Приложение N 1. Карта рисков Нарушения антимонопольного законодательства комитета Жилищно-коммунального хозяйства и тэк курской области

Приложение N 1
к приказу комитета
жилищно-коммунального хозяйства
и ТЭК Курской области
от 19.02.2020. N 26

Карта рисков
нарушения антимонопольного законодательства комитета жилищно-коммунального хозяйства и ТЭК Курской области

N п/п	Выявленные риски (с указанием уровня риска)	Описание рисков	Причины возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1. Риски при осуществлении закупок
1.1.	Высокий: Создание необоснованных преимуществ хозяйствующим субъектам путем предоставления государственных преференций	Предоставление преференций на цели, не предусмотренные ст. 19 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень знаний сотрудников комитета антимонопольного законодательства	Усиление внутреннего контроля; повышение квалификации сотрудников комитета в сфере антимонопольного законодательства	Отсутствуют	Маловероятно
1.2.	Высокий: Нарушение порядка определения победителя торгов, запроса котировок, запроса предложений (п. 3 ч. 1. ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	Установление порядка рассмотрения и оценки заявок на участие в определении поставщика конкурентными способами, окончательных предложений участников закупки, требований к участникам закупки, к размеру обеспечения заявок на участие в определении поставщика, размеру и способам обеспечения исполнения контракта, не предусмотренных действующим законодательством в сфере закупок для государственных нужд, а также требования о предоставлении участниками закупки в составе заявки на участие в определении поставщика не предусмотренных действующим законодательством информации и документов	Отсутствие надлежащей экспертизы документации, связанной с закупкой; нарушение порядка и сроков размещения документации, связанной с закупкой; непринятие мер по исключению конфликта интересов; отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок	Усиление контроля за подготовкой документации, регламентирующей вопросы проведения закупок; проведение экспертизы документации, связанной с закупкой, на предмет ее соответствия требованиям антимонопольного законодательства	Отсутствуют	Маловероятно
1.3.	Существенный: Обоснование начальной цены контракта с нарушением порядка, установленного Федеральным законом от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд"	Отсутствие обоснования потребности выделения денежных средств при осуществлении закупок в соответствии с Законом N 44-ФЗ	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень знаний сотрудников комитета антимонопольного законодательства	Усиление внутреннего контроля; повышение квалификации сотрудников комитета в сфере антимонопольного законодательства	Отсутствуют	Маловероятно
1.4.	Существенный: Нарушения при подготовке аукционной документации для закупки программного обеспечения и неисключительных прав на его использование	Несоблюдение норм Постановления Правительства Российской Федерации от 16.11.2015 N 1236 "Об установлении запрета на допуск программного обеспечения, происходящего из иностранных государств, для целей осуществления закупок для обеспечения государственных и муниципальных нужд"	Недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов	Усиление внутреннего контроля; принятие дополнительных мер, направленных на предотвращение и урегулирование конфликта интересов	Отсутствуют	Маловероятно
1.5.	Незначительный: Заключение контрактов с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем) при осуществлении закупок товаров, работ, услуг у единственного поставщикам (подрядчика, исполнителя) по п. 4 ч. 1 ст. 93 Закона N 44-ФЗ	Дробление закупок товаров, работ, услуг с целью заключения контрактов с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем)	Недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов	Усиление внутреннего контроля; принятие дополнительных мер, направленных на предотвращение и урегулирование конфликта интересов	Отсутствуют	Маловероятно
2. Риски при разработке нормативных правовых актов
2.1.	Незначительный: Разработка нормативных правовых актов в сфере деятельности комитета, влекущие ограничение конкуренции хозяйствующих субъектов	Несоблюдение требований норм ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" при подготовке нормативных правовых актов комитетом, затрагивающих интересы хозяйствующих субъектов	Непроведение либо ненадлежащее проведение правовой, антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов; недостаточный уровень знаний сотрудников комитета, разрабатывающих нормативные правовые акты, антимонопольного законодательства; недостаточная координация со стороны руководителя структурного подразделения, сотрудники которого являются разработчиками проекта нормативного правового акта	Усиление внутреннего контроля; повышение квалификации сотрудников комитета в данной сфере; обеспечение проведения в обязательном порядке правовой, антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов на предмет их соответствия антимонопольному законодательству	Отсутствуют	Вероятно
2.2.	Незначительный: Несвоевременное приведение в соответствие с законодательством Российской Федерации нормативных правовых актов в сфере деятельности комитета, затрагивающих интересы хозяйствующих субъектов	Несвоевременное приведение в соответствие с законодательством Российской Федерации нормативных правовых актов в сфере деятельности комитета, затрагивающих интересы хозяйствующих субъектов, в результате чего возникают предпосылки для ограничения конкуренции хозяйствующих субъектов	Ненадлежащее проведение мониторинга законодательства Российской Федерации; отсутствие контроля за соблюдением сроков внесения изменений в нормативные правовые акты; недостаточная координация со стороны руководителя структурного подразделения, сотрудники которого являются разработчиками нормативного правового акта	Усиление внутреннего контроля; повышение квалификации сотрудников комитета в данной сфере; проведение мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства на постоянной основе	Отсутствуют	Вероятно
3. Риски при подготовке ответов на обращения хозяйствующих субъектов
3.1.	Низкий: Подготовка ответов на обращения хозяйствующих субъектов с нарушением срока, предусмотренного законодательством Российской Федерации, предоставление отдельным хозяйствующим субъектам информации в приоритетном порядке	Предоставление хозяйствующим субъектам истребуемой информации в приоритетном порядке, в неполном объеме или с превышением установленного срока рассмотрения обращений	Недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов; недостаточный уровень знаний сотрудников комитета действующего законодательства	Усиление внутреннего контроля; принятие дополнительных мер, направленных на предотвращение и урегулирование конфликта интересов; повышение квалификации сотрудников комитета в данной сфере	Отсутствуют	Вероятно
4. Риски при предоставлении государственных услуг в сфере жилищно-коммунального хозяйства
4.1.	Незначительный: Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов при предоставлении государственных услуг в сфере жилищно-коммунального хозяйства	Необоснованное принятие решения об отказе в предоставлении государственной услуги в сфере жилищно-коммунального хозяйства при отсутствии оснований для отказа в ее предоставлении; принятие решения о предоставлении государственной услуги в сфере жилищно-коммунального хозяйства при наличии оснований для отказа в ее предоставлении; нарушение срока и процедуры предоставления государственной услуги; истребование документов, не предусмотренных действующим законодательством	Недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов; недостаточный уровень знаний сотрудников комитета действующего законодательства в сфере предоставления государственных услуг	Усиление внутреннего контроля; принятие дополнительных мер, направленных на предотвращение и урегулирование конфликта интересов; повышение квалификации сотрудников комитета в сфере предоставления государственных услуг	Отсутствуют	Вероятно
5. Риски при осуществлении государственного контроля в сфере жилищно-коммунального хозяйства
5.1.	Незначительный: Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов при осуществлении контрольной деятельности в сфере жилищно-коммунального хозяйства	Несоблюдение ограничений, предусмотренных действующим законодательством в сфере государственного контроля (надзора) при подготовке и в ходе реализации плана проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; проведение контрольных мероприятий при наличии обстоятельств, исключающих проведение проверок; включение в предписание об устранении выявленных нарушений мероприятий, не являющихся необходимыми для устранения выявленных нарушений, невыполнимых сроков исполнения мероприятий по устранению выявленных нарушений	Недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов; недостаточный уровень знаний сотрудников комитета действующего законодательства в сфере государственного контроля (надзора)	Усиление внутреннего контроля; принятие дополнительных мер, направленных на предотвращение и урегулирование конфликта интересов; повышение квалификации сотрудников комитета в сфере государственного контроля (надзора)	Отсутствуют	Вероятно
6. Риски при осуществлении полномочий учредителя в отношении подведомственных областных учреждений
6.1.	Существенный: Создание необоснованных преимуществ хозяйствующему субъекту в рамках текущей деятельности	Наделение подведомственного учреждения функциями и правами, относящимися к исключительной компетенции органа государственной власти Курской области, в нарушение требований ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"	Неверная квалификация подведомственного учреждения в качестве организации, не относящейся к хозяйствующим субъектам; недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов	Усиление внутреннего контроля; принятие дополнительных мер, направленных на предотвращение и урегулирование конфликта интересов; повышение квалификации сотрудников комитета в сфере антимонопольного законодательства	Отсутствуют	Маловероятно
6.2.	Низкий: Непринятие мер по предупреждению и пресечению ограничения конкуренции, нарушений требований Закона N 44-ФЗ	Осуществление действий (бездействия) при координации уставной деятельности подведомственных учреждений, которые могут привести к ограничению конкуренции, нарушениям в сфере закупок для государственных нужд	Ненадлежащий контроль или отсутствие контроля в отношении подведомственных учреждений за использованием ими государственного имущества, осуществления ими полномочий заказчика при закупках для государственных нужд	Усиление ведомственного контроля; информирование руководителей подведомственных учреждений о практике применения антимонопольного законодательства	Отсутствуют	Маловероятно