Глава 4. Выдача и срок действия разрешения на размещение и (или) на организацию обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации

4.1. В соответствии с пунктом 7 статьи 16.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Разрешение выдается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в срок не позднее 30 дней с даты получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением) Заявления и документов, прилагаемых к Заявлению.

4.2. В случае если Заявление и документы, прилагаемые к Заявлению, представлены в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) одновременно с документами для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представлено Заявление, Разрешение в соответствии с пунктом 6 статьи 16.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" выдается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещение или размещение и организацию обращения которых предполагается осуществить за пределами Российской Федерации.

В случае, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта, Разрешение выдается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в срок, предусмотренный пунктом 4.1 настоящего Положения, или в срок, предусмотренный пунктом 5 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440) для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в зависимости от того, какой из указанных сроков наступает позднее.

4.3. В случае если к Заявлению не приложен документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 55 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации за выдачу Разрешения (с указанием полного фирменного наименования (для коммерческой организации), или наименования (для некоммерческой организации), или фамилии, имени, отчества (последнего - при наличии) плательщика, идентификационного номера налогоплательщика (при наличии), назначения платежа в соответствии с подпунктом 55 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации, получателя платежа, номера и даты платежного документа, размера уплаченной государственной пошлины), и у Банка России (уполномоченного структурного подразделения) отсутствуют сведения об уплате Заявителем государственной пошлины, полученные из Государственной информационной системы о государственных и муниципальных платежах, представленное Заявление оставляется без рассмотрения.

В случае оставления Заявления без рассмотрения Банк России (уполномоченное структурное подразделение) обязан в течение 7 рабочих дней с даты получения Заявления направить Заявителю письмо с указанием на необходимость представления документов и (или) сведений, подтверждающих факт уплаты государственной пошлины.

Рассмотрение Банком России (уполномоченным структурным подразделением) Заявления и документов, прилагаемых к Заявлению, в случае направления письма с указанием на необходимость представления документов и (или) сведений, подтверждающих факт уплаты государственной пошлины, начинается со дня, следующего за датой получения документа, подтверждающего факт уплаты государственной пошлины.

4.4. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должен направить Заявителю письмо с указанием на необходимость представления документов и (или) сведений, подтверждающих факт уплаты государственной пошлины:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с эмитентами ценных бумаг, а также иными юридическими лицами, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) либо посредством вручения под подпись Заявителю или его уполномоченному представителю в экспедиции Банка России в зависимости от того, какой из способов, предусмотренных настоящим абзацем, указан в Заявлении (в случае представления Заявителем документов в Банк России на бумажном носителе).

4.5. Разрешение выдается в отношении указанного в Заявлении количества ценных бумаг российского эмитента каждого вида, категории (типа), размещение и (или) организацию обращения которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации.

4.6. В случае представления Заявления с нарушением требований пунктов 3.1-3.4 настоящего Положения, и (или) представления неполного перечня документов, и (или) несоответствия представленных документов требованиям пунктов 3.5, 3.8 и 3.10 настоящего Положения, а также в случае выявления в представленных документах признаков наличия сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), Банк России (уполномоченное структурное подразделение) проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 4.1 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

4.7. В целях проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 4.1 настоящего Положения, должен направить Заявителю уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения.

Уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения, должно содержать требование о представлении Заявителем в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в указанный в уведомлении срок исправленных и (или) недостающих документов и (или) пояснений (при необходимости).

В случае необходимости представления исправленных документов в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должны быть представлены только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы должны быть направлены с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

4.8. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должен направить Заявителю уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения, одним из способов, предусмотренных пунктом 4.4 настоящего Положения.

4.9. В случае если Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принято решение о выдаче Разрешения, Заявителю в срок не позднее 3 рабочих дней с даты принятия решения о выдаче Разрешения направляется уведомление о выдаче Разрешения одним из способов, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения.

4.10. В случае если Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принято решение об отказе в выдаче Разрешения в связи с несоблюдением хотя бы одного из условий, установленных пунктом 5 статьи 16.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в том числе в связи с несоблюдением норматива, установленного главой 2 настоящего Положения, Заявителю в срок не позднее 3 рабочих дней с даты принятия решения об отказе в выдаче Разрешения направляется уведомление об отказе в выдаче Разрешения, содержащее основания отказа, одним из способов, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения.

4.11. В случае принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением) решения об отказе в выдаче Разрешения документы, представленные для получения Разрешения на бумажном носителе, не возвращаются.

4.12. Разрешение утрачивает силу в дату наступления одного из следующих событий:

истечение одного года с даты выдачи Разрешения в случае отсутствия размещения и (или) организации обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, в том числе отсутствия размещения ценных бумаг иностранного эмитента, если размещение и (или) организацию обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации предполагалось осуществлять посредством размещения и обращения ценных бумаг иностранного эмитента в течение одного года с даты выдачи Разрешения;

окончание срока размещения ценных бумаг российского эмитента в случае их предложения к приобретению за пределами Российской Федерации в процессе размещения и неразмещение ни одной ценной бумаги российского эмитента, если их размещение за пределами Российской Федерации предполагалось осуществлять посредством размещения ценных бумаг иностранного эмитента, в течение установленного срока размещения ценных бумаг российского эмитента;

истечение 45 дней после окончания срока, предусмотренного пунктом 5.1 настоящего Положения, в случае непредставления в указанный срок уведомления о результатах размещения и (или) организации обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации;

истечение 45 дней после окончания срока, предусмотренного пунктом 4.15 настоящего Положения, в случае непредставления в указанный срок уведомления, предусмотренного пунктом 4.13 настоящего Положения;

погашение всех ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых было выдано Разрешение, в том числе в связи с признанием выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг российского эмитента несостоявшимся или недействительным.

4.13. В случае изменения условий договора, на основании которого осуществляются размещение и обращение ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента, в том числе в связи с заменой иностранного эмитента (обменом (замещением) ценных бумаг одного иностранного эмитента на ценные бумаги другого иностранного эмитента), российский эмитент (иностранный эмитент, если российский эмитент не является стороной указанного договора) должен уведомить об этом Банк России (уполномоченное структурное подразделение) путем направления уведомления об изменении условий договора, на основании которого осуществляются размещение и обращение ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента (далее - уведомление об изменении условий договора), а также документов, предусмотренных пунктом 4.14 настоящего Положения.

4.14. К уведомлению об изменении условий договора должна прилагаться копия новой редакции договора (документа, содержащего изменения, внесенные в договор), на основании которого за пределами Российской Федерации осуществляются размещение и обращение ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

К копии новой редакции договора (документа, содержащего изменения, внесенные в договор), предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, составленного на иностранном языке, должен быть приложен перевод на русский язык, засвидетельствованный нотариально.

4.15. Уведомление об изменении условий договора должно быть представлено в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее 30 дней с даты внесения изменений в договор, на основании которого за пределами Российской Федерации осуществляются размещение и обращение ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

4.16. Уведомление об изменении условий договора и документы, предусмотренные пунктом 4.14 настоящего Положения, должны быть представлены в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) одним из способов, установленных пунктом 3.7 настоящего Положения.

4.17. Уведомление об изменении условий договора и документы, предусмотренные пунктом 4.14 настоящего Положения, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в форме электронных документов, должны быть представлены в формате, обеспечивающем возможность их сохранения на технических средствах и допускающем после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (*.doc, *.docx, *.pdf).

4.18. Уведомление об изменении условий договора и документы, предусмотренные пунктом 4.14 настоящего Положения, представленные в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, которые насчитывают более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены подписью лица, указанного в пункте 4.13 настоящего Положения (его единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного им лица). Верность копий документов должна быть подтверждена подписью лица, указанного в пункте 4.13 настоящего Положения (его единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного им лица), либо засвидетельствована нотариально.

4.19. В случае замены иностранного эмитента получение нового Разрешения не требуется.