Информация Банка России от 20 февраля 2020 г. "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"

О переоформлении лицензии АО "Петербург-Инвест"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение переоформить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Акционерного общества "Петербург-Инвест" (г. Москва) в связи с изменением места нахождения.

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ недвижимости "Приозёрный" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "Приозёрный" (рег. номер 2338 от 12.04.2012) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ недвижимости "Полис" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "Полис" под управлением ООО "ТРИНФИКО Пролети Менеджмент" (рег. номер 2096-94173818 от 05.04.2011) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ недвижимости "ДОМ" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "ДОМ" (рег. номер 1712-94163659 от 28.01.2010) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ПрофиМани"

Банк России 20 февраля 2020 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", Федерального закона от 21.12.2013 N 353-ФЗ "О потребительском кредите (займе)", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "ПрофиМани" (ОГРН 1112722004581) (далее - Общество):

- за неисполнение в установленный срок обязательных для исполнения предписаний Банка России;

- за представление информации, необходимой для формирования кредитных историй юридических лиц и физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, в отношении заемщиков в бюро кредитных историй, включенное в государственный реестр бюро кредитных историй, с нарушением срока;

- за осуществление расчета полной стоимости потребительского кредита (займа) не в соответствии с установленным порядком;

- за невключение в индивидуальные условия договоров потребительского кредита (займа) условия о возможности запрета уступки кредитором третьим лицам прав (требований) по договору потребительского кредита (займа);

- за осуществление взимания вознаграждения за услуги, оказывая которые Общество действовало исключительно в собственных интересах и в результате предоставления которых не создавало отдельное имущественное благо для заемщиков;

- за осуществление списания платежей по договорам потребительского кредита (займа) за предоставление дополнительных услуг, не указанных в заявлениях на предоставление потребительских кредитов (займов) и в индивидуальных условиях договоров потребительского кредита (займа);

- индивидуальные условия договора потребительского кредита (займа) Общества не содержали возможность запрета уступки кредитором третьим лицам прав (требований) по договору потребительского кредита (займа);

- за включение в индивидуальные условия договора потребительского кредита (займа) условия с нарушением требований Федерального закона N 353-ФЗ.

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "ЭЛИТ КЭШ"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "ЭЛИТ КЭШ" (г. Екатеринбург, Свердловская обл.).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК "Финансовая директива"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Финансовая директива" (г. Москва).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК "Монополия"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания "Монополия" (г. Самара, Самарская обл.).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК "Авион"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Авион" (г. Пермь).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК "АСТФ"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "АСТФ" (г. Новосибирск).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО Микрокредитной компании "АВАНС-ФИНАНС"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "АВАНС-ФИНАНС" (г. Владивосток, Приморский край).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК "Автолайф"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Автолайф" (г. Владивосток, Приморский край).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО "Микрокредитная компания "Топ-Авто"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания "Топ-Авто" (г. Красноярск).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО "МКК "Шуда лун"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания "Шуда лун" (г. Сыктывкар, Республика Коми).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО "МКК "Вложение"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания "Вложение" (ст. Крыловская, Крыловский р-н, Краснодарский край).

О предоставлении лицензии АО "УК "НЕВО-Инвест"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение предоставить лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Акционерному обществу "Управляющая компания "НЕВО-Инвест" (г. Санкт-Петербург).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ФинЦентрРус"

Банк России 20 февраля 2020 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "ФинЦентрРус" (ОГРН 1162536052161).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Млечный путь"

Банк России 20 февраля 2020 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Млечный путь" (ОГРН 1192801003603).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "МКК КАПИТАЛ МБ"

Банк России 20 февраля 2020 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания КАПИТАЛ МБ" (ОГРН 1143538000286).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Жизнь"

Банк России 20 февраля 2020 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Жизнь" (ОГРН 1194827001313).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "БАБЛОРИУМ"

Банк России 20 февраля 2020 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "БАБЛОРИУМ" (ОГРН 1186451000570) (далее - Общество):

- за неисполнение в установленный срок запросов Банка России;

- за неисполнение в установленный срок обязательных для исполнения предписаний Банка России;

- за представление годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2018 год с нарушением срока;

- за непредоставление Обществом в течение года ни одного микрозайма.

О внесении сведений в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка о Национальной ассоциации участников фондового рынка в отношении вида деятельности специализированных депозитариев

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение о внесении сведений о Национальной ассоциации участников фондового рынка (г. Москва) в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в отношении вида деятельности специализированных депозитариев.

Информация о снятии с контроля выданного кредитному потребительскому кооперативу предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов

Банк России принял решение о снятии с контроля ранее выданного КПК "НАРОДНАЯ КАССА" (ИНН 0326536904; ОГРН 1150327000966) предписания от 10.01.2020 N ТЗ-2-1-7/261.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Крылова Виктора Александровича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 20 февраля 2020 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AV-016 N 001373 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии AIV-002 N 000826 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии КА N 007173 по квалификации "Специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", серии АА N 021329 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, выданные контролеру - заместителю генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "ИНВЕСТ-СТОЛИЦА" (ИНН 7728530221) (далее - Общество) Крылову Виктору Александровичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний (требований) Банка России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета, отсутствие контроля за представлением Обществом в Банк России достоверной отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку расчета размера собственных средств, выполнение функций контролера ненадлежащим образом.

Об аннулировании квалификационного аттестата Тимофеева Александра Аркадьевича

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-004 N 012379 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный заместителю генерального директора, руководителю службы внутреннего контроля Общества с ограниченной ответственностью "Инстант Инвест" (ИНН 7715725061) (далее - Общество) Тимофееву Александру Аркадьевичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний Банка России; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку составления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета; отсутствие контроля за представлением Обществом в репозитарий информации о договорах репо, заключенных не на организованных торгах; нарушение требований к внутреннему контролю Общества.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Седовой Валерии Марковны

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 019349 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, серии АА N 021222 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и (или) управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций, серии АА N 025335 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность, серии AIII-001 N 004183 по квалификации "Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг", выданные единоличному исполнительному органу (с 01.08.2016 по 15.02.2019), заместителю генерального директора, руководителю службы внутреннего контроля (с 05.03.2019 по 08.05.2019) Общества с ограниченной ответственностью "Инстант Инвест" (ИНН 7715725061) (далее - Общество) Седовой Валерии Марковне.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля и необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России; отсутствие контроля и необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета; нарушение требований к внутреннему контролю Общества.

Об аннулировании квалификационного аттестата Куцевалова Алексея Викторовича

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 N 002851 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Инстант Инвест" (ИНН 7715725061) (далее - Общество) Куцевалову Алексею Викторовичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России; необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг; необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета; необеспечение представления Обществом в репозитарий информации о договорах репо, заключенных не на организованных торгах.

Об аннулировании лицензий ООО "Инстант Инвест"

Банк России 20 февраля 2020 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инстант Инвест" (ИНН 7715725061) (далее - Общество).

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России; нарушение требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; нарушение требований к ведению внутреннего учета; нарушение требований к порядку составления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг; нарушение требований к внутреннему контролю; непредставление в репозитарий информации о договорах репо, заключенных не на организованных торгах.

Действие лицензий прекращается с 20.06.2020.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 19.06.2020.