Распоряжение Администрации Большеигнатовского муниципального района Республики Мордовия от 23 октября 2019 г. N 228-Р "Об утверждении карты комплаенс-рисков, плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков и ключевых показателей эффективности антимонопольного законодательства в Администрации Большеигнатовского муниципального района"

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 года N 618, постановлением Администрации Большеигнатовского муниципального района от 11 марта 2019 года N 109 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Администрации Большеигнатовского муниципального района Республики Мордовия":

1. Утвердить прилагаемую карту комплаенс-рисков Администрации Большеигнатовского муниципального района.

2. Утвердить прилагаемый план мероприятий "дорожную карту" по снижению комплаенс-рисков Администрации Большеигнатовского муниципального района на 2019 год.

3. Утвердить прилагаемые ключевые показатели эффективности антимонопольного законодательства Администрации Большеигнатовского муниципального района на 2019 год.

4. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

Глава Большеигнатовского муниципального района

Т.Н. Полозова

Карта
комплаенс-рисков Администрации Большеигнатовского муниципального района
(утв. распоряжением Администрации Большеигнатовского муниципального района от 23 октября 2019 г. N 228-Р)

N п/п	Уровень риска	Описание риска (вид)	Причины возникновения рисков и их оценка (описание)	Условия возникновения рисков (описание)	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	вероятность повторного возникновения рисков
В сфере формирования документов стратегического планирования Большеигнатовского муниципального района
1	Существенный	Разработка документов стратегического планирования Большеигнатовского муниципального района и нормативных правовых актов с нарушениями антимонопольного законодательства, содержащими дискриминационные условия для хозяйствующих субъектов	Недостаточное знание действующего законодательства; несвоевременное отслеживание изменений законодательства; не проведение оценки регулирующего воздействия; создание дискриминационных условий	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; не своевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Республики Мордовия	Соблюдение административных регламентов, порядков и положений при разработке НПА, наставничество; проведение правовой экспертизы проектов НПА на предмет соответствия антимонопольному законодательству, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях, совещаниях сотрудников "отрицательной" практики; проведение заседаний рабочих групп, советов и сессий по вопросам разработки и исполнения документов стратегического планирования	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
В сфере инвестиционной и предпринимательской деятельности
2	Высокий	Разработка НПА, затрагивающих вопросы инвестиционной и предпринимательской деятельности с нарушениями, вводящими избыточные обязанности, запреты и ограничения для хозяйствующих субъектов; истребование документов, непредусмотренных НПА при проведении конкурсов на право получения государственной поддержки, заключение соглашений, ограничивающих конкуренцию;	Предоставление преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам; несоблюдение установленных процедур; недостаточное знание действующего законодательства; несвоевременное отслеживание изменений законодательства; не проведение оценки регулирующего воздействия;	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; недостаточная оценка поступивших материалов, отчетной и иной документации; не своевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Республики Мордовия	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение требований законодательства, наставничество; проведение оценки регулирующего воздействия проектов нормативно-правовых актов и экспертизы нормативно-правовых актов; обеспечение ведения на официальном сайте Администрации раздела "Оценка регулирующего воздействия проектов муниципальных нормативных правовых актов и экспертиза муниципальных правовых актов, затрагивающих вопросы осуществления предпринимательской и инвестиционной деятельности"; мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
В сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд
3	Высокий	Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд; ограничение количества участников закупки; предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам	Недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе; предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников;	Регулярное обучение сотрудников, повышение профессиональной квалификации сотрудников, входящих в состав контрактной службы (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; использование института смежного контроля	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
В сфере предоставления муниципальных услуг
4	Существенный	Истребование документов, непредусмотренных действующим законодательством при предоставлении муниципальных услуг; нарушение установленных законодательством сроков предоставления муниципальных услуг	Нарушение единообразия, предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам; несоблюдение установленных процедур отсутствие разъяснений и правоприменительной практики; затягивание сроков рассмотрения документов	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений;	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
5	Существенный	Нарушение порядка заключения договоров в отношении муниципального имущества	Несоблюдение установленных законодательством процедур; ослабленный контроль за сроками проведения конкурса	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; чрезмерная нагрузка специалистов	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество;	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется

План мероприятий "дорожная карта"
по снижению комплаенс-рисков Администрации Большеигнатовского муниципального района на 2019 год
(утв. распоряжением Администрации Большеигнатовского муниципального района от 23 октября 2019 г. N 228-Р)

Комплаенс-риск	Общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте риска)	Предложенные действия	Необходимые ресурсы	Распределение ответственности и полномочий	Срок исполнения мероприятия	Критерии качества работы
Разработка документов стратегического планирования Большеигнатовского муниципального района и нормативных правовых актов с нарушениями антимонопольного законодательства, содержащими дискриминационные условия для хозяйствующих субъектов	Регулярное обучение сотрудников; периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Проведение семинаров-совещаний, круглых столов; соблюдение административных регламентов, порядков и положений при разработке НПА, наставничество; проведение правовой экспертизы проектов НПА на предмет соответствия антимонопольному законодательству, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства Регулярное обучение сотрудников утвержденному плану графику на текущий календарный год; периодическое обсуждение на общих собраниях, совещаниях сотрудников "отрицательной" практики; проведение заседаний рабочих групп, советов и сессий по вопросам разработки и исполнения документов стратегического планирования	Курсы повышения квалификации организованные Администрацией Главы РМ, Администрацией Большеигнатовского муниципального района; материально-технические и трудовые ресурсы	Глава Большеигнатовского муниципального района; отдел организационной и кадровой работы Администрации Большеигнатовского муниципального района; юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района; управление экономического анализа и прогнозирования Администрации Большеигнатовского муниципального района; ответственные сотрудники Администрации Большеигнатовского муниципального района за разработку и реализацию муниципальных программ Большеигнатовского муниципального района	По плану графику; до декабря 2019 г.	Повышение уровня нормотворческой деятельности у сотрудников при разработке проектов муниципальных программ; выявление и снижение рисков нарушений
Истребование документов, непредусмотренных нормативными правовыми актами при проведении конкурсов на право получения государственной поддержки, заключение соглашений, ограничивающих конкуренцию	Регулярное обучение сотрудников; периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Обучение согласно утвержденному плану графику на текущий календарный год; проведение семинаров-совещаний, круглых столов; соблюдение требований законодательства, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений	Курсы повышения квалификации организованные Администрацией Главы РМ, Администрацией Большеигнатовского муниципального района; материально-технические и трудовые ресурсы	Глава Большеигнатовского муниципального района; отдел организационной и кадровой работы Администрации Большеигнатовского муниципального района; юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района;	По плану графику; до декабря 2019 г.	Повышение уровня квалификации сотрудников; выявление и снижение рисков нарушений
Разработка НПА, затрагивающих вопросы инвестиционной и предпринимательской деятельности с нарушениями, вводящими избыточные обязанности, запреты и ограничения для хозяйствующих субъектов;	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение требований законодательства, наставничество; проведение оценки регулирующего воздействия проектов нормативно-правовых актов и экспертизы нормативно-правовых актов; обеспечение ведения на официальном сайте Администрации раздела "Оценка регулирующего воздействия проектов муниципальных нормативных правовых актов и экспертиза муниципальных правовых актов, затрагивающих вопросы осуществления предпринимательской и инвестиционной деятельности"; мониторинг и анализ выявленных нарушений	Обучение согласно утвержденному плану графику на текущий календарный год; проведение семинаров-совещаний, круглых столов; соблюдение требований законодательства, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений; проведение оценки регулирующего воздействия проектов нормативно-правовых актов и экспертизы нормативно-правовых актов; обеспечение ведения на официальном сайте Администрации раздела "Оценка регулирующего воздействия проектов муниципальных нормативных правовых актов и экспертиза муниципальных правовых актов, затрагивающих вопросы осуществления предпринимательской и инвестиционной деятельности";	Курсы повышения квалификации организованные Администрацией Главы РМ, Администрацией Большеигнатовского муниципального района; материально-технические и трудовые ресурсы	Глава Большеигнатовского муниципального района; отдел организационной и кадровой работы Администрации Большеигнатовского муниципального района; юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района; управление экономического анализа и прогнозирования Администрации Большеигнатовского муниципального района;	по плану графику; до декабря 2019 г.	Повышение уровня квалификации сотрудников; выявление и снижение рисков нарушений
Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд; ограничение количества участников закупки	Регулярное обучение сотрудников периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Обучение согласно утвержденному плану графику на текущий календарный год; проведение семинаров-совещаний, круглых столов; осуществление предварительного контроля в части исполнения антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд администрации Большеигнатовского муниципального района; соблюдение требований законодательства, наставничество;	Курсы повышения квалификации организованные Администрацией Главы РМ, Администрацией Большеигнатовского муниципального района; материально-технические и трудовые ресурсы	Глава Большеигнатовского муниципального района; отдел организационной и кадровой работы Администрации Большеигнатовского муниципального района; юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района;	по плану графику; до декабря 2019 г.	Повышение уровня правовой грамотности сотрудников; повышение уровня контроля со стороны сотрудников; соблюдение требований при проведении закупок; выявление и снижение рисков нарушений
Истребование документов, непредусмотренных действующим законодательством при предоставлении муниципальных услуг; нарушение установленных законодательством сроков предоставления муниципальных услуг	Регулярное обучение сотрудников; периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Обучение согласно утвержденному плану графику на текущий календарный год; проведение семинаров-совещаний, круглых столов; соблюдение административных регламентов наставничество; недопущение нарушений при предоставлении муниципальных услуг, а также исключение несоблюдения установленных процедур и затягивания сроков рассмотрения документов заявителей муниципальных услуг	Курсы повышения квалификации организованные Администрацией Главы РМ, Администрацией Большеигнатовского муниципального района; материально-технические и трудовые ресурсы	Глава Большеигнатовского муниципального района; отдел организационной и кадровой работы Администрации Большеигнатовского муниципального района; юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района;	по плану графику; до декабря 2019 г.	Повышение уровня правовой грамотности сотрудников; повышение уровня контроля со стороны сотрудников; совершенствование системы внутреннего контроля; соблюдение требований при предоставлении муниципальных услуг
Нарушение порядка заключения договоров в отношении муниципального имущества	Регулярное обучение сотрудников периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Обучение согласно утвержденному плану графику на текущий календарный год; проведение семинаров-совещаний, круглых столов внесение изменений в должностные регламенты муниципальных служащих в части требований о знании и изучении антимонопольного законодательства; организация проведения аттестации муниципальных служащих, в том числе по вопросам антимонопольного комплаенса, осуществляется в соответствие с действующим законодательством; соблюдение требований законодательства, наставничество при заключении договоров; мониторинг и анализ выявленных нарушений	Курсы повышения квалификации организованные Администрацией Главы РМ, Администрацией Большеигнатовского муниципального района; материально-технические и трудовые ресурсы	Глава Большеигнатовского муниципального района; отдел организационной и кадровой работы Администрации Большеигнатовского муниципального района; юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района; отдел имущественных и земельных отношений Администрации Большеигнатовского муниципального района;	по плану графику; до декабря 2019 г.	Повышение уровня правовой грамотности сотрудников; соблюдение требований при предоставлении муниципальных услуг; отсутствие выявленных контрольными органами нарушений антимонопольного законодательства

Ключевые показатели
эффективности антимонопольного законодательства Администрации Большеигнатовского муниципального района на 2019 год
(утв. распоряжением Администрации Большеигнатовского муниципального района от 23 октября 2019 г. N 228-Р)

N п/п	Наименование показателя	Ответственный исполнитель	срок	Ключевой показатель эффективности, (%)
1.	Доля проектов нормативных правовых актов Администрации Большеигнатовского муниципального района, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства	Юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района;	2019 год	0
2.	Доля сотрудников Администрации Большеигнатовского муниципального района, в отношении которых были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу	Отдел организационной и кадровой работы Администрации Большеигнатовского муниципального района;	2019 год	10
3.	Доля нормативных правовых актов Администрации Большеигнатовского муниципального района, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства	Юридический отдел Администрации Большеигнатовского муниципального района;	2019 год	0
4.	Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Администрации Большеигнатовского муниципального района (по сравнению с 2018 годом)	Администрация Большеигнатовского муниципального района	2019 год	100