Информация Банка России от 22 ноября 2019 г. "Установлены факты манипулирования рынком паев ЗПИФ недвижимости "Аршин" под управлением ЗАО "Управляющая компания "Диана"

Банк России установил факты манипулирования рынком паев ЗПИФ недвижимости "Аршин" (ISIN: RU000A0JUN16, далее - Паи, Фонд) под управлением ЗАО "Управляющая компания "Диана" (далее - Управляющая компания) на организованных торгах в период с 27.08.2014 по 27.06.2016 (далее - Период).

Установлено, что рынок организованных торгов Паями сформирован за счет сделок клиентов российских профессиональных участников рынка ценных бумаг ООО "Агро-Капитал" (ИНН 5007058270), ПАО "Монтаж" (ИНН 5056000107), ООО "Тепло-сервис" (ИНН 7721781963), ООО "ОЗП" (ИНН 7704255819) (далее - Участники рынка Паев).

В ходе проверки выявлены многочисленные связи между Участниками рынка Паев и Управляющей компанией. Кроме того, Участники рынка Паев и взаимосвязанная с ними оценочная компания также вводили в заблуждение участников рынка Паев и искажали стоимость имущества Фонда как при его формировании, так и в процессе обращения Паев на организованных торгах.

Банк России установил, что Участниками рынка Паев заключались сделки с Паями по предварительному соглашению на основании встречных заявок с совпадающими параметрами цены и объема, что обеспечивало формирование и поддержание стоимости Паев на организованных торгах. Кроме того, сделки Участников рынка Паев привели к существенным отклонениям параметров торгов Паями в Период.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) действия ООО "Агро-Капитал", ПАО "Монтаж", ООО "Тепло-сервис" и ООО "ОЗП" в Период являются манипулированием рынком Паев.

Таким образом, данными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России направил предписания ООО "Агро-Капитал", ПАО "Монтаж", ООО "Тепло-сервис" и ООО "ОЗП" в целях недопущения совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.