Приложение N 1. Аналитическая справка, содержащая результаты проведенного анализа. Проект карты комплаенс-рисков

Приложение N 1
к положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного
законодательства Российской Федерации
в комитете Правительства края по
обеспечению деятельности мировых
судей, государственных нотариусов и
административных комиссий

Форма N 1

ВЫЯВЛЕНИЕ РИСКОВ НАРУШЕНИЯ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА (КОМПЛАЕНС-РИСКОВ)
при реализации установленных функций и полномочий органа исполнительной власти края

Наименование товарного рынка (отрасли экономики) в установленной сфере деятельности	Основные функции и полномочия органа исполнительной власти края	Наименование и реквизиты нормативных правовых актов, устанавливающих, регламентирующих реализацию функций, полномочий	Сведения о жалобах, представлениях прокурора, актах контрольно-надзорных органов о нарушении органами исполнительной власти норм антимонопольного законодательства	Результаты рассмотрения жалоб, документов, указанных в графе 4
1	2	3	4	5

Форма N 2

КАРТА КОМПЛАЕНС-РИСКОВ

Уровень риска	Описание риска	Описание причин и условий возникновения рисков	Наименование структурных подразделений, при реализации функций и полномочий которых возможно возникновение комплаенс-рисков
1	2	3	4

Форма N 3

ПЛАН МЕРОПРИЯТИЙ ("ДОРОЖНАЯ КАРТА")
по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

N п/п	Мероприятия, направленные на минимизацию и устранение комплаенс-рисков	Ответственный исполнитель (должностное лицо, структурное подразделение)	Срок исполнения мероприятия	Ожидаемый результат
1	2	3	4	5