Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Указание Банка России от 14 января 2020 г. N 5387-У "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов"

 

Настоящее Указание в соответствии с частями третьей и четвертой статьи 10, частью третьей статьи 11.4, частями второй и пятой статьи 12, частями второй - пятой статьи 23 и частями первой и второй статьи 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2006, N 19, ст. 2061; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2669; 2018, N 53, ст. 8440), частью 5 статьи 7 Федерального закона от 29 декабря 2015 года N 403-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 1, ст. 23; 2017, N 30, ст. 4456), пунктом 4 статьи 5 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2016, N 27, ст. 4225) устанавливает порядок взаимодействия Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и Федеральной налоговой службы (ФНС России) по вопросам государственной регистрации кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации и негосударственного пенсионного фонда, внесения изменений в сведения о кредитной организации и негосударственном пенсионном фонде, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента.

1. Документы, необходимые для внесения сведений в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), направляются Банком России в территориальный орган ФНС России, уполномоченный осуществлять государственную регистрацию кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов (далее при совместном упоминании - финансовые организации), по месту нахождения финансовой организации.

Территориальными органами ФНС России, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию финансовых организаций (далее - уполномоченный регистрирующий орган), по месту нахождения финансовой организации являются управления ФНС России по субъектам Российской Федерации или инспекции ФНС России, находящиеся в подчинении управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации.

В случае передачи инспекции ФНС России полномочий по осуществлению государственной регистрации кредитных организаций и (или) негосударственных пенсионных фондов управление ФНС России по субъекту Российской Федерации уведомляет об этом ФНС России и Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее 5 рабочих дней до дня начала осуществления инспекцией ФНС России указанных полномочий.

Передача документов между Банком России и уполномоченным регистрирующим органом осуществляется в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия (далее - СМЭВ) в порядке и с учетом требований, которые установлены ФНС России в соответствии с пунктом 1 статьи 9 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ).

2. В случае создания финансовой организации путем учреждения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные статьей 12 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2018, N 53, ст. 8440).

3. В случае начала процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда и кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 13.1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2009, N 1, ст. 23; 2013, N 26, ст. 3207).

4. В случае создания финансовой организации путем реорганизации Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 14 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2018, N 53, ст. 8440).

5. Для государственной регистрации изменений, внесенных в устав финансовой организации, в том числе в случаях реорганизации финансовой организации в форме присоединения (выделения), получения кредитной организацией статуса микрофинансовой компании, а также для государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица, не являющегося кредитной организацией, в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента, и для государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2018, N 53, ст. 8440).

В случае государственной регистрации изменений, внесенных в устав финансовой организации в связи с изменением ее адреса, при котором изменяется место нахождения финансовой организации, дополнительно направляются документы, предусмотренные абзацем третьим пункта 6 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ.

6. Для внесения изменений в сведения о негосударственном пенсионном фонде, содержащиеся в ЕГРЮЛ, не связанных с внесением изменений в устав, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные пунктами 2, 4 и 6 статьи 17, пунктами 1 и 3 статьи 20 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 31, ст. 4775).

7. В случае реорганизации финансовой организации в форме присоединения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные пунктом 3 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ.

8. В случае ликвидации финансовой организации Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные статьей 21 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586).

9. В случае начала процедуры реорганизации кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России, Восточным или Западным центром допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Центр допуска) в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 13.1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ.

10. Для внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в ЕГРЮЛ, не связанных с внесением изменений в устав, Центром допуска в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные пунктами 2, 4, абзацем первым пункта 6 статьи 17, пунктами 1 и 3 статьи 20 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ.

11. Документы направляются Банком России в уполномоченный регистрирующий орган:

не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документов, - в случае, указанном в пункте 3 настоящего Указания;

в течение 2 рабочих дней с даты получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документов, касающихся негосударственного пенсионного фонда, - в случаях, указанных в пунктах 4, 6 и 7 настоящего Указания;

в течение 3 рабочих дней с даты принятия Банком России соответствующего решения (если иной срок не установлен для случая принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда в связи с реорганизацией в форме присоединения) - в случаях, указанных в пунктах 2 и 5 настоящего Указания и связанных с представлением в Банк России документов, касающихся негосударственного пенсионного фонда;

в течение 5 рабочих дней с даты принятия Банком России соответствующего решения (если иной срок не установлен для случая принятия решения о государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации и связанных с изменением размера ее уставного капитала) - в случаях, указанных в пунктах 2, 4, 5, 7 и 8 настоящего Указания и связанных с представлением в Банк России документов, касающихся кредитной организации;

в течение 30 календарных дней с даты получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документов, касающихся негосударственного пенсионного фонда, - в случае, указанном в пункте 8 настоящего Указания;

не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем получения Центром допуска документов от кредитной организации, от иных лиц в отношении кредитной организации, - в случаях, указанных в пунктах 9 и 10 настоящего Указания.

12. Уполномоченный регистрирующий орган в установленный Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ срок направляет структурному подразделению Банка России, от которого были получены документы в соответствии с пунктами 2-10 настоящего Указания:

документы, связанные с государственной регистрацией, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586) (в случае осуществления государственной регистрации);

сообщение о наличии оснований для отказа в государственной регистрации с указанием таких оснований (в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 23 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586).

13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

14. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 30 сентября 2014 года N 3402-У "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2014 года N 35127;

Указание Банка России от 27 декабря 2018 года N 5045-У "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в ее устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2019 года N 53511.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 апреля 2020 г.
Регистрационный N 58045

 

Утвержден новый порядок взаимодействия ЦБ и ФНС по вопросам госрегистрации кредитных организаций и НПФ.

Документы, необходимые для внесения сведений в ЕГРЮЛ, направляются Банком России в территориальный орган ФНС по месту нахождения соответствующей финансовой организации. Для этого используется единая система межведомственного электронного взаимодействия. Документы должны быть заверены усиленной квалифицированной электронной подписью. Установлены сроки их подачи.

Прежний порядок утратил силу.


Указание Банка России от 14 января 2020 г. N 5387-У "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 апреля 2020 г.
Регистрационный N 58045


Вступает в силу с 28 апреля 2020 г.


Текст указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 17 апреля 2020 г., в "Вестнике Банка России" от 22 апреля 2020 г. N 29