Приложение. Сведения по платежным системам операторов платежных систем (форма по ОКУД 0403201)

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение
к Указанию Банка России
от 13 мая 2019 года N 5142-У
"О форме и сроках предоставления
в Банк России отчетности по платежным
системам операторов платежных систем
и методике ее составления"

(форма)

Код территории по ОКАТО¹	Код оператора платежной системы
	по ОКПО²	регистрационный номер

------------------------------

¹Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

² Общероссийский классификатор предприятий и организаций.

------------------------------

Сведения по платежным системам операторов платежных систем

за ________ квартал ____ г.

Наименование оператора платежной системы: ______________________________

Адрес оператора платежной системы: _____________________________________

Код по ОКУД³ 0403201

------------------------------

³Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Квартальная

Наименование платежной системы: ________________________________________

Раздел 5. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, исполненных при взаимодействии с другой платежной системой (иностранной платежной системой)

Номер строки		Наименование показателя	Распоряжения о переводе денежных средств, всего						Из них распоряжения по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации					Сумма исполненных переводов денежных средств по расчету с участниками другой платежной системы (иностранной платежной системы)
			количество единиц			сумма, тыс. руб.			количество, единиц		сумма, тыс. руб.
			в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации		в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации		в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации		в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте
1	2		3	4	5		6	7		8	9	10	11		12	13	14
1		Наименование платежной системы другого оператора платежной системы (иностранной платежной системы)
2		Наименование платежной системы другого оператора платежной системы (иностранной платежной системы)
...

Руководитель

(заместитель руководитель)

(личная подпись)

(инициалы, фамилия)

Исполнитель
	(личная подпись)		(инициалы, фамилия)

Номер телефона:

"___" __________ ____ г.

Методика
составления отчетности по форме 0403201 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем"

1. В заголовочной части отчетности указываются:

в графе "Код территории по ОКАТО" - код территории оператора платежной системы по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (первые пять разрядов кода);

в графе "по ОКПО" - код оператора платежной системы по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);

в графе "регистрационный номер" - регистрационный номер оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - реестр операторов платежных систем). В отчетности оператора НСПК в указанной графе проставляется "9999";

в строке "Наименование оператора платежной системы" - наименование оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК наименование указывается в соответствии с его учредительным документом;

в строке "Адрес оператора платежной системы" - адрес оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК адрес указывается в соответствии со сведениями, содержащимися в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ);

в строке "Наименование платежной системы" - наименование платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК наименование платежной системы указывается в соответствии с правилами НСПК.

2. Отчетность состоит из следующих разделов:

раздел 1 "Сведения об участниках платежной системы" (составляется в соответствии с пунктом 4 настоящей Методики);

раздел 2 "Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе" (составляется в соответствии с пунктом 5 настоящей Методики);

раздел 3 "Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых осуществлялся платежный клиринг" (составляется в соответствии с пунктом 6 настоящей Методики);

раздел 4 "Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений" (составляется в соответствии с пунктом 7 настоящей Методики);

раздел 5 "Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, исполненных при взаимодействии с другой платежной системой (иностранной платежной системой)" (составляется в соответствии с пунктом 8 настоящей Методики);

раздел 6 "Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы" (составляется в соответствии с пунктом 9 настоящей Методики).

3. Данные, отражаемые в отчетности в тысячах рублей, указываются без десятичных знаков после запятой с округлением по математическому методу.

Пересчет в рубли сумм распоряжений о переводе денежных средств (сумм операций по списанию денежных средств с банковских счетов) в иностранной валюте осуществляется по официальному курсу соответствующей иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8411, ст. 8440), на последнее число последнего месяца отчетного квартала.

Наименования платежных систем, платежных клиринговых центров, расчетных центров платежной системы, предусмотренные структурой разделов 3-6 отчетности, указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

В отчетности оператора НСПК указывается:

наименование НСПК в соответствии с правилами НСПК;

наименования платежных клиринговых и расчетных центров НСПК согласно перечню операторов услуг платежной инфраструктуры, который в соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 15 Федерального закона N 161-ФЗ ведет оператор НСПК.

Наименования иностранных платежных систем, предусмотренные структурой раздела 5 отчетности, указываются в соответствии с фирменным наименованием иностранной платежной системы, указанным в договоре взаимодействия платежных систем.

4. В разделе 1 отчетности указываются сведения по организациям, в том числе по операторам платежных систем, операторам услуг платежной инфраструктуры, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.

4.1. В подразделе 1 раздела 1 отчетности указываются сведения по организациям - участникам платежной системы, индивидуальным участникам НСПК. Участники платежной системы, индивидуальные участники НСПК включаются в подраздел 1 в зависимости от вида участия (прямого и (или) косвенного) в платежной системе. В случае если организация является косвенным участником нескольких прямых участников платежной системы, такая организация указывается как косвенный участник для каждого из прямых участников платежной системы.

4.2. В подразделе 2 раздела 1 отчетности указываются сведения по организациям - операторам платежных систем, являющимся системными участниками НСПК.

4.3. В графе 2 раздела 1 отчетности указывается сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) участника платежной системы:

для кредитных организаций - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для организаций, не являющихся кредитными организациями, - в соответствии с их учредительными документами;

для иностранных организаций - в соответствии с фирменным наименованием, указанным в их учредительных документах, переведенных на русский язык.

4.4. В графе 3 раздела 1 отчетности указываются следующие коды:

01 - оператор по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), за исключением государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";

02 - страховая организация;

03 - орган Федерального казначейства;

04 - международная финансовая организация;

05 - иностранный центральный (национальный) банк;

06 - иностранный банк (иностранная кредитная организация);

07 - организация федеральной почтовой связи;

08 - государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";

09 - иные организации, являющиеся участниками платежной системы в соответствии с законодательством о национальной платежной системе.

4.5. В графе 4 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, указываются первые два разряда кода территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). Для организаций, зарегистрированных на территории иностранных государств, графа 4 не заполняется.

4.6. В графе 5 раздела 1 отчетности для кредитных организаций указывается регистрационный номер в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. В иных случаях графа 5 не заполняется.

4.7. В графе 6 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации и не являющихся кредитными организациями, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ). В иных случаях графа 6 не заполняется.

4.8. В графе 7 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории иностранных государств, указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, графа 7 не заполняется.

4.9. В графе 8 раздела 1 отчетности для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

4.10. В графе 9 раздела 1 отчетности для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

4.11. В случае если в отчетном квартале организация меняла вид участия в платежной системе (например, если в отчетном квартале косвенный участник стал прямым участником), сведения по такой организации отражаются в разделе 1 отчетности по всем видам ее участия в платежной системе в отчетном квартале.

5. В разделе 2 отчетности по участникам платежной системы, указанным в разделе 1 отчетности, отражаются сведения:

о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы;

обо всех приостановлениях участия в платежной системе в предыдущих кварталах, кроме тех, для которых участие в платежной системе было возобновлено в предыдущих кварталах;

о возобновлении участия в платежной системе в отчетном квартале.

Информация о приостановлении участия в платежной системе указывается в отчетности за каждый квартал, начиная с квартала, в котором участие было приостановлено, и до квартала, в котором участие было возобновлено (включительно).

5.1. В графе 2 раздела 2 отчетности указывается номер строки раздела 1 отчетности, соответствующий участнику платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено.

5.2. В графе 3 раздела 2 отчетности указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:

01 - невозможность удовлетворения предъявленных к счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причине наложения ареста на денежные средства на счете, приостановления операции по счету в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;

02 - неосуществление (разовое или многократное) участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

03 - нарушение участником платежной системы требований к обеспечению защиты информации при переводах денежных средств в платежной системе, установленных Положением Банка России от 9 июня 2012 года N 382-П "О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2012 года N 24575, 1 июля 2013 года N 28930, 10 сентября 2014 года N 34017, 22 июня 2018 года N 51411;

04 - нарушение участником платежной системы требований к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы и по управлению рисками в платежной системе, установленных Положением Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П "О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2017 года N 49386;

05 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, устанавливаемого правилами платежной системы в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона N 161-ФЗ;

06 - иные причины.

В случае если приостановление участия в платежной системе произошло одновременно по нескольким основаниям, в графе 3 раздела 2 отчетности через запятую указываются все коды причин, по которым было приостановлено участие в платежной системе.

5.3. В графе 4 раздела 2 отчетности указывается дата приостановления участия в платежной системе.

5.4. В графе 5 раздела 2 отчетности указывается дата возобновления участия в платежной системе.

В случае если в отчетном квартале, в котором участие в платежной системе участника платежной системы было приостановлено, принято новое решение о приостановлении участия в платежной системе такого участника по другому основанию, указанные случаи отражаются в разделе 2 отчетности по одной строке. При этом в графе 3 через запятую указываются все коды причин приостановления участия в платежной системе, в графе 4 указывается дата по первому приостановлению участия в платежной системе, в графе 5 указывается дата возобновления участия в платежной системе по последнему действующему в отчетном квартале приостановлению участия в платежной системе.

6. В разделе 3 отчетности указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг в соответствии с частью 1 статьи 25 Федерального закона N 161-ФЗ (далее - платежный клиринг).

Раздел 3 отчетности составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы, а также участников платежной системы, предоставивших в отчетном квартале в платежные клиринговые центры платежной системы распоряжения о переводе денежных средств, общая сумма которых составила два и более процента от общей суммы распоряжений, предоставленных всеми участниками платежной системы в платежные клиринговые центры платежной системы (далее - крупнейшие участники платежной системы).

6.1. В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, поступивших в отчетном квартале в платежный клиринговый центр (центры) платежной системы:

от участников платежной системы (их клиентов), включая участников платежной системы (их клиентов), приостановивших (прекративших) участие в платежной системе в отчетном квартале;

от оператора платежной системы и операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы в случае, если они являются участниками платежной системы.

В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, в случае если плательщик и получатель денежных средств являются клиентами одного участника платежной системы.

В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности также не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств центрального платежного клирингового контрагента (далее - ЦПКК), составленных в пользу участников (их клиентов) платежной системы (в случае если переводы денежных средств в платежной системе осуществляются с участием ЦПКК).

В случае если распоряжения о переводе денежных средств были предоставлены для исполнения в платежный клиринговый центр платежной системы в отчетном квартале, а платежный клиринг по ним был осуществлен после отчетного квартала, сведения о таких распоряжениях включаются в раздел 3 отчетности за тот отчетный квартал, в котором по ним был осуществлен платежный клиринг. Нормы настоящего абзаца применяются также в отношении отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжении о переводе денежных средств.

6.2. В графах 7 - 10 раздела 3 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств:

возвращенных (аннулированных) платежным клиринговым центром платежной системы участнику платежной системы в отчетном квартале в процессе осуществления по таким распоряжениям платежного клиринга;

отозванных на основании заявления участника платежной системы об отзыве распоряжения, представленного до наступления момента безотзывности в платежной системе, установленного в правилах платежной системы.

6.3. В графах 11-12 раздела 3 отчетности указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК) для зачисления на банковские счета участников платежной системы (без учета банковского счета ЦПКК), определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжении, предоставленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале.

6.4. В графах 13-14 раздела 3 отчетности указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжении о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК) для зачисления на банковский счет ЦПКК, определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжении, предоставленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале.

6.5. Для каждого платежного клирингового центра платежной системы значения строки 1.1.1 раздела 3 отчетности по графам 3-10 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1.1, 1.1.1.2, 1.1.1.3, 1.1.1.4, 1.1.1.5 и 1.1.1.6.

6.5.1. В соответствующих графах строки 1.1.1.1 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных с использованием расчетных (дебетовых) карт (операции по которым проводятся по банковским счетам, открытым держателю карты) и кредитных карт (в том числе эмитированных без открытия банковского счета держателю карты).

6.5.2. В соответствующих графах строки 1.1.1.2 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1.1 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств, переданных с использованием предоплаченных карт.

6.5.3. В соответствующих графах строки 1.1.1.3 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных участниками платежной системы по поручению своих клиентов - физических лиц и исполняемых за счет денежных средств, находящихся на банковских счетах физических лиц (за исключением распоряжений о переводе денежных средств, указанных в подпункте 6.5.1 настоящего пункта). В случае если отсутствует информация о номерах расчетной (дебетовой) карты, кредитной карты, позволяющая удостовериться в их использовании при переводе денежных средств, но при этом имеются данные о реквизитах банковского счета физического лица - отправителя денежных средств, сведения о распоряжениях о переводе денежных средств учитываются в соответствующих графах строки 1.1.1.3.

6.5.4. В соответствующих графах строки 1.1.1.4 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежной системы - операторами по переводу денежных средств, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы - операторов по переводу денежных средств. Строка 1.1.1.4 заполняется в случае, если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 6.5.1 - 6.5.3 настоящего пункта.

6.5.5. В соответствующих графах строки 1.1.1.5 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежных систем, не являющимися кредитными организациями, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы, не являющихся кредитными организациями. Строка 1.1.1.5 заполняется в случае, если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжении о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 6.5.1 - 6.5.3 настоящего пункта.

6.5.6. В соответствующих графах строки 1.1.1.6 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, учитываемых при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы и не предусмотренных подпунктами 6.5.1-6.5.5 настоящего пункта (например, по оплате услуг по переводу денежных средств, по оплате услуг платежной инфраструктуры платежной системы, иных видов услуг, оплачиваемых в соответствии с правилами платежной системы),

6.6. В строке 2.1 раздела 3 отчетности указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, предоставленных в платежные клиринговые центры платежной системы крупнейшими участниками платежной системы в отчетном квартале. Наименования крупнейших участников платежной системы указываются в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящей Методики.

7. В разделе 4 отчетности указываются сведения о приведенных в разделе 3 отчетности распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств. Указанные сведения предоставляются в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в целом за отчетный квартал.

Раздел 4 отчетности составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы.

7.1. В графах 3 - 6 раздела 4 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.

7.2. В графах 7 - 10 раздела 4 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа перечисленных в подпункте 7.1 настоящего пункта, предоставленных в платежный клиринговый центр платежной системы в целях осуществления трансграничного перевода денежных средств, а также перевода денежных средств, при осуществлении которого и плательщик, и получатель находятся за пределами территории Российской Федерации и (или) при осуществлении которого и плательщика, и получателя денежных средств обслуживает иностранный центральный (национальный) банк или иностранный банк (иностранная кредитная организация) (далее - распоряжения по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации.

7.3. В графах 11 - 14 раздела 4 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа перечисленных в подпункте 7.1 настоящего пункта, предоставленных в платежный клиринговый центр платежной системы, сумма каждого из которых не превышает 100 тысяч рублей.

8. В разделе 5 отчетности указываются сведения об исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы распоряжениях о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключены договоры о взаимодействии платежных систем.

В разделе 5 отчетности сведения о распоряжениях о переводе денежных средств отражаются в разрезе тех платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимися операторами платежных систем заключены договоры о взаимодействии платежных систем.

8.1. В графе 2 раздела 5 отчетности указывается наименование платежной системы (иностранной платежной системы), с оператором которой отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии платежных систем.

8.2. В графах 3-6 раздела 5 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжении о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы, за исключением отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений, в отчетном квартале.

8.3. В графах 7 - 10 раздела 5 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации из числа распоряжений, перечисленных в подпункте 8.2 настоящего пункта.

8.4. В графах 11 - 14 раздела 5 отчетности указываются суммы переводов денежных средств, исполненных в отчетном квартале, в целях расчета между участниками платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы и участниками других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии платежных систем.

9. В разделе 6 отчетности указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, указанных в разделе 1 отчетности, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В случае если прямым участником платежной системы является расчетный центр платежной системы, в раздел 6 отчетности включаются сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов расчетного центра платежной системы, которые расчетный центр платежной системы использует для осуществления расчета в платежной системе в качестве ее прямого участника.

Раздел 6 отчетности составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

В раздел 6 отчетности не включаются сведения в части операций, проведенных Банком России в качестве расчетного центра платежной системы. Если расчетным центром платежной системы является только Банк России, раздел 6 отчетности не формируется.

9.1. В графах 3-6 раздела 6 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств платежного клирингового центра платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций;

любых иных распоряжений о переводе денежных средств, предъявленных к банковским счетам прямых участников платежной системы как самими участниками платежной системы, так и иными лицами (например, по оплате комиссии, возврату кредитов, в том числе предоставленных участникам платежной системы для осуществления расчета в платежной системе, исполнению распоряжении органов принудительного исполнения судебных актов и по иным основаниям).

9.2. В графах 7 - 10 раздела 6 отчетности указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций в целях расчета в платежной системе (включая комиссии участников платежной системы в случае, если они учитывались при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы) для зачисления:

на банковские счета других прямых участников платежной системы, открытые в целях осуществления расчета в платежной системе, как в данном расчетном центре, так и в других расчетных центрах платежной системы;

на банковский счет ЦПКК при проведении расчета в платежной системе с участием ЦПКК.

9.3. В графах 11 - 14 раздела 6 отчетности указываются сведения о количестве и сумме прочих, не предусмотренных подпунктом 9.2 настоящего пункта операций по списанию денежных средств со счетов прямых участников платежной системы в пользу:

оператора, операционных центров, платежных клиринговых центров (в том числе ЦПКК), расчетных центров (включая расчетный центр, по которому предоставляются сведения) платежной системы, не являющихся прямыми участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, возвратом кредитов, предоставленных участникам платежной системы для проведения расчетов в платежной системе, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся прямыми участниками платежной системы, физических лиц.

В графах 11 - 14 раздела 6 отчетности указываются операции, предназначенные в том числе для зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому предоставляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках и Банке России.

10. В отчетности данными должны быть заполнены все строки и графы, предусмотренные для заполнения. В случае отсутствия данных по одному или нескольким показателям в соответствующей графе (строке) отчетности для числовых показателей проставляется ноль, для текстовых показателей - прочерк.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Назад		Раздел 1. >> Сведения об участниках платежной системы
	Содержание Указание Банка России от 13 мая 2019 г. N 5142-У "О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности по платежным системам...

Приложение. Сведения по платежным системам операторов платежных систем (форма по ОКУД 0403201)

ГАРАНТ:

Раздел 1. Сведения об участниках платежной системы

Раздел 2. Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе

Раздел 3. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых осуществлялся платежный клиринг