Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Приказ Федеральной антимонопольной службы от 14 февраля 2019 г. N 177/19 "Об утверждении Руководства по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение. Руководство по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России
Приложение. Руководство по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России
Приложение
к приказу ФАС России
от 14.02.2019 N 177/19
Руководство по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России
Информация о ФАС России
Полное наименование: Федеральная антимонопольная служба
Местоположение, адрес и средства связи:
Юридический адрес: ул. Садовая-Кудринская, д. 11, г. Москва, Д-242, ГСП-3, 125993
E-mail: delo@fas.gov.ru
Телефон для справок: (499) 755-23-23 (общественная приёмная)
Факс: (499) 755-23-24 или (499) 755-23-23 (тон. N 3)
Сайт: www.fas.gov.ru
Краткая информация об организации
Федеральная антимонопольная служба (ФАС России) является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства, законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий, в сфере государственного регулирования цен (тарифов) на товары (услуги), рекламы, контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, контролю (надзору) в сфере государственного оборонного заказа, в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц и в сфере государственных и муниципальных информационных систем, а также по согласованию применения закрытых способов определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей).
Руководство деятельностью ФАС России осуществляет Правительство Российской Федерации. Служба представляет в Правительство Российской Федерации ежегодный доклад о результатах своей деятельности.
ФАС России в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, Положением о Федеральной антимонопольной службе.
ФАС России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.
Историческая справка
14 июля 1990 года согласно закону РСФСР "О республиканских министерствах и государственных комитетах РСФСР" был создан первый антимонопольный орган в стране - Государственный комитет РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (ГКАП).
17 октября 1991 года приказом ГКАП N 62 "Об организации и создании территориальных управлений государственного комитета РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур" созданы территориальные органы ведомства.
Впоследствии антимонопольный орган сменил несколько организационных форм и наименований:
- 1992 г. Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (согласно указу Президента Российской Федерации от 24.08.1992 N 915);
- 1997 г. Государственный антимонопольный комитет Российской Федерации (согласно указу Президента Российской Федерации от 17.03.1997 N 249);
- 1998 г. Министерство Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (согласно указу Президента Российской Федерации от 22.09.1998 N 1142);
- 2004 г. Федеральная антимонопольная служба (согласно указу Президента Российской Федерации от 09.03.2004 N 314).
Территориальные органы ФАС России
В 85 субъектах Российской Федерации функционируют 84 территориальных органа Федеральной антимонопольной службы. Каждый территориальный орган ФАС России является самостоятельным подразделением, осуществляющим на подведомственной ему территории функции по контролю за соблюдением антимонопольного законодательства, законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа), рекламы, контролю (надзору) в сфере государственного оборонного заказа и в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также по согласованию применения закрытых способов определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей).
Численность сотрудников ФАС России в регионах составляет 2315 человек. Численность сотрудников центрального аппарата ФАС России составляет 1189 человек.
Девиз ФАС России: законность, равенство, справедливость
Миссия: свобода конкуренции и эффективная защита предпринимательства ради будущего России.
Свободная конкуренция между участниками рынков стимулирует развитие новых технологий и поиск наиболее эффективных способов производства. Это приводит к повышению конкурентоспособности товаров, сбалансированности их качества и цены, расширению выбора для потребителя.
Исходя из этого, усилия ФАС России направлены на предотвращение и пресечение ограничивающих конкуренцию действий со стороны хозяйствующих субъектов, субъектов естественных монополий и органов власти.
Ключевыми целями ФАС России в сфере развития конкуренции являются:
1. Формирование благоприятной конкурентной среды в сферах деятельности хозяйствующих субъектов, не являющихся естественными монополиями.
2. Обеспечение равного доступа к товарам (работам, услугам) естественных монополий, и развитие конкуренции в потенциально конкурентных видах их деятельности.
3. Прекращение антиконкурентного вмешательства органов власти в функционирование рынков, высокая эффективность бюджетных расходов при размещении государственного, муниципального и оборонного заказа.
4. Обеспечение эффективной реализации государственной политики в области контроля иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.
Ценности ФАС России: открытость, сотрудничество, эффективность.
Функции и услуги ФАС России:
а) надзор и контроль за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации (Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 29.07.2018) "О защите конкуренции" (с изм. и доп., вступ. в силу с 19.08.2018));
б) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о естественных монополиях (Федеральный закон от 17.08.1995 N 147-ФЗ (ред. от 29.07.2017) "О естественных монополиях", Федеральный закон от 26.03.2003 N 35-ФЗ (ред. от 29.07.2018) "Об электроэнергетике");
в) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации об иностранных инвестициях в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (Федеральный закон от 29.04.2008 N 57-ФЗ (ред. от 31.05.2018) "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства");
г) надзор и контроль за соблюдением законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (Федеральный закон от 05.04.2013 N 44-ФЗ (ред. от 30.10.2018) "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд");
д) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о рекламе (Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ (ред. от 30.10.2018) "О рекламе");
е) контроль за соблюдением антимонопольных требований, установленных Федеральным законом от 28.12.2009 N 381-ФЗ (ред. от 28.11.2018) "Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации";
ж) надзор и контроль за соблюдением природоохранного законодательства Российской Федерации, земельного, лесного, водного кодексов, Правил недискриминационного доступа к товарам, Уголовного законодательства Российской Федерации (к примеру, статья 178 Уголовного кодекса Российской Федерации, за нарушения статьи 11 Федерального закона от 26.07.2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции"), Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;
з) надзор и контроль за соблюдением законодательства о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц (Федеральный закон от 18.07.2011 N 223- ФЗ (ред. от 28.11.2018) "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц");
и) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере государственного оборонного заказа (Федеральный закон от 29.12.2012 N 275-ФЗ (ред. от 29.07.2018) "О государственном оборонном заказе");
з) дача разъяснений по вопросам применения федеральным антимонопольным органом антимонопольного законодательства;
и) осуществление контроля экономической концентрации на товарных рынках, согласование сделок с акциями (долями) и имуществом коммерческих организаций в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции";
к) рассмотрение заявлений, материалов о нарушении антимонопольного законодательства в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции";
л) рассмотрение запросов о необходимости согласования сделки в соответствии с частью 6 статьи 8 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ (ред. от 31.05.2018) "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства";
м) рассмотрение ходатайств иностранных инвесторов о согласовании сделок с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, или о согласовании установления контроля над такими обществами;
н) заключение Соглашения об обеспечении выполнения обязательств иностранным инвестором или группой лиц при осуществлении иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение, в соответствии с требованиями части 3 статьи 12 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства";
о) осуществление приёма граждан, обеспечение своевременного и в полном объёме рассмотрения устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;
п) рассмотрение заявлений о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции;
р) ведение реестра недобросовестных поставщиков, в который включаются сведения о поставщиках (подрядчиках), уклонившихся от заключения государственных или муниципальных контрактов по результатам торгов, а также поставщиках (подрядчиках), контракты с которыми расторгнуты в судебном порядке в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением ими своих обязательств;
с) ведение реестров недобросовестных поставщиков и единственных поставщиков российских вооружения и военной техники;
т) ведение реестра недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности;
у) принятие тарифных решений в соответствии с нормативно-правовыми актами Правительства РФ;
ф) осуществление контроля за государственными и муниципальными информационными системами.
Полномочия ФАС России:
Полномочия ФАС России определены в Положении о Федеральной антимонопольной службе, утверждённом постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 331 (ред. от 30.11.2018) "Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе".
Сотрудники ФАС России:
Сотрудники ФАС России - главный капитал Службы. Профессионализм и личностные качества сотрудников определяют результативность работы Службы, качество исполнения государственных функций, услуг.
В ФАС России определены основные принципы поведения сотрудников:
1. Служение государству и политическая нейтральность - каждый сотрудник ФАС России представляет интересы государства, а через него и общества в целом. Сотрудник ФАС России не имеет права подчинять государственный интерес чьим-либо индивидуальным, частным интересам или интересам любых политических, общественных, экономических, этнических или любых других групп.
2. Законность - сотрудник ФАС России обязан соблюдать законодательство Российской Федерации. Сотрудник ФАС России должен знать и соблюдать Конституцию Российской Федерации, федеральные законы, обеспечивать их исполнение и активно противодействовать нарушениям, в том числе со стороны коллег и руководителей любого ранга.
3. Уважение и защита личности - сотрудник ФАС России должен уважать честь и достоинство любого человека и гражданина. Сотрудник ФАС России не имеет права проявлять неуважение или грубость к кому-либо, а также нарушать конфиденциальность ставшей известной ему служебной информации. Его долг - соблюдение прав, свобод и законных интересов человека и гражданина.
4. Лояльность - сотрудник ФАС России обязан соблюдать установленные Президентом Российской Федерации, Правительством Российской Федерации, ФАС России правила и нормы поведения. Своим поведением сотрудник ФАС России должен укреплять авторитет и поддерживать репутацию властных структур. В том числе, для сотрудника ФАС России недопустимо давать публичную оценку чему-либо, расходящуюся с официальной позицией Службы или наносящую ущерб репутации Службы.
5. Беспристрастность - сотрудник ФАС России при исполнении своих обязанностей должен действовать объективно и беспристрастно. Сотрудник ФАС России должен отвергать любое давление и не вступать в отношения, которые могут повлиять на его способность действовать независимо или скомпрометировать его как должностное лицо.
6. Эффективность - сотрудник ФАС России должен добросовестно и активно подходить к исполнению своих обязанностей. Обязанность сотрудника ФАС России - стремиться за счёт постоянного совершенствования профессиональных навыков и ответственного отношения к высокой эффективности своего труда. Производственной необходимостью каждого сотрудника ФАС России, в частности, - сотрудника, ответственного за контроль эффективного функционирования системы менеджмента качества ФАС России, является поиск и ликвидация несоответствий деятельности Службы заявленным стандартам качества.
7. Открытость - любая информация, за исключением сведений составляющих государственную и коммерческую тайну, о деятельности сотрудника ФАС России и Службы в целом, открыта для общества и каждого гражданина. Сотрудник ФАС России должен быть готов предоставить информацию о деятельности Службы и своей работе в соответствии с законодательством Российской Федерации и порядком, установленным Правительством Российской Федерации и ФАС России.
8. Этика взаимоотношений - сотрудник ФАС России должен поддерживать доброжелательные отношения в коллективе и стремиться к эффективному сотрудничеству. Долг работника ФАС России - соблюдать этику служебного поведения, с уважением относиться к коллегам и их профессиональным суждениям.
9. Недопустимость корыстных действий - сотрудник ФАС России не имеет права использовать служебное положение в корыстных целях. Для сотрудника ФАС России недопустимо использовать своё служебное положение, как для получения нелегального дохода, так и для организации своей карьеры в бизнесе, политике и других сферах деятельности.
10. Недопустимость конфликта интересов - сотрудник ФАС России обязан предпринять все необходимые меры по предотвращению конфликта интересов. В случае его возникновения - немедленно проинформировать непосредственного руководителя и действовать в соответствии с установленным в ФАС России порядком для его прекращения.
Основываясь на целях, ценностях и принципах ФАС России стремится создавать благоприятные условия для развития профессиональных навыков, знаний своих сотрудников, их личностных качеств.
Международная деятельность
ФАС России взаимодействует с международными организациями и зарубежными ведомствами в области антимонопольной политики, борьбы с недобросовестной конкуренцией и государственного регулирования естественных монополий, входит в Международную конкурентную сеть.
Международная деятельность ФАС России направлена на:
- содействие интеграции экономики России в мировое экономическое пространство;
- реализацию международных обязательств Российской Федерации по вопросам, относящимся к компетенции ФАС России;
- защиту российских интересов посредством участия в профильных международных организациях;
- внедрение в российскую практику передового зарубежного опыта, повышение квалификации специалистов ФАС России;
- подготовку и реализацию проектов технического содействия со стороны международных организаций в интересах ФАС России.
На протяжении последних лет ФАС России участвует в Рейтинге эффективности конкурентных ведомств, который публикуется независимым международным изданием "Всемирный обзор по конкуренции" ("Global Competition Review"). Из 140 антимонопольных ведомств мира к рейтингу допущено 38.
Общественный совет при ФАС России
Общественный совет является постоянно действующим совещательно-консультативным органом общественного контроля.
Деятельность Общественного совета не требует выделения средств федерального бюджета.
Общественный совет призван обеспечить учет потребностей и интересов граждан Российской Федерации, защиту прав и свобод граждан Российской Федерации и прав общественных объединений при осуществлении государственной политики в части, относящейся к сфере деятельности ФАС России, а также в целях осуществления общественного контроля за деятельностью ФАС России.
Целью деятельности Общественного совета является осуществление общественного контроля за деятельностью ФАС России, включая рассмотрение проектов разрабатываемых общественно значимых нормативных правовых актов, участие в мониторинге качества предоставления государственных услуг, реализации контрольно-надзорных функций, хода проведения антикоррупционной и кадровой работы, оценке эффективности государственных закупок, рассмотрение ежегодных планов деятельности ФАС России и отчета об их исполнении, а также иных вопросов, предусмотренных действующим законодательством.
Заседания Общественного совета при ФАС России проводятся не реже одного раза в квартал.
Экспертные советы
При ФАС России действуют Экспертные советы - коллегиальные совещательные органы по ключевым рынкам. В состав Экспертных советов входят участники рынков, представители некоммерческих объединений и контролирующих органов власти. Такая практика позволяет ФАС России объективно оценивать ситуацию на соответствующих рынках и повышает транспарентность принимаемых ФАС России решений.
Мониторинг удовлетворённости потребителя
ФАС России ежегодно проводит работу по мониторингу удовлетворённости потребителя государственных функций, услуг предоставляемых Службой. Итоги мониторинга используются при анализе деятельности Службы, выработке корректирующих, предупреждающих действий, планировании деятельности на предстоящий период.
Введение
1. Руководство по качеству предназначено для описания системы менеджмента качества (далее - СМК) центрального аппарата ФАС России, разработанной и внедрённой в соответствии с требованиями международного стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007.
2. Настоящее Руководство определяет процессы СМК и характер взаимодействия между ними. В нём отражены методы и подходы, реализуемые ФАС России по достижению Политики и целей в области качества. Руководство является основополагающим документом при разработке, внедрении и постоянном совершенствовании СМК.
3. Управление руководством по качеству, как документом СМК, осуществляется в соответствии с требованиями п. 4.2 настоящего Руководства.
4. Действия в отношении рисков и возможностей в центральном аппарате ФАС России осуществляются в соответствии с п. 5.4.3 настоящего Руководства.
5. Соответствие Руководства по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России и ISO 9001:2015 приведено в следующей таблице:
|
Руководство по качеству СМК ЦА ФАС России |
ISO 9001:2015 |
|
Введение |
|
|
1. Область применения 4.3 Определение области применения системы менеджмента качества |
|
|
2. Нормативные ссылки |
|
|
3. Термины и определения |
|
|
4. Среда организации |
|
|
4.1 Понимание организации и её среды | |
|
4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон | |
|
4. Система менеджмента качества |
4.4 Система менеджмента качества и её процессы |
|
7.5 Документированная информация 7.5.1 Общие положения 7.5.2 Создание и актуализация 7.5.3 Управление документированной информацией |
|
|
5. Лидерство |
|
|
5.1 Лидерство и приверженность |
|
|
|
5.1.1 Общие положения |
|
5.1.2 Ориентация на потребителей |
|
|
5.2 Политика 5.2.1 Разработка политики в области качества 5.2.2 Доведение политики в области качества |
|
|
6. Планирование |
|
|
6.1 Действия в отношении рисков и возможностей |
|
|
6.2 Цели в области качества и планирование их достижения 6.3 Планирование изменений |
|
|
5.3 Функции, ответственность и полномочия в организации 7.4 Обмен информацией |
|
|
9.3 Анализ со стороны руководства |
|
|
9.3.1 Общие положения |
|
|
9.3.2 Входные данные анализа со стороны руководства |
|
|
9.3.3 Выходные данные анализа со стороны руководства |
|
|
7. Средства обеспечения 7.1 Ресурсы |
|
|
7.1.1 Общие положения |
|
|
7.1.2 Человеческие ресурсы 7.1.6 Знания организации 7.2 Компетентность |
|
|
7.1.3 Инфраструктура |
|
|
7.1.4 Среда для функционирования процессов |
|
|
8. Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг |
|
|
8.1 Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного цикла продукции и услуг |
|
|
7.2.1. Определение требований, относящихся к продукции |
8.2 Требования к продукции и услугам 8.2.1 Связь с потребителями 8.2.2 Определение требований, относящихся к продукции и услугам |
|
8.2.3 Анализ требований, относящихся к продукции и услугам 8.2.4 Изменение требований к продукции и услугам |
|
|
8.3 Проектирование и разработка продукции и услуг 8.3.1 Общие положения |
|
|
8.3.2 Планирование проектирования и разработки |
|
|
8.3.3 Входные данные для проектирования и разработки |
|
|
8.3.5 Выходные данные проектирования и разработки |
|
|
8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой |
|
|
8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой |
|
|
8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой |
|
|
8.3.6 Изменения проектирования и разработки |
|
|
8.4 Управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми внешними поставщиками 8.4.1 Общие положения 8.4.2 Тип и степень управления 8.4.3 Информация, предоставляемая внешним поставщикам |
|
|
8.5 Производство продукции и предоставление услуг |
|
|
8.5.1 Управление производством продукции и предоставлением услуг |
|
|
4.2.3.3.4 Порядок внесения изменений и пересмотра документов СМК |
8.5.6 Управление изменениями |
|
8.5.1 Управление производством продукции и предоставлением услуг |
|
|
8.5.2 Идентификация и прослеживаемость |
|
|
8.5.3 Собственность потребителей или внешних поставщиков |
|
|
8.5.4 Сохранение |
|
|
8.5.5 Деятельность после поставки |
|
|
7.6. Управление оборудованием для мониторинга |
7.1.5 Ресурсы для мониторинга и измерений |
|
9. Оценка результатов деятельности |
|
|
9.1.1 Общие положения |
|
|
9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка |
|
|
9.1.2 Удовлетворенность потребителей |
|
|
9.2 Внутренний аудит |
|
|
9.1.1 Общие положения |
|
|
8.6 Выпуск продукции и услуг |
|
|
8.7 Управление несоответствующими результатами процессов |
|
|
9. Оценка результатов деятельности 9.1.3 Анализ и оценка |
|
|
10. Улучшение 10.1 Общие положения |
|
|
10.3 Постоянное улучшение |
|
|
10.2 Несоответствия и корректирующие действия |
|
|
10.2 Несоответствия и корректирующие действия |
1. Область применения СМК
1.1 Общие положения
Настоящее Руководство определяет систему менеджмента качества центрального аппарата ФАС России (далее - ЦА ФАС России) и распространяется на сотрудников центрального аппарата Службы, кроме Управления защиты государственной тайны.
1.2 Применение
1.2.1. Виды государственных услуг и функций, на которые распространяется СМК и данное Руководство: функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа), рекламы, контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, за соблюдением законодательства об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации, законодательства в сфере тарифного регулирования, законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, законодательства о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц и в сфере государственных и муниципальных информационных систем, а также по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг по государственному оборонному заказу, а также в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд, не относящихся к государственному оборонному заказу, сведения о которых составляют государственную тайну.
1.2.2. Из области применения СМК исключён пункт 7.1.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015, так как специфика оказываемых государственных функций, услуг не предусматривает применение измерительного оборудования.
2. Нормативные ссылки
2.1 ГОСТ Р ИСО 9000-2015. Национальный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь. (утв. и введён в действие Приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1390-ст)
2.2 ГОСТ ISO 9000-2011. Межгосударственный стандарт. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь (введен в действие Приказом Росстандарта от 22.12.2011 N 1574-ст)
2.3 ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Национальный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества. Требования. (утв. Приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1391-ст)
2.4 ГОСТ Р ИСО 9004-2010. Национальный стандарт Российской Федерации. Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества. (утв. и введён в действие Приказом Росстандарта от 23.11.2010 N 501-ст)
2.5 ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента. (утв. Приказом Росстандарта от 19.07.2012 N 196-ст)
2.6 ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007. Национальный стандарт Российской Федерации. Менеджмент организации. Руководство по документированию системы менеджмента качества. (утв. и введён в действие Приказом Ростехрегулирования от 31.10.2007 N 282-ст)
3. Термины, определения и сокращения
В данном Руководстве по качеству применяются термины и определения по ГОСТ Р ИСО 9000-2015, а также ГОСТ ISO 9000-2011, которые приведены ниже:
3.1 Термины, определения
Анализ (3.11.2): Определение (3.11.1) пригодности, адекватности или результативности (3.7.11) объекта (3.6.1) для достижения установленных целей (3.7.1).
Аудит (3.13.1): Систематический, независимый и документируемый процесс (3.4.1) получения объективных свидетельств (3.8.3) и их объективного оценивания для установления степени соответствия критериям аудита (3.13.7).
Аудитор (3.13.15): Лицо, проводящее аудит (3.13.1).
Верификация (3.8.12): Подтверждение, посредством представления объективных свидетельств (3.8.3), того, что установленные требования (3.6.4) были выполнены.
Высшее руководство (3.1.1): Лицо или группа людей, осуществляющих руководство и управление организацией (3.2.1) на высшем уровне.
Документ (3.8.5): Информация (3.8.2) и носитель, на котором эта информация представлена.
Запись (3.8.10): Документ (3.8.5), содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.
Информация (3.8.2): Значимые данные (3.8.1).
Инфраструктура (3.5.2): Система (3.5.1) зданий, сооружений, инженерных сетей, оборудования, а также структур, предоставляющих услуги (3.7.7), необходимых для функционирования организации (3.2.1).
Качество (3.6.2): Степень соответствия совокупности присущих характеристик (3.10.1) объекта (3.6.1) требованиям (3.6.4).
Компетентность (3.10.4): Способность применять знания и навыки для достижения намеченных результатов.
Корректирующее действие (3.12.2): Действие, предпринятое для устранения причины несоответствия (3.6.9) и предупреждения его повторного возникновения.
Менеджмент качества (3.3.4): Менеджмент (3.3.3) применительно к качеству (3.6.2).
Мониторинг (3.11.3): Определение (3.11.1) статуса системы (3.5.1), процесса (3.4.1), продукции (3.7.6), услуги (3.7.7) или действия.
Несоответствие (3.6.9): Невыполнение требования (3.6.4).
Нормативная и техническая документация - документация, устанавливающие требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.7.3).
Обеспечение качества (3.3.6): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на создание уверенности, что требования к качеству (3.6.5) будут выполнены.
Организационная структура - распределение ответственности, полномочий и взаимоотношений между сотрудниками (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.2).
Планирование качества (3.3.5): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на установление целей в области качества (3.7.2) и определяющая необходимые операционные процессы (3.4.1) и соответствующие ресурсы для достижения целей в области качества.
Политика в области качества (3.5.9): Политика (3.5.8), относящаяся к качеству (3.6.2).
Поставщик (3.2.5): Организация (3.2.1), предоставляющая продукцию (3.7.6) или услугу (3.7.7).
Постоянное улучшение (3.3.2): Повторяющаяся деятельность по улучшению результатов деятельности (3.7.8).
Потребитель (3.2.4): Лицо или организация (3.2.1), которые могут получать или получают продукцию (3.7.6) или услугу (3.7.7), предназначенные или требуемые этим лицом или организацией.
Предупреждающее действие (3.12.1): Действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия (3.6.9) или другой потенциально нежелательной ситуации.
Продукция (3.7.6): Выход (3.7.5) организации (3.2.1), который может быть произведен без какого-либо взаимодействия между организацией и потребителем (3.2.4).
Проектирование и разработка (3.4.8): Совокупность процессов (3.4.1), преобразующих требования (3.6.4) к объекту (3.6.1) в более детальные требования к этому объекту.
Производственная среда - совокупность условий, в которых выполняется работа (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.4).
Прослеживаемость (3.6.13): Возможность проследить историю, применение или местонахождение объекта (3.6.1).
Процедура (3.4.5): Установленный способ осуществления деятельности или процесса (3.4.1).
Процесс (3.4.1): Совокупность взаимосвязанных и (или) взаимодействующих видов деятельности, использующих входы для получения намеченного результата.
Процесс квалификации - процесс демонстрации способности выполнить установленные требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.8.6).
Результативность (3.7.11): Степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.
Руководство по качеству (3.8.8): Спецификация (3.8.7) на систему менеджмента качества (3.5.4) организации (3.2.1).
Система менеджмента качества (3.5.4): Часть системы менеджмента (3.5.3) применительно к качеству (3.6.2).
Служба - группа сотрудников и необходимых средств с распределением ответственности, полномочий и взаимоотношений (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.1).
Соответствие (3.6.11): Выполнение требования (3.6.4).
Сотрудники - федеральные государственные гражданские служащие и работники ФАС России.
Удовлетворенность потребителя (3.9.2): Восприятие потребителем (3.2.4) степени выполнения его ожиданий.
Улучшение качества (3.3.8): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на повышение способности выполнить требования к качеству (3.6.5).
Управление качеством (3.3.7): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на выполнение требований к качеству (3.6.5).
Характеристика качества (3.10.2): Присущая объекту (3.6.1) характеристика (3.10.1), относящаяся к требованию (3.6.4).
Цель в области качества (3.7.2): Цель (3.7.1) в отношении качества (3.6.2).
Эффективность (3.7.10): Соотношение между достигнутым результатом и использованными ресурсами.
3.2 Сокращения
ФАС России (Служба) - Федеральная антимонопольная служба;
СМК - система менеджмента качества;
ПРК - представитель руководства по качеству;
РК (Руководство) - руководство по качеству;
СМИ - средства массовой информации;
КД - корректирующие действия;
ПД - предупреждающие действия;
ЦА - центральный аппарат;
ТО - территориальный орган Федеральной антимонопольной службы;
ГОЗ - государственный оборонный заказ;
СЭД - система электронного документооборота.
4. Система менеджмента качества
4.1 Общие положения
4.1.1 В ЦА ФАС России разработана, документально оформлена, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии СМК, в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2015, а также осуществляется процесс постоянного повышения её результативности.
4.1.2 ФАС России приняты Политика в области качества и Кадровая политика (Приложение Б, Приложение В), цели в области качества и их распределение по ответственным структурным подразделениям ЦА ФАС России утверждены приказом ФАС России от 23.10.2018 N 1459/18 (Приложение Г), организационная структура ЦА ФАС России утверждена приказом ФАС России от 03.12.2018 N 1677/18 (Приложение А).
4.1.3 ЦА ФАС России осуществляет менеджмент процессов СМК в соответствии с разработанными схемами процессов, алгоритмами, административными регламентами, приказами, положениями.
4.1.4 Для поддержания СМК в рабочем состоянии в ЦА ФАС России:
а) определены процессы, необходимые для функционирования СМК и установлена область их применения (общий перечень процессов представлен в "Перечень процессов и ответственных за процессы СМК ФАС России" (Приложение Д);
б) определены порядок выполнения каждого процесса, а также взаимодействие между ними (Приложение Е);
в) определены критерии и методы, необходимые как для обеспечения результативности при осуществлении процессов, так и при управлении выделенными процессами в схемах (Приложение Г, Приложение Е);
г) определена функциональная структура управления системой менеджмента качества центрального аппарата ФАС России (Приложение Ж);
д) обеспечивается наличие квалифицированных сотрудников, материальных ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;
е) осуществляется мониторинг, измерение, там, где это возможно, и анализ этих процессов;
ж) принимаются меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.
4.1.5 При передаче сторонним организациям выполнения какого-либо процесса (закупка услуг подрядных организаций и др.), контроль за таким процессом осуществляется в соответствии с п. 7.4 настоящего Руководства.
4.2 Требования к документации
4.2.1 Общие положения
4.2.1.1 В ФАС России разработана и внедрена документация, необходимая для планирования, функционирования процессов, мониторинга и измерений результативности процессов СМК. Документация ФАС России для обеспечения качества государственных функций, услуг включает в себя:
- документы внешнего происхождения (п. 4.2.3.1 РК);
- документы внутреннего происхождения (п. 4.2.3.2 РК);
- документы СМК (п. 4.2.3.3 РК).
4.2.2 Руководство по качеству
4.2.2.1 Настоящее Руководство по качеству является основополагающим документом, описывающим СМК ЦА ФАС России, соответствует требованием стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015, распространяется на деятельность ЦА ФАС России.
4.2.2.2 Руководство по качеству содержит описание взаимодействия процессов, ссылки на документированные процедуры и необходимые документы, описывающие функционирование всей СМК ЦА ФАС России. Данное Руководство предназначено как для внутреннего, так и внешнего пользования.
4.2.2.3 Руководство по качеству документально оформлено, утверждено руководителем Службы, внедрено и поддерживается в рабочем состоянии в соответствии с п. 4.2.3 РК. Ответственность за актуализацию Руководства несет представитель руководства по качеству. Критериями анализа на актуальность
Руководства по качеству служат:
- актуальность документов, используемых в виде ссылок;
- соответствие действующей организационной структуре;
- соответствие Политике и Целям в области качества;
- соответствие процессам, их последовательности и взаимодействию. Контрольный экземпляр Руководства хранится в Управлении делами ФАС России.
Экземпляры руководства по качеству, оформленные для целей демонстрации внешним заинтересованным сторонам, находятся в обращении в виде неучтённых копий с отметкой "Не контролируемая копия" и в электронном виде на сайте ФАС России.
4.2.3 Управление документацией
Целью управления документацией является своевременное обеспечение подразделений ФАС России необходимой актуализированной документацией и информацией о её состоянии.
4.2.3.1 Документы внешнего происхождения
К документам внешнего происхождения относятся:
- правительственные документы (Федеральные Конституционные законы, Федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, распоряжения Правительства Российской Федерации, поручения Президента Российской Федерации, поручения Администрации Президента Российской Федерации, поручения Правительства Российской Федерации, поручения Аппарата Правительства Российской Федерации, поручения, содержащиеся в протоколах заседаний Правительства Российской Федерации и его президиума, протоколы совещаний правительственных комиссий и совещаний, запросы Федерального Собрания Российской Федерации);
- общие документы (жалобы, обращения, заявления, ходатайства, уведомления, запросы разъяснений юридических и физических лиц, проекты нормативных правовых и иных актов Правительства Российской Федерации, проекты актов
Президента Российской Федерации, проекты нормативных правовых и иных актов федеральных органов исполнительной власти).
4.2.3.1.1 Управление документами внешнего происхождения
Обработка, регистрация, подготовка документов к докладу руководству ФАС России и направление их в структурные подразделения ЦА ФАС России осуществляется в соответствии с пунктом 5.3 Инструкции по делопроизводству в ЦА ФАС России, утверждённой приказом ФАС России от 20.02.2018 N 207/18 (далее - Инструкция по делопроизводству).
Изъятие отменённых документов осуществляется в соответствии с пунктом 7.3 Инструкции по делопроизводству.
На каждый документ составляется электронная карточка, заполняемая в соответствии с пунктом 5.3 Инструкции по делопроизводству, в которой указывается, в том числе, местонахождение документа.
4.2.3.2 Документы внутреннего происхождения
К документам внутреннего происхождения относятся следующие документы:
- положения об управлениях ЦА ФАС России;
- положения об отделах ЦА ФАС России;
- должностные регламенты;
- инструкции;
- методические рекомендации;
- правила;
- приказы ФАС России (по общим вопросам и по кадрам).
4.2.3.2.1 Управление документами внутреннего происхождения
Документы, указанные в пункте 4.2.3.2 (кроме должностных регламентов и положений об отделах ЦА ФАС России), утверждаются приказами ФАС России и управляются в соответствии с разделом IV Инструкции по делопроизводству.
Должностные регламенты утверждаются на титульном листе грифом "Утвердить" руководителем процесса, анализируются не реже 1 раза в 3 года и актуализируются по мере необходимости руководителем процесса.
Срок хранения данных документов определен Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России - постоянно.
4.2.3.3 Документы СМК
К документам СМК в ЦА ФАС России относятся:
- политика и цели в области качества;
- кадровая политика;
- Руководство по качеству (РК);
- схемы, алгоритмы процессов.
4.2.3.3.1 Управление документами СМК
Управление документацией СМК осуществляется следующим образом:
- политика - в соответствии с пунктом 5.3 РК;
- цели - в соответствии с пунктом 5.4.1 РК;
- Руководство по качеству - в соответствии с пунктом 4.2 РК;
- схемы, алгоритмы процессов - в соответствии с пунктом 4.2 РК.
4.2.3.3.2 Порядок разработки, согласования, утверждения, введения в действие и учёт документов СМК
Разработка
ПРК осуществляет разработку РК и определяет его содержание.
Схемы и алгоритмы процессов разрабатываются и оформляются руководителями процессов.
Построение, изложение и оформление документов СМК должны соответствовать требованиям раздела II Инструкции по делопроизводству.
Согласование
РК и приложения к нему согласовывается с Управлением государственной службы, Управлением делами, Правовым управлением, а также заместителем руководителя ФАС России, курирующим государственную гражданскую службу в ФАС России посредством СЭД и лично визируется ПРК.
Утверждение
Утверждение РК и приложений к нему осуществляется приказом руководителя ФАС России.
Алгоритмы, содержащиеся в административных регламентах, отдельному согласованию и утверждению не подлежат.
Введение в действие
Документы СМК вводятся в действие с даты регистрации приказа в Управлении делами ФАС России.
Учёт
Регистрация приказов осуществляется в Управлении делами ФАС России в соответствии с правилами, изложенными в пункте 4.1.14 Инструкции по делопроизводству.
4.2.3.3.3 Порядок анализа и актуализации документов СМК
Анализ документации с целью проверки её на актуальность проводится на основании:
- результатов аудита СМК;
- данных результативности процессов;
- при изменении порядка осуществляемой деятельности, организационной структуры;
- при изменении законодательных и регламентных требований.
ПРК по мере необходимости подвергает анализу и пересматривает РК с целью оценки его соответствия на текущий момент времени и необходимости актуализации.
Схемы процессов и алгоритмы анализируются и актуализируются руководителем процесса по мере необходимости. Анализ проводится не реже 1 раза в год при оценке результативности процесса.
На оригинале документа и в электронной карточке делается отметка о внесении соответствующих изменений в документ или об отмене данного документа.
4.2.3.3.4 Порядок внесения изменений и пересмотра документов СМК
При внесении изменений в документ СМК разработчик документа:
- формирует изменения к документу в соответствии с требованиями к оформлению и содержанию, изложенными в разделе II Инструкции по делопроизводству;
- представляет изменения к документу на заседании Рабочей группы;
- согласовывает изменения к документу с ПРК в соответствии с п. 4.2.3.3.2 РК;
- передаёт информацию об изменении руководителю процесса "Управление документацией" для внесения корректировок в соответствующие документы.
Руководитель процесса "Управление документацией" проставляет на оригинале документа от руки надпись "С изменением N _", где N - это порядковый номер изменения, заверяет подписью.
Ответственность за внесение изменений в документы возлагается на ПРК. Изменения, вносимые в документы СМК, утверждаются приказом руководителя ФАС России. Оригинал документа хранится в Управлении делами ФАС России, в структурные подразделения ЦА ФАС России передаются копии для внесения соответствующих изменений в имеющиеся у них копии документов СМК.
При внесении в РК более 10 изменений документ переиздаётся. При внесении изменений в схемы и алгоритмы они переиздаются.
4.2.3.3.5 Порядок изъятия документов СМК
Изъятию подлежат документы, которые:
- потеряли свою актуальность;
- отменены;
- непригодны для использования в связи с порчей.
Отмена документов СМК производится приказом руководителя ФАС России. Руководитель процесса "Управление документацией" на основании решения об отмене документа:
- проставляет на титульном листе оригинала документа в рукописной форме надпись "Утратил силу" с проставлением даты;
- маркирует электронную копию документа, содержащуюся в СЭД, пометкой "Утратил силу";
- организует хранение оригиналов отменённых и переизданных документов. Отменённые документы хранятся отдельно от действующих в местах, исключающих их несанкционированное использование.
Электронные копии документов, размещённые на портале, сайте ФАС России, изымаются специалистами Управления общественных связей ФАС России.
Копии отменённых документов, хранящихся в подразделениях, сдаются в Управление делами ФАС России для последующего уничтожения.
4.2.3.3.6 Хранение документов ЦА ФАС России
Сотрудники ФАС России несут ответственность за несоблюдение условий хранения документов в местах пользования.
Условия хранения документов определяются в соответствии с пунктом 7.2 Инструкции по делопроизводству.
Условия хранения должны исключать возможность порчи документов.
Сроки хранения документов определены Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России. Документы со сроком хранения до 3-х лет хранятся в структурных подразделениях ФАС России, со сроком хранения до 5-ти лет передаются на хранение в архив во внешние организации по договору (аутсорсинг), документы постоянного и долговременного (свыше 10 лет) хранения передаются в центральный архив ФАС России на основании описей. Порядок хранения и передачи документов определены разделом VII Инструкции по делопроизводству.
Документы с истекшим сроком хранения уничтожаются в соответствии с правилами, изложенными в пунктах 7.3.20 и 7.3.21 Инструкции по делопроизводству.
4.2.3.4 Идентификация документов ЦА ФАС России
Идентификация документов осуществляется в соответствии со Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России, составляемой в соответствии с пунктом 7.1 Инструкции по делопроизводству, и номенклатурами структурных подразделений ЦА ФАС России.
4.2.4 Управление записями
4.2.4.1 В ФАС России разработана и внедрена процедура "Управление записями", которая распространяется на следующие документы:
- заполненные формы, введённые документами СМК Службы;
- переписку (внутреннюю и с внешними потребителями), относящуюся к предмету выполняемых государственных функций, услуг;
- записи, созданные при обработке группы записей предыдущих видов (перечни, списки, номенклатуры, журналы, базы данных);
- аналитические материалы.
Состав и формы записей по отдельным процессам СМК Службы, а также порядок их формирования определены в соответствующих разделах настоящего Руководства по качеству.
4.2.4.2 В ФАС России применяются:
- записи на бумажном носителе;
- записи в электронном виде.
Допускается группирование нескольких записей в единый комплект, если они относятся к выполнению конкретного этапа процесса. Действия с таким набором записей могут осуществляться как с одной записью.
4.2.4.3 Ведение записей
Записи ведутся и поддерживаются в рабочем состоянии непосредственными исполнителями.
Записи могут иметь форму: бланков, актов, протоколов, рабочих журналов, дел. Ответственность за разработку форм записей несут руководители процессов.
4.2.4.4 Идентификация записей
4.2.4.4.1 Для идентификации записей используют следующие признаки, с помощью которых можно легко установить и найти необходимый документ:
- название записей;
- дата регистрации записи;
- идентификационный номер в СЭД;
- код определённой формы бланков, актов, протоколов и других документов в соответствии с установленной практикой.
4.2.4.4.2 Идентификация записей отражается в Реестре записей (Сводной номенклатуре дел ЦА ФАС России), составляемом в соответствии с пунктом 7.1 Инструкции по делопроизводству.
4.2.4.4.3 Ответственность за формирование Реестра записей (Сводной номенклатуры дел ЦА ФАС России) несёт Управление делами ФАС России.
4.2.4.5 Хранение записей
4.2.4.5.1 Срок и место хранения записей СМК указаны в Реестре записей (Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России) и определяются:
- периодом, в течение которого записи сохраняют свою значимость;
- вероятностью возникновения потребности в восстановлении записей;
- требованиями законодательства Российской Федерации.
4.2.4.5.2 Записи хранятся у непосредственных исполнителей или передаются на хранение в центральный архив ФАС России. Хранение записей осуществляется в соответствии с требованиями, изложенными в разделе VII Инструкции по делопроизводству.
4.2.4.5.3 Сохранение записей предусматривает соблюдение условий, исключающих повреждение, порчу, уничтожение, несанкционированное изменение и изъятие записей.
Записи с истекшим сроком хранения подлежат передаче в центральный архив ФАС России в соответствии с разделом VII Инструкции по делопроизводству.
4.2.4.6 Защита, восстановление и уничтожение записей
4.2.4.6.1 Защита записей предполагает недопустимость порчи записей, повреждений, несанкционированного внесения изменений в процессе их ведения и хранения. В целях предотвращения несанкционированного доступа к записям не уполномоченных лиц, хранение записей допускается в офисных помещениях Службы.
4.2.4.6.2 Восстановление записей осуществляется в случаях:
- утраты;
- несанкционированного изменения.
4.2.4.6.3 В случае утраты записи непосредственный исполнитель:
- восстанавливает запись по данным, содержащимся в визовом экземпляре, хранящимся в Управлении делами;
- проводит анализ полноты и корректности восстановленной информации (через взаимосвязанные записи);
- запрашивает информацию от сторон, имеющих отношение к записи, которая была утеряна;
- формирует новую восстановленную запись (если целесообразно, делаются отметки о степени достоверности информации);
- доводит результаты до руководителя.
4.2.4.6.4 Уничтожению подлежат записи, срок хранения которых истёк
Хранение в структурных подразделениях центрального аппарата ФАС России записей с истекшим сроком хранения, оставленных для информации, не допускается.
4.2.4.7 Управление записями в электронном виде
4.2.4.7.1 Порядок управления записями в электронном виде определён регламентом электронного документооборота в центральном аппарате ФАС России, утверждённым приказом ФАС России от 30.10.2012 г. N 670/12 "О вводе в эксплуатацию Системы электронного документооборота в центральном аппарате ФАС России" и разделом VIII Инструкции по делопроизводству.
5. Ответственность руководства
5.1 Обязательства руководства
5.1.1 Руководство ФАС России принимает на себя обязательства по разработке, внедрению и постоянному совершенствованию СМК.
5.1.2 Свидетельствами принятия и выполнения взятых обязательств являются:
- систематическая деятельность со стороны высшего руководства по доведению до сведения всех сотрудников важности выполнения требований, запросов, ожиданий потребителей, а также законодательных и обязательных требований;
- разработка и постоянная актуализация стратегии по обеспечению качества оказываемых услуг, выполняемых государственных функций, документально оформленной в виде политики в области качества (Приложение Б);
- определение Целей в области качества, как на уровне Службы, так и отдельных структурных подразделений ЦА ФАС России (Приложение Г);
- анализ СМК, на основе данных мониторинга и измерений, с целью оценки её пригодности, достаточности и результативности;
- планирование и выделение ресурсов, необходимых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии, совершенствования СМК, а также повышения удовлетворённости потребителей за счёт улучшения качества оказываемых государственных функций, услуг.
5.1.3 Руководство Службы несёт ответственность за качество оказываемых государственных функций, услуг, результативное функционирование СМК, выполнение всех пунктов Политики в области качества. Обязательным является систематическое проведение специального, целенаправленного обучения сотрудников Службы, а также обеспечение рабочими местами, необходимым оборудованием и должным уровнем содержания инфраструктуры объектов ФАС России.
5.2 Ориентация на потребителя
5.2.1 Руководство ФАС России регулярно осуществляет мероприятия по выявлению интересов потребителей, выделяя следующие группы потребителей:
Внешние потребители
- Заявители: граждане Российской Федерации, хозяйствующие субъекты, иные заявители;
- Президент Российской Федерации;
- Председатель Правительства Российской Федерации;
- Аппарат Правительства Российской Федерации;
- Органы государственной власти всех уровней;
- Другие заинтересованные стороны (общественные организации, объединения, СМИ и пр.);
- Международное сообщество.
Внутренние потребители
- Структурные подразделения ЦА ФАС России;
- Территориальные органы ФАС России;
- Сотрудники ФАС России.
5.2.2 Все требования потребителей рассматриваются, анализируются и выполняются, если это не противоречит законодательству Российской Федерации (пункт 7.2 настоящего Руководства).
5.2.3 ФАС России собирает и оценивает информацию об удовлетворённости потребителей (п. 8.2.1 РК).
5.3 Политика в области качества
5.3.1 Руководством ФАС России издана Политика в области качества (Приложение Б), которая включает обязательства руководства, определяет намерения и направления деятельности Службы в области качества, основные принципы деятельности, предусматривающие достижение поставленных целей.
5.3.2 Сформулированная политика в области качества:
а) соответствует целям организации;
б) включает обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК;
в) формирует основы для постановки и анализа целей в области качества;
г) доведена до сведения всего коллектива и понятна ему;
д) регулярно подвергается анализу на пригодность.
5.3.3 Первое ознакомление с Политикой и Целями в области качества производится при приёме сотрудника на работу в рамках вводного (ознакомительного) инструктажа. Политика в области качества размещается на видных местах в помещении Службы.
5.3.4 Доступность Политики для внешних заинтересованных сторон обеспечивается путём размещения информации в СМИ, на официальном сайте ФАС России.
5.3.5 Анализ актуальности Политики в области качества производится высшим руководством в рамках общего анализа СМК со стороны руководства (п. 5.6 РК).
5.4 Планирование
5.4.1 Цели в области качества
5.4.1.1 Для обеспечения совершенствования СМК, постоянного повышения её результативности в ФАС России ежегодно разрабатываются цели в области качества структурных подразделений ЦА и цели в области качества ЦА ФАС России (Приложение Г).
5.4.1.2 Цели и задачи ФАС России определены из целей Правительства Российской Федерации, сформулированных в Плане деятельности Федеральной антимонопольной службы на соответствующий период.
5.4.1.3 Ежегодно на расширенном заседании Коллегии ФАС России руководитель Службы определяет стратегические направления деятельности службы в соответствии с целями Правительства Российской Федерации, выявленными недостатками в работе структурных подразделений, выявленными направлениями совершенствования СМК.
5.4.1.4 Порядок актуализации Руководства по качеству системы менеджмента качества ЦА ФАС России, целей в области качества структурных подразделений ЦА и целей в области качества ЦА ФАС России закреплён приказом ФАС России от 05.12.2018 N 1706/18 "О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества".
5.4.2 Планирование создания, поддержания и улучшения СМК
5.4.2.1 Стратегическое планирование деятельности осуществляется на расширенном заседании Коллегии ФАС России, где определяются основные направления деятельности службы в соответствии с целями Правительства Российской Федерации.
Оперативное планирование деятельности осуществляется на заседаниях Президиума ФАС России, соответствующих рабочих групп путём обсуждения степени достижения целей в области качества, выявленных несоответствий, формирования поручений для руководителей процессов.
Тактическое планирование деятельности осуществляется на оперативных совещаниях структурных подразделений ЦА ФАС России.
5.4.2.2 Планирование разработки, внедрения и совершенствования СМК обеспечивается посредством разработки и утверждения документов:
Перечень процессов и ответственных за процессы СМК ФАС России (Рабочая группа по оценке результативности деятельности структурных подразделений центрального аппарата и территориальных органов ФАС России и улучшению функционирования системы менеджмента качества в ФАС России и ПРК);
Положения о структурных подразделениях ЦА ФАС России, устанавливающие задачи и функции (в том числе по обеспечению качества выполняемых работ), а также должностные регламенты сотрудников (все подразделения ЦА ФАС России);
план обучения сотрудников (Управление государственной службы);
планы разработки и утверждения документации (Управление делами);
программы внутренних аудитов (Главный аудитор СМК);
личный состав внутренних аудитов (Главный аудитор СМК);
планирование и выделение ресурсов для поддержания и развития СМК (Руководитель ФАС России).
5.4.2.3 Управление государственной службы ФАС России согласно приказу ФАС России от 05.12.2018 N 1706/18 "О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества", формирует доклад о результатах функционирования системы менеджмента качества ЦА ФАС России и представляет его на рассмотрение Рабочей группы и ПРК.
5.4.2.4 ПРК на основе анализа доклада, указанного в п. 5.4.2.3 РК, принимает решение о необходимости осуществления мероприятий по улучшению СМК, вносит данные предложения, а также план по улучшению функционирования СМК на рассмотрение руководителя Службы. Руководитель Службы рассматривает предложения и план по улучшению функционирования СМК и утверждает его. В случае наличия замечаний со стороны руководителя Службы план по улучшению функционирования СМК дорабатывается в соответствии с его поручением в установленные им сроки.
5.4.2.5 В процессе реализации запланированных мероприятий ПРК проводит анализ влияния выполненных мероприятий на функционирование, сохранение целостности СМК. Если установлено негативное влияние, ПРК формирует изменения к плану, вносит их на рассмотрение и утверждение руководителем Службы.
5.4.3 Действия в отношении рисков и возможностей
5.4.3.1 В ФАС России организована система риск-ориентированного менеджмента, позволяющая выявлять и ликвидировать риски на ранних стадиях их возникновения. Составными элементами данной системы являются (Приложение 3):
- карта коррупционных рисков при осуществлении гражданскими служащими ФАС России контрольно-надзорных функций;
- положение об антимонопольном комплаенсе ФАС России, разработанное в целях организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности ФАС России требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности ФАС России;
- финансовые риски, мониторинг которых проводит Контрольно-финансовое управление.
5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией
5.5.1 Ответственность и полномочия
5.5.1.1 Руководство ФАС России обеспечивает определение ответственности, полномочий и взаимодействия сотрудников посредством утверждения:
- "Перечня процессов и ответственных за процессы СМК", "Схемы взаимодействия процессов";
- положений о структурных подразделениях.
5.5.1.2 "Перечень процессов и ответственных за процессы СМК", "Схемы взаимодействия процессов" разрабатываются структурными подразделениями, выносятся на рассмотрение Рабочей группы и ПРК, утверждаются приказом руководителя Службы.
5.5.1.3 Должностные регламенты разрабатываются на каждую должность ФАС России и утверждаются руководителем по подчинённости.
5.5.1.4 Должностной регламент должен содержать следующие обязательные разделы:
- общие положения;
- квалификационные требования к уровню и характеру знаний и умений, образованию, стажу государственной гражданской службы или стажу работы по специальности, направлению подготовки;
- должностные обязанности, права и ответственность;
- перечень вопросов, по которым сотрудник вправе или обязан самостоятельно принимать управленческие и иные решения;
- перечень вопросов, по которым сотрудник вправе или обязан участвовать при подготовке проектов нормативных правовых актов и (или) проектов управленческих и иных решений;
- сроки и процедуры подготовки, рассмотрения проектов управленческих и иных решений, порядок согласования и принятия данных решений;
- порядок служебного взаимодействия;
- перечень государственных услуг, оказываемых гражданам и организациям в соответствии с административными регламентами ФАС России;
- показатели эффективности и результативности профессиональной служебной деятельности.
5.5.1.5 Оригиналы должностных регламентов на бумажном носителе и первые экземпляры копий хранятся в Управлении государственной службы, второй экземпляр копии выдаётся на руки сотруднику.
5.5.1.6 Должностные регламенты анализируются не реже 1 раза в 3 года и актуализируются по мере необходимости. Основанием для пересмотра должностных регламентов могут быть:
- изменение организационной структуры ФАС России, штатного расписания, квалификационных требований, ответственности, функциональных обязанностей;
- анализ СМК со стороны руководства.
5.5.1.7. Положения об управлениях разрабатываются для каждого структурного подразделения ЦА ФАС России, утверждаются приказами ФАС России и управляются в соответствии с разделом IV Инструкции по делопроизводству.
5.5.1.8 Положения об отделах разрабатываются для каждого отдела структурных подразделений ЦА ФАС России, утверждаются руководителями структурных подразделений и актуализируются руководителями структурных подразделений по мере необходимости.
5.5.1.9 Основаниями для пересмотра положений об управлениях и отделах могут быть:
- изменение организационной структуры ФАС России, изменение полномочий структурных подразделений и отделов ФАС России;
- анализ СМК со стороны руководства.
5.5.1.10 Статус пересмотра документа идентифицируется датой утверждения его новой редакции.
5.5.1.11 Свидетельствами доведения до сотрудников их ответственности и полномочий являются подписи сотрудников на последнем листе их должностных регламентов и на листах ознакомления с положениями об управлении и отделе.
5.5.2 Представитель руководства по качеству
5.5.2.1 Представитель руководства по качеству назначается приказом руководителя Службы из числа заместителей руководителя ФАС России.
5.5.2.2 Ответственность и полномочия ПРК включают в себя:
- управление и координацию деятельности всех сотрудников Службы по вопросам разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии всех процессов СМК;
- определение ресурсов, необходимых для разработки, внедрения и улучшения СМК;
- формирование и представление отчетов руководителю ФАС России о пригодности и результативности СМК, предложений по улучшению СМК;
- содействие распространению понимания сотрудниками ФАС России требований потребителей;
- представление перед внешними заинтересованными сторонами ФАС России по всем вопросам, касающимся СМК.
5.5.3. Внутренний обмен информацией
5.5.3.1 Цель внутреннего информирования состоит в обеспечении информацией, необходимой для координации действий сотрудников ФАС России по выполнению процессов СМК, а также для вовлечения сотрудников в процесс достижения установленных целей в области качества.
5.5.3.2 Информирование по вопросам функционирования СМК и ее результативности осуществляется посредством проведения регулярных совещаний, приказов, указаний и непосредственных контактов руководства и сотрудников Службы.
5.5.3.3 В ЦА ФАС функционируют следующие средства внутреннего обмена информацией:
- заседания Президиума Коллегии ФАС России;
- заседания Президиума ФАС России;
- заседание коллегии ФАС России;
- оперативные совещания в структурных подразделениях;
- внутренняя электронная сеть, портал ФАС России;
- телефон, сотовая связь;
- электронная почта;
- факс.
5.5.3.4 Ответственность за организацию работы по внутреннему, а также внешнему обмену информацией несет Управление общественных связей ФАС России.
5.5.3.5 Порядок подачи и размещения информации на внутреннем портале ФАС России.
На внутреннем портале ФАС России размещается информация, доступная для сотрудников ФАС России. Информация для размещения на портале подается из структурных подразделений. У каждого структурного подразделения центрального аппарата ФАС России есть своя страница, на которой это подразделение может разместить всю необходимую информацию.
На внутреннем портале ФАС России создана страница, содержащая методические материалы по разработке и внедрению ГОСТ Р ИСО 9001-2015 в ФАС России, с приложением справочной информации.
5.5.3.6 Отдел информационных проектов Управления общественных связей ФАС России раз в год проводит анкетирование сотрудников ФАС России по качеству внутренних коммуникаций.
5.5.3.7 Внутреннее информирование и взаимодействие между руководителями и сотрудниками Службы описано:
- в должностных регламентах;
- в схемах процессов СМК;
- в схеме взаимодействия процессов.
5.5.3.8 Для внешнего обмена информацией в ФАС России существует официальный сайт ФАС России, единая электронная почта, а также три централизованных электронных ящика: в Управлении делами ФАС России, в Управлении государственной службы ФАС России, в пресс-службе ФАС России. Электронные адреса сотрудникам выдаются по заявкам.
5.5.3.9 Ответственность за формирование информации о функционировании СМК несет ПРК. Ответственность за формирование информации о функционировании процессов СМК несут руководители этих процессов.
5.6 Анализ со стороны руководства
5.6.1 Общие положения
5.6.1.1 ПРК проводит 1 раз в год анализ СМК с целью обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и результативности и представляет результаты анализа руководителю Службы.
Ежегодно каждое управление ЦА ФАС России готовит доклад о достижении целей в области качества. Требования к подготовке докладов, порядок подготовки докладов определены приказом ФАС России от 05.12.2018 N 1706/18 "О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества".
Управление государственной службы формирует рейтинг структурных подразделений центрального аппарата ФАС России на основе данных, полученных согласно приказу ФАС России от 18.12.2018 N 1807/18 "О внесении изменений в приказ ФАС России от 31.05.2017 N 724/17 "О ведомственной периодической отчетности территориальных органов и структурных подразделений центрального аппарата Федеральной антимонопольной службы"
Данные докладов структурных подразделений ЦА ФАС России о достижении целей в области качества используются Управлением государственной службы для подготовки сводного доклада о достижении целей в области качества ЦА ФАС России.
5.6.1.2 Анализ функционирования СМК осуществляется на основе Доклада о результатах функционирования СМК ЦА ФАС России, подготовленного Управлением государственной службы, представленного на совещании Рабочей группы и ПРК.
5.6.2 Входные данные для анализа
5.6.2.1 Управление государственной службы формирует сводный доклад о достижении целей в области качества ЦА ФАС России и представляет его на заседание Рабочей группы и ПРК.
5.6.2.2 Анализ СМК со стороны руководства ФАС России осуществляется на базе Доклада о результатах функционирования СМК ЦА ФАС России, на основе следующих данных:
- сводный доклад о достижении целей в области качества ЦА ФАС России;
- результаты мониторинга удовлетворённости потребителей (внешних и внутренних);
- результаты рассмотрения решений ФАС России в судах, либо отсутствие таких рассмотрений;
- результаты согласования нормативных правовых актов, разработанных ФАС России;
- результаты внутренних и внешних аудитов СМК;
- данные о соответствии качества оказываемых государственных функций, услуг установленным требованиям (количество несоответствующей продукции пункт 8.3 Руководства, меры по обеспечению соответствия);
- информация о степени выполнения предпринятых за истекший период корректирующих и предупреждающих действий;
- результаты анкетирования эффективности внутренних коммуникаций между структурными подразделениями Службы;
- информация о результативности мероприятий и действий, предпринятых на основе предыдущего анализа со стороны руководства;
- информация о предложениях по улучшению СМК.
5.6.3 Выходные данные анализа
5.6.3.1 На основании результатов анализа СМК ПРК вносит предложения, а руководитель Службы принимает решение:
- о необходимости актуализации Политики в области качества, Кадровой политики, постановки новых целей в области качества или корректировки принятых ранее;
- о внесении улучшений (изменений, усовершенствований) в процессы;
- о необходимости улучшения качества оказываемых государственных функций, услуг и повышении удовлетворённости потребителей;
- о выделении соответствующих ресурсов, включающих сотрудников, инфраструктуру, производственную среду, финансы (раздел 6 настоящего Руководства).
5.6.3.2 Результатом анализа со стороны руководства является протокол совещания, поручения руководителя Службы и/или протокол заседания коллегии ФАС
России, Президиума коллегии ФАС России, Президиума ФАС России. В данных документах устанавливаются ответственные за выполнение решений и сроки осуществления мероприятий.
6. Менеджмент ресурсов
6.1 Обеспечение ресурсами
6.1.1 Целью управления ресурсами ФАС России является их оптимальное определение, использование и развитие для достижения целей в области качества, внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМК, постоянного увеличения ее результативности, для повышения удовлетворенности потребителей при осуществлении государственных функций, услуг.
С этой целью в ФАС России определены следующие виды ресурсов:
- сотрудники;
- инфраструктура;
- производственная среда;
- информационные ресурсы;
- финансовые ресурсы.
6.1.2 Общее планирование использования, распределения и развития ресурсов, требуемых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии и постоянного повышения результативности СМК, повышения удовлетворенности потребителя, осуществляет высшее руководство Службы.
6.1.3 Руководители процессов СМК анализируют обеспеченность ресурсами, контролируют эффективное их использование и определяют потребность в недостающих ресурсах.
6.1.4 Информация о потребности во всех видах ресурсов передается в соответствующие инфраструктурные структурные подразделения, которые формируют и передают сводные данные в Финансовое управление для формирования бюджета на предстоящий плановый период.
6.1.5 Ответственность за финансовое обеспечение процессов жизненного цикла продукции возложена на заместителя руководителя Службы.
6.2 Человеческие ресурсы
6.2.1 Общие положения
6.2.1.1 Предельная численность сотрудников ЦА ФАС России устанавливается постановлением Правительства Российской Федерации.
6.2.1.2 Необходимый уровень компетенции сотрудников определяется указом Президента Российской Федерации от 16.01.2017 N 16 "О квалификационных требованиях к стажу государственной гражданской службы или стажу работы по специальности, направлению подготовки, который необходим для замещения должностей федеральной государственной гражданской службы".
Для достижения и поддержания необходимого уровня компетенции сотрудников в ФАС России осуществляется деятельность по подбору кадров требуемой квалификации, обучению, аттестации сотрудников, формированию кадрового резерва.
6.2.1.3 В ФАС России для более полного формирования профессиональных и личностных качеств сотрудников определены Цели Службы, её ценности, Кадровая политика, проводятся ежегодные конкурсы профессионального мастерства.
6.2.2. Компетентность, осведомленность и подготовка
6.2.2.1 Поступление на государственную гражданскую службу в ФАС России осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" по результатам конкурса на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации. Вакантная должность гражданской службы также может замещаться по решению представителя нанимателя гражданским служащим (гражданином), состоящим в кадровом резерве, сформированном на конкурсной основе.
Порядок и условия проведения конкурса на замещение вакантной должности определены положением "О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации", утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 112 (ред. от 10.09.2017) "О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации", и приказом ФАС России от 23.12.2015 N 1300/15 (ред. от 19.03.2018, принимая во внимание приказ ФАС России от 12.09.2018 N 1286/18) "Об утверждении Методики проведения конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы в Федеральной антимонопольной службе и Порядка работы Конкурсной комиссии Федеральной антимонопольной службы по проведению конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы".
Ответственным за обеспечение потребности ФАС России в человеческих ресурсах является Управление государственной службы.
6.2.2.2 Аттестация государственных гражданских служащих проводится в целях определения их соответствия занимаемой должности на основе оценки профессиональной служебной деятельности.
Аттестация проводится в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 110 (ред. от 28.08.2015) "О проведении аттестации государственных гражданских служащих Российской Федерации", Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 111 (ред. от 01.07.2014) "О порядке сдачи квалификационного экзамена государственными гражданскими служащими Российской Федерации и оценки их знаний, навыков и умений (профессионального уровня)", приказом ФАС России от 06.10.2015 N 921/15 "Об утверждении Положения о проведении аттестации и порядке сдачи квалификационного экзамена федеральными государственными гражданскими служащими Федеральной антимонопольной службы".
Аттестация проводится аттестационной комиссией.
На комиссии рассматриваются отзывы на сотрудников подлежащих аттестации, подготовленные руководителями структурных подразделений, с сотрудниками проводится собеседование и принимается решение о соответствии или не соответствии сотрудников замещаемым должностям государственной гражданской службы.
6.2.2.3 Профессиональное развитие сотрудников в ФАС России включает в себя дополнительное профессиональное образование (повышение квалификации, профессиональная переподготовка) и иные мероприятия по профессиональному развитию.
Повышение квалификации государственных гражданских служащих ФАС России проводится:
- по основным и иным направлениям деятельности ФАС России;
- по приоритетным направлениям профессионального развития государственных гражданских служащих Российской Федерации;
- в рамках исполнения государственного задания ФГАУ "Учебно-методический центр" ФАС России" (г. Казань).
Повышение квалификации по основным и иным направлениям деятельности ФАС России организуется ведомством самостоятельно, в том числе и за счет средств государственного заказа. Бюджетные ассигнования на текущий год доводятся Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации в соответствии с заявкой по количеству участников, сформированной на основании индивидуальных планов профессионального развития и мотивационных карт государственных гражданских служащих.
Повышение квалификации по приоритетным направлениям профессионального развития государственных гражданских служащих в централизованном порядке организуется и проводится Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации. Заявка по количеству участников формируется на основании индивидуальных планов профессионального развития и мотивационных карт государственных гражданских служащих.
Повышение квалификации в ФГАУ "Учебно-методический центр" ФАС России" (г. Казань) осуществляется в рамках государственного задания, установленного учреждению, в пределах установленных квот, доведенных до территориальных органов ФАС России.
Иные мероприятия по профессиональному развитию государственных гражданских служащих проводятся в течение года: бесплатно, за счет средств ведомства, за счет принимающей стороны и включены в План мероприятий по профессиональному развитию государственных гражданских служащих ФАС России, который утверждается приказом ФАС России на текущий год: тренинги, семинары для впервые принятых, тестирования (на знание русского языка, ведомственной электронной почты, внутреннего портала, основ законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции, норм служебной профессиональной этики и служебного поведения, селекторные совещания, региональные семинары-совещания и иные профильные семинары, обучающие семинары СПС "КонсультантПлюс", "Гарант", семинары и конференции на базе ФГАУ "Учебно-методический центр" ФАС России" (г. Казань).
В целях проведения комплексного анализа результатов обучения проводится анкетирование всех государственных гражданских служащих и их непосредственных руководителей.
Ежегодно сотрудникам ведомства оказывается содействие при направлении в магистратуру: в РЭУ им. Г.В. Плеханова, в Европейский учебный институт МГИМО МИД России, а также в рамках квоты целевого приема в МГЮА им. О.Е. Кутафина.
Стажировки за рубежом проводятся по инициативе ведомства (для победителей конкурса "Моя полезная инициатива"), а также в рамках федеральной программы "Подготовка и переподготовка резерва управленческих кадров (2010-2021 годы)".
6.2.2.4 Сотрудники ФАС России в обязательном порядке ознакамливаются с должностными регламентами, положениями о структурных подразделениях, иными локальными нормативными актами ФАС России.
В целях обеспечения осведомленности сотрудников об актуальности и важности их деятельности, и вкладе в достижение целей в области качества, в структурных подразделениях проводятся еженедельные совещания, на которых ставятся задачи отделам и сотрудникам на ближайший период.
6.2.2.5 Руководство ФАС России вовлекает сотрудников Службы в обсуждение ключевых документов, определяющих ценностные характеристики ведомства (Миссия, Цели, Ценности, принципы поведения и другое). Для этого по поручению руководителя ФАС России организуется открытое обсуждение проектов соответствующих документов. Любой сотрудник может высказать свое мнение, отправить предложения к проектам документов. Анализ полученных предложений осуществляет инициативная группа совместно с руководителем ФАС России. Итоги обсуждения доводятся руководителем Службы до всех сотрудников и размещаются на внутреннем портале ФАС России.
6.2.2.6 Руководство ФАС России обеспечивает возможность прямого контакта с каждым сотрудником Службы, доведения до него краткосрочных и долгосрочных планов, информирования об итогах работы ведомства. Для этих целей ФАС России организована on-line (прямая) трансляция заседаний Коллегии ФАС России через сервис внутреннего портала.
Руководители структурных подразделений ЦА ФАС России и их заместители принимают непосредственное участие в заседаниях Коллегии ФАС России.
По итогам года, руководитель Службы в своём докладе о результатах работы ФАС России дает оценку степени выполнения поставленных задач.
6.2.2.7 В Управлении государственной службы ФАС России ведутся записи об образовании, навыках и опыте в личных делах сотрудников.
6.2.3 Знания организации
6.2.3.1 Сохранение и преумножение позитивных практик, сложившихся в ФАС России, является одним из приоритетных направлений в менеджменте человеческих ресурсов Службы. При неизбежной текучести кадров, свойственной любой активно развивающейся системе, важное значение приобретает преемственность поколений сотрудников в контексте уникального опыта, полученного при достижении целей прошлого и применимого для достижения целей будущего.
6.2.3.2 Основным хранилищем внутренних знаний Службы является внутренний портал ФАС России, доступный каждому сотруднику ведомства. В частности, специальные подразделы портала "Документы", "Методические материалы", "Сотрудникам" содержат ряд важных и универсальных по своей применимости для каждого сотрудника блоков:
- эффективный кадровый резерв;
- ISO 9001:2015;
- законодательство;
- законопроектная деятельность;
- разъяснения;
- типовые ответы;
- кадровые документы;
- вестник Правового управления;
- правоприменительная и судебная практика по борьбе с картелями;
- методические материалы Учебно-методического центра;
- новому сотруднику;
- обучение;
- противодействие коррупции;
- профсоюз.
Отдельный подраздел внутреннего портала ФАС России "База знаний" посвящён исключительно документам и результатам функционирования СМК в ЦА ФАС России.
6.3 Инфраструктура
6.3.1 Инфраструктура ФАС России включает в себя:
- офисные помещения;
- автотранспорт;
- средства связи (телефоны, факсы, сотовая связь, электронная почта);
- компьютеры, оргтехнику.
Потребность в инфраструктуре определяется заявками от структурных подразделений ФАС России. Каждая заявка анализируется, назначается ответственный исполнитель. После исполнения заявки делается отметка о выполнении на портале.
6.3.2 Управление инфраструктурой обеспечивается за счет поддержания её в рабочем состоянии и своевременного приобретения необходимых расходных материалов.
Ответственность за поддержание производственных помещений в пригодном для эксплуатации состоянии несёт Управление делами ФАС России.
Ответственность за поддержание в рабочем состоянии информационных систем, рабочих станций, серверных мощностей, корпоративных сетей передачи данных (ИТ инфраструктуры) несёт ФБУ ИТЦ ФАС России.
Управление по работе с пользователями ФБУ ИТЦ ФАС России осуществляется техническая поддержка рабочего состояния серверного хозяйства и сети.
Ответственность за несвоевременное приобретение необходимых расходных материалов несет ФБУ ИТЦ ФАС России.
6.3.3 Обслуживание автотранспорта выделено на аутсорсинг. Контроль за осуществлением процесса обслуживания автотранспорта, его распределение (по предварительным заявкам - служебным запискам) осуществляет Управление делами ФАС России.
6.3.4 Охрану здания и осуществление пропускного режима выполняет сторонняя организация, выбранная по результатам аукциона на обслуживание охраной. Охрана здания осуществляется в соответствии с Положением о пропускном и внутриобъектовом режиме в административном здании и на внутренней территории. Для получения пропуска на вход в здание в бюро пропусков подаются заявки. Контроль за охранной деятельностью осуществляет Управление делами ФАС России.
6.4 Производственная среда
6.4.1 Мониторинг состояния производственной среды проводится 1 раз в 4 года на основании лабораторных измерений при участии Роспотребнадзора. Роспотребнадзор по данным результатов измерений выдает санитарно - эпидемиологическое заключение, которое хранится у начальника Управления делами ФАС России.
6.4.2 Требования к производственной среде определяются следующими нормативными документами:
- Приказ Минстроя России от 07.11.2016 N 777/пр (ред. от 10.02.2017) "Об утверждении СП 52.13330 "СНиП 23-05-95* Естественное и искусственное освещение";
- "СанПиН 2.2.4.548-96. 2.2.4. Физические факторы производственной среды. Гигиенические требования к микроклимату производственных помещений. Санитарные правила и нормы" (утв. Постановлением Госкомсанэпиднадзора РФ от 01.10.1996 N 21);
ГАРАНТ:
По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду "СанПиН 2.2.4.548-96"
- "СанПиН 2.2.4.3359-16 "Санитарно-эпидемиологические требования к физическим факторам на рабочих местах" (утв. и введены в действие с 01.01.2017 постановлением Главного государственного санитарного врача РФ от 21.06.2016 N 81);
- СН 2.2.4/2.1.8.562-96 "Шум на рабочих местах, в помещениях жилых, общественных зданий и на территории жилой застройки" (утв. постановлением Госкомсанэпиднадзора РФ от 31.10.1996 N 36).
6.4.3 При выходе параметров производственной среды за допустимые нормы проводятся корректирующие мероприятия по решению руководителя Службы. Ответственный за разработку этих мероприятий - Управление делами.
6.4.4 ФАС России проводит работу по формированию и поддержанию благоприятного социально-психологического климата, формированию открытой, доверительной культуры отношений в коллективе, развитию Ценностей организации.
6.4.5 В ФАС России созданы условия для работы профсоюзной организации. Осуществляется поддержка профсоюзных инициатив. Члены профсоюза, состоящие в первичной профсоюзной организации, принимают участие в работе комиссий ФАС России по решению социальных и трудовых вопросов, вопросов прохождения государственной гражданской службы.
7. Процессы жизненного цикла продукции
7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции
7.1.1 Основной продукцией структурных подразделений ЦА ФАС России для внешних потребителей являются:
- проекты заключений, поправок и официальных отзывов на законопроекты;
- аналитические отчеты по результатам анализа рынков;
- вынесенные решения по результатам рассмотрения дел в соответствии с полномочиями ФАС России
- направленные в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центральный банк Российской Федерации предложения о приведении в соответствие с антимонопольным законодательством принятых ими актов и (или) прекращении действий, в случае если такие акты и (или) действия нарушают антимонопольное законодательство;
- иски, заявления в суд, в арбитражный суд о нарушении антимонопольного законодательства;
- установление доминирующего положения хозяйствующего субъекта при рассмотрении дел о нарушении антимонопольного законодательства и при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией;
- акты по результатам проверок соблюдения законодательства в сфере полномочий ФАС России;
- ответы на обращения заявителей;
- отзывы, заключения на проекты постановлений Правительства Российской Федерации;
- ответы об исполнении поручений Председателя Правительства Российской Федерации и Аппарата Правительства Российской Федерации;
- вынесенные постановления по делам об административных правонарушениях;
- реестры недобросовестных поставщиков и единственных поставщиков российских вооружения и военной техники;
- реестр недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности;
- решение по итогам рассмотрения ходатайств и уведомлений о сделке;
- методические документы;
- решение о предоставлении государственных и муниципальных преференций;
- материалы в Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации и оформление решения по ходатайству иностранного инвестора о согласовании сделок в стратегических отраслях;
- ежеквартальный доклад в Коллегию Военно-промышленной комиссии Российской Федерации о ходе исполнения заданий ГОЗ;
- ежеквартальный доклад в Коллегию Военно-промышленной комиссии Российской Федерации о ходе размещения заданий ГОЗ;
- ежегодный доклад в Правительство Российской Федерации о состоянии конкуренции в Российской Федерации и др.
7.1.2 Процессы жизненного цикла продукции включают в себя:
- планирование, анализ и улучшение СМК;
- правовое сопровождение деятельности;
- правовое сопровождение деятельности в сфере ГОЗ;
- регулирование топливно-энергетического комплекса и химической промышленности;
- контроль социальной сферы и торговли;
- регулирование транспорта;
- контроль строительства и природных ресурсов;
- контроль за размещением государственного заказа;
- контроля промышленности;
- контроль финансовых рынков;
- контроль рекламы и недобросовестной конкуренции;
- контроль платных государственных услуг;
- контроль органов власти;
- контроль иностранных инвестиций;
- борьба с картелями;
- контроль электроэнергетики;
- контроль агропромышленного комплекса;
- региональное тарифное регулирование;
- контроль государственного оборонного заказа;
- контроль за государственными и муниципальными информационными системами.
Определение перечисленных процессов и порядок их реализации осуществляются в соответствии с практикой Службы, требованиями нормативной документации, а также внутренними документами Службы (административными регламентами, приказами).
Основными документами планирования процессов жизненного цикла продукции являются годовые планы работы управлений, планы (планы-графики) целевых программ, графики плановых проверок отраслевых управлений, которые определяют:
- состав работ (мероприятия);
- сроки;
- ответственность.
Общий порядок планирования деятельности Службы определен в Регламенте Федеральной антимонопольной службы, утвержденном приказом ФАС России от 09.04.2007 N 105 (ред. от 22.09.2015) (далее - Регламент ФАС России) (Раздел II. Порядок планирования и организации работы ФАС России).
7.2 Процессы, связанные с потребителями
7.2.1 Определение требований, относящихся к продукции
7.2.1.1 ФАС России стремится к постоянному улучшению качества оказываемых государственных функций, услуг на основе изучения требований потребителей.
Требования к продукции содержатся:
- в обращениях (запросах) граждан или хозяйствующих субъектов и иных заявителей;
- в документах, определяющих полномочия ЦА ФАС России (Федеральные законы Российской Федерации, Положение о Федеральной антимонопольной службе, Регламент Федеральной антимонопольной службы, административные регламенты, постановления Правительства Российской Федерации).
7.2.1.2 Руководителем Службы осуществляется анализ информации о внешней среде. Результатом такого анализа является:
- информация о требованиях потребителей;
- информация о сильных и слабых сторонах исполнения функций и предоставления услуг ФАС России;
- информация о направлениях совершенствования механизмов контроля и надзора за развитием конкуренции на соответствующих рынках.
По итогам такого анализа руководителем Службы корректируются процессы жизненного цикла продукции, организуется работа по актуализации документов в области реализации функций и предоставления услуг ФАС России, по формированию системы стимулов сотрудников ФАС России, направленных на достижение целей Службы в области качества, по актуализации документов СМК.
7.2.1.3 Ответственность за изучение требований, относящихся к оказываемым услугам, возложена на руководителей процессов.
7.2.2 Анализ требований, относящихся к продукции
Анализ требований заявителей проводится в соответствии с административными регламентами, утвержденными приказами ФАС России. При исполнении государственных функций, услуг ответственные руководители проводят анализ требований относящихся к продукции. По результатам данного анализа фиксируют несоответствия, возникающие в процессе исполнения функций, предоставления услуг, предпринимают меры по устранению таких несоответствий и удовлетворению требований заявителей.
7.2.3 Связь с потребителями
Порядок взаимодействия с потребителями и другими внешними заинтересованными сторонами определён в Регламенте ФАС России.
Работа с обращениями, жалобами граждан и организаций, приём граждан, определены в разделе XIII "Порядок работы с обращениями граждан и организаций, прием граждан" Регламента ФАС России, Инструкции по делопроизводству.
Доступ к информации о деятельности ФАС России определен в разделе XIV Регламента ФАС России. Кроме того, внешнее информирование осуществляет Управление общественных связей ФАС России в соответствии с Информационной политикой ведомства, утвержденной приказом ФАС России от 10.11.2015 N 1069/15 (ред. от 11.05.2018).
Для целей максимального удобства и упрощения доступа потребителя к продукции ФАС России создана общественная приемная, определен порядок ее работы. Общественная приемная работает с обращениями заявителей, дает ответы на их запросы, контролирует сроки исполнения по обращениям. В работе общественной приемной принимают участие все структурные подразделения ЦА ФАС России. Определяется график дежурства представителей структурных подразделений ЦА ФАС России в общественной приёмной.
С целью максимально полного ответа на вопросы граждан, в случае, если граждане обратились с проблемой, не относящейся к сфере деятельности ФАС России, сотрудники общественной приемной предпринимают все возможные действия для того, чтобы помочь гражданину определить дальнейшие шаги по решению своего вопроса, установить компетентный орган власти, способный оказать содействие в решении проблемы.
В соответствии с информационной политикой в Службе ведется активная работа по доведению информации о деятельности Службы через средства массовых коммуникаций, Интернет. Разработан и функционирует официальный сайт ФАС России, где размещены все необходимые контактные данные сотрудников Службы для оперативной связи по телефону и электронной почте.
ФАС России использует все передовые способы общения с потребителем в сети Интернет. ФАС России имеет аккаунты в наиболее популярных социальных сетях. Данные ресурсы постоянно актуализируются, ведётся анализ отзывов читателей на страницах ресурсов, оценки деятельности ФАС Росси в форумах.
7.3 Проектирование и разработка
В ЦА ФАС России осуществляются процессы разработки и проектирования, а именно:
- Правовое управление и Юридическое управление в сфере ГОЗ ФАС России, а также все отраслевые структурные подразделения ЦА ФАС России разрабатывают проекты нормативных правовых актов, проекты поправок к действующим нормативным правовым актам, технико-экономические обоснования;
- Структурные подразделения ЦА ФАС России осуществляют разработку документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (например, разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства).
7.3.1 Планирование проектирования и разработки
7.3.1.1 Порядок подготовки и принятия нормативных правовых актов при осуществлении нормативного правового регулирования в установленной сфере деятельности, порядок подготовки и рассмотрения проектов актов, вносимых в Правительство Российской Федерации, законопроектная деятельность и порядок участия в деятельности Федерального Собрания Российской Федерации определены в соответствующих разделах Регламента ФАС России.
ФАС России осуществляет разработку проектов нормативных правовых актов во исполнение планов законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации, иных актов Правительства Российской Федерации.
Планирование указанных выше разработок осуществляется в годовых планах структурных подразделений ЦА ФАС России.
7.3.1.2 По поручению руководителя Службы, Президиума ФАС России, Коллегии ФАС России структурными подразделениями ЦА ФАС России осуществляется разработка документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства).
7.3.2 Входные данные для проектирования и разработки
При разработке проектов нормативных правовых актов входными данными для проектирования и разработки являются: поручения Правительства Российской Федерации, поручения Президента Российской Федерации, законодательные и нормативные требования, результаты анализа жалоб, обращений, анализ итогов рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.
При разработке документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства) входными данными для проектирования и разработки являются: законодательные и нормативные требования, результаты анализа жалоб, обращений, анализ итогов рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.
7.3.3 Выходные данные проектирования и разработки
Выходными данными разработки является проект нормативного правового акта, разработанный и согласованный в соответствии с требованиями Регламента ФАС России, а также документы, оптимизирующие функционирование процессов (в т.ч. разъяснения, рекомендации по вопросам применения антимонопольного законодательства).
7.3.4 Анализ проектирования и разработки
Ответственность за проведение анализа хода разработки пакетов поправок в нормативные правовые акты, а также документов, оптимизирующих функционирование процессов (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства), несут руководители процессов по направлениям, либо лицо, назначенное руководителем Службы.
Порядок анализа разработки, подготовки и принятия нормативных правовых актов при осуществлении нормативного правового регулирования в установленной сфере деятельности определен в разделе IV Регламента ФАС России.
7.3.5 Верификация проекта и разработки
Верификация разработок осуществляется путём их согласования в инстанциях, предусмотренных Регламентом ФАС России.
Согласование документов, оптимизирующих функционирование процессов, осуществляется в соответствии с разделом IV Инструкции по делопроизводству, либо на заседании Президиума ФАС России.
7.3.6 Валидация проекта и разработки
Валидация разработок осуществляется посредством окончательного утверждения разработанных проектов нормативных правовых актов в соответствии с Регламентом ФАС России, а также утверждения документов, оптимизирующих функционирование процессов (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства) руководителем Службы.
7.3.7 Управление изменениями проекта и разработки
Внесение изменений и поправок в проекты нормативных правовых актов, административных регламентов предусматривают прохождение всей описанной выше процедуры разработки.
Порядок внесения изменений определен в Регламенте ФАС России и Инструкции по делопроизводству.
7.4 Закупки
7.4.1 Управление закупками в ФАС России осуществляется с целью обеспечения процессов оказания услуг необходимыми ресурсами.
7.4.2 Планирование закупок товаров, работ, услуг
В ЦА ФАС России планирование закупок товаров, работ, услуг осуществляется в соответствии с приказом ФАС России от 14.04.2017 N 502/17 "О внесении изменений в регламент взаимодействия структурных подразделений центрального аппарата Федеральной антимонопольной службы по осуществлению закупок товаров, работ, услуг, утвержденный приказом ФАС России N 295/17 от 13.03.2017".
7.4.3 Осуществление закупок товаров, работ, услуг
Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд осуществляет Контрактная служба.
Функции Контрактной службы определены в Положении о Контрактной службе утвержденном приказом ФАС России от 25.02.2014 N 112/14 (ред. от 17.08.2015, с изм. от 15.01.2019) "О создании Контрактной службы по осуществлению планирования и закупки товаров, работ, услуг для нужд ФАС России".
Процедура закупок осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 05.04.2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд".
7.4.4 Информация по закупкам
Вся информация по закупке товаров, работ, услуг содержится в техническом задании документации о закупке, а после проведения процедуры закупок в контракте с поставщиком (подрядчиком, исполнителем).
Заключение контракта на закупку товаров, работ, услуг осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд".
7.4.5 Приёмка поставленных товаров, выполненных работ, оказанных услуг
Экспертная комиссия обеспечивает приёмку поставленного товара, выполненной работы (её результатов), оказанной услуги, а также отдельных этапов поставки товара, выполненной работы, оказания услуги. Организует проведение экспертизы поставленного товара, выполненной работы, оказанной услуги, привлекает экспертов, экспертные организации.
Регламент работы экспертной комиссии ФАС России по проверке результатов исполнения контрактов (договоров) утверждён Приложением N 2 к Приказу ФАС России от 25.09.2017 N 1259/17 (с изм. от 19.10.2018).
7.5 Производство и обслуживание
7.5.1 Управление производством и обслуживанием
Управляемые условия для производства продукции включают:
- информацию, описывающую характеристики продукции. Эта информация представлена в нормативных правовых актах (приказах, административных регламентах, федеральных законах Российской Федерации) и доводится до структурных подразделений ЦА ФАС России;
- информацию, разъясняющую положения нормативных правовых актов, используемых для исполнения государственных функций, предоставления услуг;
- методические рекомендации по использованию информационных ресурсов и систем;
- оснащение производственных операций соответствующим программным обеспечением и оборудованием;
- регулярный мониторинг исполнения государственных функций, объема предоставленных услуг и их соответствие установленным требованиям;
- предоставление услуги путем подготовки документов в соответствии с требованиями, установленными административными регламентами ФАС России, по составу документов и порядку их предоставления;
- проведение разбирательств по фактам жалоб заявителей на нарушение требований законодательства и регламентов об объеме и качестве исполнения государственных функций, предоставления услуг.
7.5.2 Валидация процессов производства и обслуживания
Недостатки процессов, связанных с исполнением государственных функций, предоставлением государственных услуг, могут стать очевидными после их предоставления, исполнения, в связи с чем ФАС России осуществляет валидацию указанных процессов.
Используются следующие меры валидации:
- утверждение процедур оказания государственных функций, услуг, установленных в административных регламентах ФАС России;
- обеспечение требуемой квалификации сотрудников.
7.5.3 Идентификация и прослеживаемость
Идентификация подготовленных документов в ЦА ФАС России осуществляется путем присвоения регистрационных номеров в соответствии с Инструкцией по делопроизводству.
Идентификация статуса продукции по отношению к требованиям мониторинга и измерений проводится путём согласования документов на всех стадиях жизненного цикла.
7.5.4 Собственность потребителей
Управление собственностью потребителя осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации (Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ (ред. от 31.12.2017) "О персональных данных", Закон от 21.07.1993 N 5485-1 (ред. от 29.07.2018) "О государственной тайне", Федеральный закон от 29.07.2004 N 98-ФЗ (ред. от 18.04.2018) "О коммерческой тайне").
К собственности потребителя ФАС России относит информацию, предоставленную потребителем и носящую конфиденциальный характер, не подлежащую огласке.
7.5.5 Сохранение соответствия продукции
ФАС России обеспечивает сохранение соответствия продукции посредством учёта, идентификации, создания условий для хранения всей входящей и исходящей документации, в соответствии с Регламентом ФАС России и Инструкцией по делопроизводству.
7.5.6 Деятельность после поставки
ФАС России посредством общественной приёмной ФАС России обеспечивает оперативную коммуникацию с потребителем относительно исходящей в его адрес документации (дата и номер исходящего документа, связь с сотрудником ЦА ФАС России - исполнителем по документу и т.п.).
8. Измерение, анализ и улучшение
8.1 Общие положения
8.1.1 С целью демонстрации соответствия исполняемых государственных функций, предоставляемых услуг установленным требованиям, повышения результативности СМК, а также обеспечения соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015, в ФАС России реализуются процессы мониторинга, измерений, анализа и улучшений реализации процессов жизненного цикла продукции.
8.1.2 Результаты измерений и анализа ФАС России использует для:
- обеспечения соответствия исполнения государственных функций, предоставления услуг законодательным требованиям, требованиям регламентов и потребителей;
- обеспечения соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015;
- разработки мер, направленных на постоянное повышение результативности СМК.
8.2 Мониторинг и измерение
8.2.1 Удовлетворенность потребителей
8.2.1.1 Оценка удовлетворенности потребителей является одним из способов измерения функционирования СМК. ФАС России проводит оценку удовлетворенности всех групп потребителей. Для этого используются текущие данные, а также данные научно-исследовательских работ, которые заказываются ФАС России в научно- исследовательских организациях по мере необходимости.
Оценка удовлетворенности заявителей
Для целей оценки удовлетворенности заявителей на постоянной основе ФАС России анализирует обращения граждан, содержащих неудовлетворенность качеством оказываемых Службой услуг, выполняемых функций, проводит научно- исследовательские работы, направленные на выявление степени удовлетворенности заявителей.
Оценка удовлетворенности Президентом Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации, Аппаратом Правительства Российской Федерации
В Службе введена система контроля исполнения поручений: Президента Российской Федерации; Председателя Правительства Российской Федерации; Аппарата Правительства Российской Федерации. Все указанные поручения содержат контрольные сроки исполнения. Исполнение поручений в срок является одним из основных требований указанных потребителей. В ФАС России ведется учет всех входящих поручений, назначается ответственный исполнитель, осуществляется контроль за исполнением документов в срок. Факты неисполнения документов в срок передаются руководителю Службы в виде справки.
Информация об удовлетворенности деятельностью ФАС России со стороны указанных потребителей доводится до руководителя Службы непосредственно Президентом Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации, руководителем Аппарата Правительства Российской Федерации. Руководитель Службы доводит информацию об удовлетворенности потребителей до сотрудников Службы либо лично руководителю по подчиненности, в том числе накладывая резолюцию на документы к исполнению.
По итогам работы за год ФАС России готовит отчет о развитии конкуренции в Российской Федерации для Правительства Российской Федерации. Наличие или отсутствие замечаний по данному отчету определяет оценку удовлетворенности данной группы потребителей продукцией ФАС России за год.
Оценка удовлетворённости экспертного сообщества
Осуществляется путем опроса экспертного сообщества (членов Общественно- консультативного совета при ФАС России, членов Экспертных советов при ФАС России) с целью выявления степени удовлетворенности экспертов качеством реализации государственных функций, предоставления услуг сотрудниками ФАС России.
Оценка удовлетворенности международного сообщества
Для целей оценки международным сообществом деятельности ФАС России Служба принимает участие в международном Рейтинге эффективности конкурентных ведомств, который публикуется независимым международным изданием "Всемирный обзор по конкуренции" ("Global Competition Review").
Оценка удовлетворённости внутренних потребителей
Оценка удовлетворенности внутренних потребителей ЦА ФАС России осуществляется путем анкетирования сотрудников Службы, при этом оценивается две группы потребителей: эксперты; сотрудники ЦА ФАС России, сотрудники территориальных органов ФАС России. К экспертам относятся руководители структурных подразделений ЦА ФАС России. Анкетирование проводится ежегодно на внутреннем портале ФАС России.
Разделение сотрудников на две указанные группы потребителей позволяет более адекватно оценивать удовлетворенность взаимодействием структурных подразделений между собой путем сравнения мнений руководителей структурных подразделений с мнением остальных сотрудников. Так, выделяя возможные проблемы, возникающие при взаимодействии сотрудников на исполнительском уровне, где начальники структурных подразделений практически не взаимодействуют с сотрудниками других структурных подразделений и не в состоянии в полной мере оценить удовлетворённость своих сотрудников-потребителей продукцией, поставляемой другими структурными подразделениями, равно как и наоборот, получить полную оценку удовлетворенности работой своего структурного подразделения сотрудниками других структурных подразделений.
Анкетирование проводится как в письменном, так и электронном виде с размещением форм анкет на внутреннем портале Службы. Итоги анкетирования закладываются в оценку общей результативности деятельности структурного подразделения за год.
8.2.1.2 Результаты оценки удовлетворенности внутренних и внешних потребителей учитываются при формировании рейтинга структурных подразделений ЦА ФАС России.
8.2.1.3 Управление государственной службы доводит до сведения руководителей процессов результаты опроса потребителей для учета при разработке целей в области качества и принятия предупреждающих действий, направленных на устранение несоответствий и обеспечение удовлетворения интересов потребителей.
8.2.1.4 Результаты анализа степени удовлетворенности потребителей размещаются на внутреннем портале Службы для свободного доступа к информации всех сотрудников ФАС России. Дополнительно информация предоставляется руководителю ФАС России и ПРК для анализа данных и определения возможностей улучшения.
8.2.1.5 Алгоритм "Мониторинг удовлетворенности потребителей"
8.2.2 Внутренние аудиты
Процедура проведения внутренних аудитов осуществляется в соответствии со схемой процесса "Внутренний аудит" и определяется Положением о внутреннем аудите (далее - Положение о внутреннем аудите). Аудиты в ФАС России проводятся с целью установления того, что СМК:
а) соответствует запланированным мероприятиям, требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и требованиям документации СМК;
б) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.
Программа внутренних аудитов (проверок) планируется с учетом статуса и важности процессов и подразделений Службы, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов, оформляется в соответствии с Положением о внутреннем аудите. Результатом внутренних аудитов является отчет об аудите СМК, оформляемый в соответствии с Положением о внутреннем аудите. Действия, необходимые для устранения обнаруженных несоответствий, устанавливаются при проведении проверки.
Корректирующие действия для устранения причин несоответствий предпринимаются в соответствии с пунктом 8.5.2 Руководства.
Записи, создаваемые при проведении внутреннего аудита, управляются в соответствии с пунктом 4.2.4 Руководства.
8.2.3 Мониторинг процессов
8.2.3.1 В ФАС России осуществляется мониторинг и измерение процессов СМК с целью демонстрации способности процессов достигать запланированных результатов.
Цели в области качества, а также Методика оценки результативности структурных подразделений ЦА ФАС России, утверждаются приказами ФАС России.
8.2.3.2 Методы мониторинга процессов СМК определяются в схемах процессов (Приложение Е). Показатели для мониторинга процессов определяются приказом ФАС России.
8.2.3.3 В случае невыполнения запланированных результатов предпринимаются коррекции и корректирующие мероприятия в соответствии с пунктом 8.5.2 настоящего Руководства.
8.2.3.4 Каждый руководитель процесса составляет доклад о достижении структурным подразделением ЦА ФАС России целей в области качества, и передает его в Управление государственной службы для подготовки сводного доклада о достижении целей в области качества ЦА ФАС России.
8.2.3.5 Алгоритм
8.2.4 Мониторинг и измерение продукции
8.2.4.1 Порядок проведения мониторинга и измерения объёмов оказанных ФАС России государственных функций, услуг определён в Положении о порядке сбора и обработки ведомственной периодической отчётности территориальных органов и ЦА ФАС России, утверждённом приказом ФАС России от 31.05.2017 N 724/17 (ред. от 22.06.2018) "О ведомственной периодической отчетности территориальных органов и структурных подразделений центрального аппарата Федеральной антимонопольной службы".
Указанное Положение устанавливает порядок представления территориальными органами и структурными подразделениями ЦА ФАС России ведомственной периодической отчетности (ежеквартальной, полугодовой и годовой), а также порядок ее сбора и обработки.
8.2.4.2 Административное управление - секретариат руководителя ФАС России, Управление делами ФАС России ведут контроль за исполнением документов согласно установленным в административных регламентах ФАС России срокам, последнее также формирует справку об исполнительской дисциплине для руководства Службы. При наступлении контрольных сроков ответственное структурное подразделение получает "Напоминание о неисполненных контрольных документах".
8.2.4.3 Все исходящие документы ЦА ФАС России должны быть согласованы и утверждены соответствующими должностными лицами в установленные сроки согласно административным регламентам. Без всех необходимых реквизитов и подписей документ не может быть отправлен потребителям Управлением делами.
8.3 Управление несоответствующей продукцией
8.3.1 К государственным функциям, услугам ФАС России, которые являются несоответствующими, относятся:
- жалобы со стороны заявителей на деятельность ЦА ФАС России;
- проигранные дела в судах;
- срыв сроков предоставления ответов заявителям (гражданам, хозяйствующим субъектам, органам власти);
- не принятые поправки в нормативные правовые акты.
8.3.2 Все жалобы граждан, хозяйствующих субъектов, органов власти, иных заявителей на действия, бездействия должностных лиц ЦА ФАС России регистрируются и передаются в Управление государственный службы ФАС России. Управление государственной службы ФАС России ведет журнал регистрации жалоб. Рассмотрение жалоб осуществляется в соответствии с регламентами ФАС России.
8.3.3 Все проигранные в судах дела учитываются в Правовом управлении и Юридическом управлении в сфере ГОЗ ФАС России.
8.3.4 Нарушения сроков рассмотрения обращений граждан, хозяйствующих субъектов, органов власти, учитываются в Административном управлении - секретариате руководителя и Управлении делами.
8.3.5 Факты не принятия проектов нормативных правовых актов, отслеживаются начальниками структурных подразделений.
8.3.6 Еженедельно на заседании Президиума ФАС России руководителю Службы и участникам заседания Президиума предоставляются справки о рассмотрении дел в судах и исполнительской дисциплине. Начальник Правового управления и Юридического управления в сфере ГОЗ ФАС России докладывают об имеющейся несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением дел в судах.
8.3.7 Руководитель Службы проводит обсуждения изложенных в справках сведений, запрашивает пояснения у ответственных руководителей структурных подразделений, дает поручения по устранению несоответствий, явившихся причиной возникновения несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением дел в судах, а также выработке корректирующих и предупреждающих действий (пункты 8.5.2, 8.5.3 Руководства). Решения по данным вопросам вносятся в Протокол заседания Президиума ФАС России с указанием ответственных лиц за принятие корректирующих и предупреждающих действий, сроков устранения несоответствия.
8.3.8 По мере возникновения несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением, принятием поправок в нормативные правовые акты, начальники структурных подразделений ЦА ФАС России докладывают руководителю по подчиненности. Обсуждение наиболее значимых случаев возникновения несоответствующей продукции проходит на заседаниях Коллегии ФАС России,
Президиума ФАС России, где определяется, является ли возникновение несоответствующей продукции результатом несоответствия, устанавливаются причины несоответствия и принимаются решения по необходимым корректирующим, предупреждающим действиям.
8.3.9 Контроль исполнения принятых решений по несоответствующей продукции осуществляет советник руководителя Службы, а также руководитель Службы лично.
8.3.10 Алгоритм процедуры "Управление несоответствующей продукцией":
8.4 Анализ данных
8.4.1 В Службе реализуется процедура сбора данных о ходе выполнения планов работы ФАС России посредством предоставления информации руководителями структурных подразделений на основе полугодовых, годовых отчетов, оперативной информации (ежедневной, еженедельной), поступающей от исполнителей (отделов).
8.4.2 Анализ данных проводится на совещаниях руководителя Службы.
8.4.3 Принятые на указанных в п. 8.4.2 совещаниях решения оформляются протоколом и при необходимости вводятся в действие (объявляются) приказом ФАС России.
8.5 Улучшение
8.5.1 Постоянное улучшение
ФАС России обеспечивает постоянное повышение результативности СМК посредством:
- разработки, внедрения и актуализации Политики и Целей в области качества;
- использования результатов аудитов с целью идентификации областей для улучшения;
- систематического анализа данных о функционировании процессов СМК, качестве оказываемых государственных функций, услуг;
- разработки и реализации корректирующих, предупреждающих действий;
- периодического анализа со стороны руководства адекватности и пригодности разработанной и внедренной СМК.
8.5.2 Корректирующие действия
8.5.2.1 В ФАС России разработана, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии процедура по устранению причин несоответствий для предупреждения их появления.
8.5.2.2 Несоответствия выявляются и идентифицируются на основе данных, полученных при:
- мониторинге удовлетворенности потребителей (пункт 8.2.1);
- проведении аудитов (пункт 8.2.2);
- мониторинге процессов и оказываемых услуг (пункты 8.2.3, 8.2.4);
- анализе данных СМК (пункт 8.4).
8.5.2.3 Ответственность за определение причины несоответствия, за разработку мер по коррекции несоответствия и разработку корректирующих действий возложена на начальника структурного подразделения, где идентифицировано несоответствие. Регистрацию несоответствия, а также запись о принятом корректирующем действии осуществляет секретарь управления.
8.5.2.4 В случае затруднения при определении корректирующих действий, по инициативе начальника структурного подразделения может быть собрано совещание из представителей Правового управления ФАС России, Юридического управления в сфере ГОЗ, Рабочей группы с привлечением представителей иных управлений по необходимости. По итогам такого совещания может быть сформированы корректирующие действия. В особо сложных ситуациях вопрос о разработке корректирующих действий выносится на обсуждение курирующего заместителя руководителя ФАС России, с возможным последующим обсуждением на Президиуме ФАС России.
Срок определения корректирующих действий определятся резолюцией вышестоящего руководителя, регламентирующими документами ФАС России, либо начальником структурного подразделения, но не может превышать сроков, установленных законодательством Российской Федерации и административными регламентами Службы.
8.5.2.5 Установленные корректирующие действия оформляются протоколами совещаний, поручениями, приказами ФАС России.
8.5.2.6 Контроль исполнения и анализ результативности предпринятых корректирующих действий производится начальником структурного подразделения.
8.5.2.7 Алгоритм принятия корректирующих действий:
8.5.3 Предупреждающие действия
8.5.3.1 В ЦА ФАС России разработана, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии процедура по устранению причин потенциальных несоответствий для предупреждения их появления.
8.5.3.2 Потенциальные несоответствия выявляются на основе данных, полученных при:
- внутренних аудитах;
- анализе результативности проведенных корректирующих действий;
- мониторинге результативности процессов;
- анализе данных СМК;
- анализе СМК со стороны высшего руководства ФАС России;
- мониторинге удовлетворённости потребителей;
- изучении требований законодательства, нормативной документации, требований, запросов и ожиданий потребителей.
8.5.3.3 Ответственность за идентификацию потенциальных несоответствий несут все сотрудники ФАС России.
8.5.3.4 Сотрудник, установивший потенциальное несоответствие информирует об этом вышестоящего руководителя. Руководитель проводит оценку потенциального несоответствия на предмет его актуальности и целесообразности принятия мер, дает поручение о разработке мер по предотвращению потенциального несоответствия исполнителю.
В случае выявления наиболее значимых потенциальных несоответствий начальник структурного подразделения, либо заместитель руководителя Службы выходит с предложением к руководителю Службы об обсуждении потенциального несоответствия на заседании заместителей руководителя Службы, либо в ином формате, на усмотрение руководителя Службы, в том числе на заседании Коллегии ФАС России, Президиума ФАС России. Инициатор обсуждения готовит письменные материалы, поясняющие суть предупреждающего действия, проекты мер по недопущению потенциального несоответствия. По итогам такого обсуждения формируется либо протокольное решение, либо даеёся руководителем Службы устное поручение о принятии необходимых мер, либо накладывается письменная резолюция.
8.5.3.5 Руководитель процесса, ответственный за разработку предупреждающих действий, определяет сроки их выполнения, если они не определены вышестоящим руководством.
8.5.3.6 Установленные предупреждающие действия оформляются протоколами совещаний, поручениями, приказами ФАС России.
8.5.3.7 Контроль исполнения и анализ результативности предпринятых предупреждающих действий производится начальником структурного подразделения.
8.5.3.8 Алгоритм процесса принятия предупреждающих действий:
-
Приложение А. Приказ Федеральной антимонопольной службы от 3 декабря 2018 г. N 1677/18 "О распределении обязанностей между руководителем Федеральной антимонопольной службы и заместителями руководителя Федеральной антимонопольной службы"
-
Приложение Б. Политика в области качества ФАС России
-
Приложение В. Кадровая политика ФАС России
-
Приложение Г. Приказ Федеральной антимонопольной службы от 23 октября 2018 г. N 1459/18 "О методическом обеспечении системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России"
-
Приложение Д. Перечень процессов и ответственных за процессы системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России
-
Приложение Е. Методы мониторинга процессов СМК в схемах процессов
-
Приложение Ж. Структура управления системой менеджмента качества центрального аппарата ФАС России
-
Приложение З. Приказ Федеральной антимонопольной службы от 27 ноября 2018 г. N 1646/18 "О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в ФАС России (антимонопольном комплаенсе)" и приказ Федеральной антимонопольной службы от 26 декабря 2018 г. N 1873/18 "Об утверждении карты коррупционных рисков при осуществлении гражданскими служащими ФАС России контрольно-надзорных функций"