Информация Банка России от 25 октября 2019 г. "Установлены факты манипулирования рынком паев ЗПИФ рентного "Основная бизнес модель - Альфа"

Банк России установил факты манипулирования рынком паев закрытого паевого инвестиционного фонда рентного "Основная бизнес модель - Альфа" (далее - Паи) на организованных торгах в 2015 году.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Паев, совершались в июле 2015 года по предварительному соглашению между иностранной компанией VIP Universal Ltd (учреждена по законодательству Сейшельских островов) и рядом впоследствии ликвидированных российских юридических лиц. В рамках применяемой схемы совершения операций российские компании систематически совершали сделки по покупке Паев у единственного контрагента-VIР Universal Ltd, обеспечивая вывод денежных средств на его банковские счета за пределами Российской Федерации. Проверкой установлены признаки наличия общего центра принятия решений участников описанной схемы. В результате действий данных лиц существенно отклонился объем торгов Паями.

Рынок Паев также являлся объектом манипулирования со стороны ООО "ДжиЭм Риэлт" и взаимосвязанной с ним управляющей компании ООО "Интерфинанс УА", действовавшей за счет средств ЗПИФ смешанных инвестиций "Чистая энергия" и ЗПИФ недвижимости "Оптимальный" (далее - Управляющая компания).

Банком России установлены факты совершения в период с 13.08.2015 по 07.09.2015 по предварительному соглашению между ООО "ДжиЭм Риэлт" и Управляющей компанией сделок с Паями, оказавших существенное влияние на цену Паев. В результате данных сделок ООО "ДжиЭм Риэлт" приобрело у Управляющей компании существенный пакет Паев по искусственно сниженной цене в ущерб интересам владельцев паев паевых инвестиционных фондов под управлением Управляющей компании.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) действия VIР Universal Ltd и его контрагентов, а также ООО "ДжиЭм Риэлт" и ООО "Интерфинанс УА" являются манипулированием рынком Паев. Таким образом, данными лицами был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.