1. Таблица 2.3 "Тип данных "Место рождения" (МестоРождения)" строку 4 изложить в следующей редакции:
Таблица 2.3
Тип данных "Место рождения" (МестоРождения)
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
4
|
Район
|
Район
|
T(1-250)
|
П(У)
|
Е
|
Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения либо наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации).
В случае если в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится район (регион) республиканского или областного значения либо административный район республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации), который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование района (региона) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район рекомендуется записывать как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
2. Таблица 2.9 "Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)" (СведенияЮЛ)" строки 5 и 7 изложить в следующей редакции:
Таблица 2.9.
Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)" (СведенияЮЛ)
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
5
|
ОГРН
|
ОГРНЮЛ
|
К(13)
К(1-50)
Т(1-500)
|
О(У)
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица резидента - ОГРН;
- для юридического лица нерезидента - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации;
- для международной организации - регистрационный номер международной организации по месту учреждения и регистрации (при наличии) либо номер (при наличии) или наименование документа (договора/соглашения), в соответствии с которым международная организация была учреждена (наименование документа указывается в кавычках ("")).
|
|
7
|
Дата государственной регистрации
|
ДатаРегЮЛ
|
Д
|
О(У)
|
Е
|
Указывается дата государственной регистрации юридического лица либо дата создания международной организации.
|
3. Таблица 2.10 "Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)" строку 11 изложить в следующей редакции:
Таблица 2.10.
Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
11
|
Признак документа, удостоверяющего личность
|
ДокУдЛичн
|
К(1)
|
О(У)
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для граждан Российской Федерации;
<2> - для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации, а также иностранных граждан, которые на момент совершения операции (сделки) не находились на территории Российской Федерации;
<3> - для лиц без гражданства, за исключением лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации;
<6> - для иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации;
<8> - для иностранных граждан и лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации;
<0> - в ином случае.
|
4. Пункт 3 "Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений" дополнить абзацем следующего содержания:
"В случае если сведения, подтверждающие факт совершения операции, подлежащей обязательному контролю, получены кредитной организацией (филиалом кредитной организации), позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее совершения, кредитная организация (филиал кредитной организации) формирует и направляет в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) ФЭС, содержащее сведения о такой операции, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующих сведений.".
5. Абзацы 6 -8 подпункта 3.1.1 изложить в следующей редакции:
"01 - для сообщения:
- об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих в соответствии со статьей 6, статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ обязательному контролю (далее - сообщение об операциях, подлежащих обязательному контролю);
- об операциях, в отношении которых у кредитной организации на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма (далее - сообщение о подозрительных операциях);"
6. Таблица 3.1 "Состав и формат служебной части ФЭС" строку 4 изложить в следующей редакции:
Таблица 3.1.
Состав и формат служебной части ФЭС
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
4
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) сведений о подозрительных операциях;
<3> - в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
<4> - в случае представления информации о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;
<6> - в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.
|
7. Таблица 3.2 "Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 75 Федерального закона N 115-ФЗ":
- строки 9, 14, 33, 35, 43, 46 изложить в новой редакции;
- после строки 46 дополнить новой строкой.
Таблица 3.2.
Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 75 Федерального закона N 115-ФЗ
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
9
|
Дата выявления операции
|
ДатаВыявления
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается:
- дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении или предоставлении имущества по договору финансовой аренды (лизинга), сделке с недвижимым имуществом (дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) сведений и (или) документов, подтверждающих факт совершения операции (сделки)), в случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <5003>, <5005>, <5007> или <8001>;
- дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств), в случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <9001>или <9002>;
- дата принятия кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о признании операции подозрительной, в случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <6001>.
В ином случае показатель отсутствует.
|
|
14
|
Время совершения транзакции с использованием ЭСП
|
ВремяТранзакцияЭСП
|
ВЧП
|
У
|
Е
|
Указывается точное время транзакции с использованием ЭСП, в том числе платежной карты, мобильного банка, интернет-банка, банк-клиента.
В случае, если при совершении операции ЭСП не использовалось, показатель отсутствует.
Пример:
09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград);
11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск);
10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва).
|
|
33
|
Сведения о единоличном исполнительном органе
|
СведЕИО
|
СведенияЕИО
|
У
|
М
|
Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции в случае, если показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>.
Состав показателя "СведЕИО" приведен в таблице 2.9.1.
|
|
35
|
Сведения о единоличном исполнительном органе актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
|
НовСведЕИО
|
СведенияЕИО
|
У
|
М
|
Указываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) в случае, если показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2> и кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает информацией об изменении указанных сведений.
Состав показателя "НовСведЕИО" приведен в таблице 2.9.1.
|
|
43
|
Тип оператора по переводу денежных средств
|
ТипОператорДС
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика (далее - банк плательщика);
<2> - если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя (далее - банк получателя);
<3> - если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика и получателя.
|
|
46
|
Сведения о банке плательщика
|
СведБанкПлательщик
|
БанкПлательщикПолучатель
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о банке плательщика, если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <2> или <4>.
Состав показателя "СведБанкПлательщик" приведен в таблице 2.13.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <1> или <3>.
|
|
47
|
Сведения о банке получателя
|
СведБанкПолучатель
|
БанкПлательщикПолучатель
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о банке получателя, если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <1> или <4>.
Состав показателя "СведБанкПолучатель" приведен в таблице 2.13.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <2> или <3>.
|
8. Таблица 3.3 "Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц" строку 8 изложить в следующей редакции:
Таблица 3.3.
Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
8
|
Время применения мер по замораживанию (блокированию)
|
ВремяБлок
|
ВЧП
|
О
|
Е
|
Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
Пример:
09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград);
11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск);
10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва).
|
9. Из таблицы 3.4 "Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ)" исключить строки 8, 9 и 10.
