Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5099-У
"О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

22 марта 2019 г.

 

Настоящее Указание на основании пунктов 3 и 6 статьи 42, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает требования к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 июля 2019 г.

Регистрационный N 55315

 

ЦБ РФ установил новые требования к расчету размера собственных средств профучастников рынка ценных бумаг и уточнил состав учитываемых активов и условия принятия их к расчету.

Отдельно предусмотрены требования к расчету размера собственных средств юрлица, намеревающегося получить лицензию на осуществление отдельного вида профдеятельности.

Прежние требования утратили силу.

Указание вступает в силу по истечении 30 дней после опубликования, за исключением положений, для которых предусмотрен иной срок. Отдельные нормы носят временный характер.


Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 июля 2019 г.

Регистрационный N 55315


Настоящее Указание вступает в силу с 1 сентября 2019 г., за исключением пункта 3.7, который вступает в силу с 1 января 2020 г.

Подпункт 2.1.11 пункта 2.1 настоящего Указания действует до 1 января 2020 г.

Положения подпункта 2.1.15 пункта 2.1 (в части подпункта 2.1.11 пункта 2.1 настоящего Указания), пункта 3.8 (в части подпункта 2.1.11 пункта 2.1 настоящего Указания) настоящего Указания применяются до 1 января 2020 г.


Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 1 августа 2019 г., в "Вестнике Банка России" от 7 августа 2019 г. N 53


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5099-У

Изменения вступают в силу с 1 января 2020 г.