Определение Верховного Суда РФ от 27 января 2020 г. N 305-ЭС19-26450 по делу N А40-16625/2019 Об отказе в передаче жалобы в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации

Определение Верховного Суда РФ от 27 января 2020 г. N 305-ЭС19-26450 по делу N А40-16625/2019

Судья Верховного Суда Российской Федерации Пронина М.В., рассмотрев кассационную жалобу Шевалдова Сергея Владимировича (далее - Шевалдов С.В.) на решение Арбитражного суда города Москвы от 01.04.2019 по делу N А40-16625/2019, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.07.2019 и постановление Арбитражного суда Московского округа от 09.10.2019 по тому же делу

по заявлению Шевалдова С.В. о признании незаконным и отмене приказа Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России) от 27.12.2018 N ОД-3373 об аннулировании квалификационного аттестата серии AI-004 N 010721, выданного Шевалдову С.В.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ООО "Фикс Трейд" (далее - общество),

установила:

решением Арбитражного суда города Москвы от 01.04.2019, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.07.2019 и постановлением Арбитражного суда Московского округа от 09.10.2019, в удовлетворении заявленного требования отказано.

В кассационной жалобе, поданной в Верховный Суд Российской Федерации, Шевалдов С.В. просит об отмене судебных актов, ссылаясь на существенные нарушения норм материального права и несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела.

Согласно пункту 1 части 7 статьи 291.6 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Арбитражный процессуальный кодекс, Кодекс) по результатам изучения кассационной жалобы, представления судья Верховного Суда Российской Федерации выносит определение об отказе в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации, если изложенные в кассационных жалобе, представлении доводы не подтверждают существенных нарушений норм материального права и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела.

Основания для пересмотра судебных актов в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют.

Как следует из представленных материалов, в качестве оснований для принятия оспариваемого решения об аннулировании квалификационного аттестата по квалификации "специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданного Шевалдову С.В., Банк России указал неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенные Шевалдовым С.В. в качестве контролера общества и повлекшие неоднократные в течение одного года нарушения обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Не согласившись с приказом, Шевалдов С.В. обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Оценив представленные доказательства в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса, руководствуясь статьями 198, 200, 201 данного Кодекса, положениями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка), указаниями Банка России от 27.11.2017 N 4621-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации" и от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг", Положением Банка России от 03.02.2016 N 532-П "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров", суды признали оспариваемый приказ законным, принятым в рамках предоставленных Банком России полномочий.

Суды исходили из того, что Шевалдов С.В., являясь контролером общества, ненадлежащим образом выполнял возложенные на него обязанности: не обеспечил контроль исполнения предписания Банка России о представлении документов от 08.11.2018 N 55-1-1-1/2540, в части непредставления выписок по 17 банковским счетам; не обеспечил соблюдение обществом требований к заключению договоров только в отношении валют, которые имеют цифровой и буквенный коды, установленные федеральным органом исполнительной власти; не обеспечил контроль соблюдения обществом порядка и сроков раскрытия обязательной информации на сайте общества в сети "Интернет", в части раскрытия промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за I квартал 2018 года.

В связи с необеспечением соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах у общества аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, что в соответствии с пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка является самостоятельным основанием для аннулирования квалификационного аттестата.

Приведенные заявителем доводы были предметом рассмотрения судами, получили надлежащую правовую оценку и мотивированно отклонены.

Существенных нарушений норм материального и (или) процессуального права, повлиявших на исход дела, судами не допущено.

Переоценка доказательств и установленных обстоятельств дела в силу норм статьи 291.6 Арбитражного процессуального кодекса в полномочия Судебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации не входит.

Руководствуясь статьями 291.6, 291.8 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судья Верховного Суда Российской Федерации

определила:

отказать Шевалдову Сергею Владимировичу в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.

Судья Верховного Суда Российской Федерации

М.В. Пронина