Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Положение Банка России от 24 октября 2019 г. N 698-П "О требованиях к целевым правилам внутреннего контроля, о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию целевых правил внутреннего контроля, и о порядке информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Положение Банка России от 24 октября 2019 г. N 698-П
"О требованиях к целевым правилам внутреннего контроля, о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию целевых правил внутреннего контроля, и о порядке информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

 

На основании абзаца двенадцатого пункта 2 и абзаца четвертого пункта 2.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2019, N 31, ст. 4430) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ) и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 11, ст. 1588) (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ) настоящее Положение устанавливает:

требования к целевым правилам внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

порядок информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2020 г.
Регистрационный N 57245

 

Банк России установил требования к целевым правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для участников банковской группы (холдинга).

Определены квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию целевых правил.

В случае ненадлежащего исполнения участником банковской группы (холдинга) целевых правил в отношении него вводится запрет на обмен информацией и документами для целей идентификации клиентов и на их использование. Прописан порядок информирования участников банковской группы (холдинга) о введении запрета.

Положение вступает в силу через 10 дней после его официального опубликования.


Положение Банка России от 24 октября 2019 г. N 698-П "О требованиях к целевым правилам внутреннего контроля, о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию целевых правил внутреннего контроля, и о порядке информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2020 г.
Регистрационный N 57245


Настоящее Положение вступает в силу с 9 февраля 2020 г.


Текст Положения опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 29 января 2020 г., в "Вестнике Банка России" от 5 февраля 2020 г. N 15