Информация Банка России от 21 ноября 2019 г. "Установлен факт осуществления ООО "БОРСА ТРЕЙД" брокерской деятельности без лицензии Банка России"

Банк России установил факт осуществления ООО "БОРСА ТРЕЙД" (ОГРН 1161832078605) (далее - Общество) брокерской деятельности без соответствующей лицензии Банка России.

Общество посредством сайта в сети Интернет привлекало физических лиц с целью осуществления интернет-трейдинга, предусматривающего совершение сделок на биржевых площадках, в частности на ПАО Московская Биржа, через профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Сделки совершались на бирже от имени Общества, однако фактически привлеченные клиенты-трейдеры действовали за счет собственных средств, в собственных интересах и на свой риск. Общество не несло потери при отрицательном результате по сделкам, при положительном результате получало прибыль в виде комиссии. Таким образом, действия, совершаемые Обществом и его клиентами-трейдерами, по сути, были идентичны действиям, совершаемым брокерами и их клиентами в рамках договоров на брокерское обслуживание.

В соответствии с частью 1 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) брокерская деятельность осуществляется на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России. Согласно части 6 статьи 51 Закона N 39-ФЗ, профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.

Решением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 18.07.2019 по делу N А-71-9861/2019 (далее - Решение) по заявлению Центрального банка Российской Федерации Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.10.2019 Решение оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО "БОРСА ТРЕЙД" - без удовлетворения.

Во исполнение требований части 6 статьи 51 Закона N 39-ФЗ в адрес ООО "БОРСА ТРЕЙД" направлено извещение о необходимости получения лицензии Банка России на осуществление брокерской деятельности.