Информация Банка России от 23 сентября 2019 г. "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об аннулировании квалификационных аттестатов Сааковой Ольги Валерьевны

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 23 сентября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 N 003099 по квалификации "Cпециалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" и серии AIV-001 N 004979 по квалификации "Cпециалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные заместителю генерального директора, контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Витус" (ИНН 5906001605) (далее - Общество) Сааковой Ольге Валерьевне.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований, предъявляемых к порядку расчета собственных средств и требований к их минимальному размеру, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к брокерской деятельности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к расчету показателя краткосрочной ликвидности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом срока представления отчетности, отсутствие контроля за исполнением Обществом предписания Банка России, отсутствие контроля за представлением Обществом в Банк России достоверной отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет.

Об аннулировании квалификационного аттестата Балтачева Дмитрия Равилевича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 23 сентября 2019 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА N 015827 по квалификации "Специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Витус" (ИНН 5906001605) (далее - Общество) Балтачеву Дмитрию Равилевичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения Обществом предписания Банка России, необеспечение соблюдения Обществом порядка расчета размера собственных средств и соблюдения требований к их минимальному размеру, необеспечение соблюдения Обществом требований к брокерской деятельности, необеспечение соблюдения Обществом требований к расчету показателя краткосрочной ликвидности, необеспечение предоставления Обществом достоверной отчетности в Банк России, необеспечение соблюдения Обществом достоверности, порядка и сроков раскрытия обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом срока представления отчетности.

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ смешанных инвестиций "Возрождение Абхазии" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 23 сентября 2019 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Возрождение Абхазии" под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА" (рег. номер 1794-94164564 от 25.05.2010) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

О переоформлении лицензии НКО ПОВС "ВЗАИМОПОМОЩЬ"

Банк России 23 сентября 2019 года принял решение о переоформлении лицензии на осуществление взаимного страхования в связи с изменением почтового адреса и адреса, содержащегося в едином государственном реестре юридических лиц, Некоммерческой корпоративной организации - Потребительскому обществу взаимного страхования "ВЗАИМОПОМОЩЬ" (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 4354).