, в сроки, предусмотренные указанными абзацами.
2.1.8. Договор (предварительный договор) об информационном взаимодействии с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лиц, его подписавших.
2.1.9. Документы, подтверждающие наличие у претендента на праве собственности или ином законном основании программно-технических средств.
2.1.10. Документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего заявление об аккредитации претендента и анкету претендента.
2.2. Претендент, не являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить документы для получения аккредитации в Банк России одним из следующих способов по выбору претендента.
2.2.1. Направление документов для получения аккредитации в форме электронного документа в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" для заполнения документов, предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции.
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.4 - 2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в виде файла (файлов) с расширением "*.doc", "*.docx", "*.rtf", а также в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf".
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.3, 2.1.7 - 2.1.10 пункта 2.1 настоящей Инструкции должны быть представлены в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf".
2.2.2. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.
Документ, указанный в подпункте 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должен быть оформлен на бланке претендента (при наличии) и подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) претендента.
В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписи и расшифровки подписи лица, оформившего указанные документы, его должности.
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.3 - 2.1.6, 2.1.8 - 2.1.10 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) претендента, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать претендента (при наличии).
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1, 2.1.2, 2.1.4 - 2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции, одновременно с бумажным носителем должны быть представлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) в виде:
файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" для заполнения документов, предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции, - для документов, предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции;
файла (файлов) с расширением "*.doc", "*.docx" или "*.rtf" - для документов, предусмотренных подпунктами 2.1.4 - 2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции.
2.3. Претендент, являющийся финансовой организацией, должен направить в Банк России документы для получения аккредитации в порядке, предусмотренном главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У, и в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящей Инструкции.
2.4. В случае изменения информации, содержащейся в документах для получения аккредитации, в течение срока принятия Банком России решения об аккредитации претендента на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - решение об аккредитации претендента) или об отказе в аккредитации претендента на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - решение об отказе в аккредитации претендента) претендент не позднее 5 рабочих дней со дня такого изменения должен направить в Банк России документы, содержащие измененную информацию.
2.5. В случае выявления не позднее окончания срока принятия Банком России решения об аккредитации (отказе в аккредитации) претендента нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для получения аккредитации и (или) представления неполного комплекта указанных документов Банк России должен направить претенденту запрос о представлении документов с указанием нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию и (или) перечня недостающих документов (далее - запрос о представлении документов для получения аккредитации) способом, которым документы для получения аккредитации были направлены претендентом в Банк России.
Срок принятия Банком России решения об аккредитации (отказе в аккредитации) претендента приостанавливается со дня направления запроса о представлении документов для получения аккредитации до дня представления претендентом в Банк России запрошенных документов.
2.6. Претендент должен направить документы в соответствии с запросом о представлении документов для получения аккредитации способом, которым документы для получения аккредитации им были направлены в Банк России, в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня направления Банком России запроса о представлении документов для получения аккредитации. Датой представления указанных документов в Банк России является дата их регистрации Банком России.
2.7. В случае непредставления претендентом документов, указанных в запросе о представлении документов для получения аккредитации, в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня направления Банком России запроса о представлении документов для получения аккредитации, Банк России в течение 10 рабочих дней со дня окончания указанного срока должен уведомить претендента о прекращении рассмотрения всех документов, представленных претендентом в Банк России, способом, которым документы для получения аккредитации были направлены в Банк России.
В случае направления претендентом документов для получения аккредитации способом, предусмотренным подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящей Инструкции, Банк России одновременно с уведомлением должен направить претенденту полученные от него документы.
2.8. Срок принятия Банком России решения об аккредитации (об отказе в аккредитации) претендента должен составлять не более 40 рабочих дней со дня представления претендентом в Банк России полного комплекта документов для получения аккредитации в соответствии с пунктами 2.1 - 2.6 настоящей Инструкции.
2.9. Решение об отказе в аккредитации претендента должно приниматься Банком России при наличии одного или нескольких следующих оснований:
наличие в документах для получения аккредитации недостоверной информации;
несоблюдение претендентом требований, предусмотренных пунктами 1.2 - 1.9 настоящей Инструкции;
наличие в условиях оказания услуг оператора товарных поставок положений, не соответствующих требованиям к открытию и ведению товарных счетов, установленным частями 2, 3, 8, 10, 11 статьи 15 и (или) частями 2, 5, 7 статьи 16 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, и (или) несоответствие условий оказания услуг оператора товарных поставок приказу Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 февраля 2012 года N 12-7/пз-н "Об утверждении Порядка и условий открытия и закрытия клирингового и торгового товарных счетов, а также осуществления операций по указанным счетам", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 27 июня 2012 года N 24732;
признание арбитражным судом претендента несостоятельным (банкротом) или вступление в законную силу решения арбитражного суда о его ликвидации;
отнесение Банком России претендента по результатам оценки его экономического положения, проведенной Банком России, к одной из классификационных групп, предусмотренных пунктами 2.3 - 2.5 Указания Банка России от 3 апреля 2017 года N 4336-У "Об оценке экономического положения банков", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 мая 2017 года N 46771, 15 марта 2018 года N 50380, 23 мая 2018 года N 51155 (для претендента, являющегося кредитной организацией).
2.10. Банк России должен не позднее 5 рабочих дней со дня принятия Банком России решения об аккредитации (об отказе в аккредитации) претендента уведомить претендента об этом решении способом, которым документы для аккредитации были представлены претендентом в Банк России.
Уведомление об аккредитации претендента должно содержать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование аккредитованного лица, его ИНН, ОГРН, дату принятия Банком России решения об аккредитации претендента.
Уведомление об отказе в аккредитации претендента должно содержать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование претендента, его ИНН, ОГРН, дату принятия Банком России решения об отказе в аккредитации претендента, основания для принятия Банком России такого решения.
2.11. В случае принятия Банком России решения об аккредитации (об отказе в аккредитации) претендента документы для получения аккредитации Банком России претенденту не возвращаются.
2.12. В случае принятия Банком России решения об аккредитации претендента Банк России не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения, должен внести в сводный документ, содержащий информацию об аккредитованных организациях (далее - реестр аккредитованных организаций), сведения из которого подлежат опубликованию на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", следующие сведения:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование аккредитованной организации;
ОГРН аккредитованной организации;
ИНН аккредитованной организации;
адрес аккредитованной организации, указанный в ЕГРЮЛ;
номер телефона аккредитованной организации;
адрес официального сайта аккредитованной организации в сети "Интернет";
адрес электронной почты аккредитованной организации (при наличии);
дату принятия Банком России решения об аккредитации (прекращении аккредитации) аккредитованной организации.
2.13. В случае получения Банком России от аккредитованной организации (ее правопреемника) информации, предусмотренной абзацем вторым пункта 1.7 настоящей Инструкции или абзацем третьим пункта 1.7 настоящей Инструкции - в части реорганизации в форме преобразования аккредитованной организации в хозяйственное общество, а также в случае выявления Банком России изменения сведений, содержащихся в реестре аккредитованных организаций, Банк России не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения указанной информации или выявления Банком России изменения указанных сведений, должен внести изменения в реестр аккредитованных организаций.
Открыть документ в системе ГАРАНТ