Информация Банка России от 16 апреля 2020 г. "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения компанией Финнис Инвестментс Лимитед запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Акционерным обществом "Сканграфикс" (ИНН 7718504769) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Акционерным обществом "Управляющая компания Глобал Капитал" (ИНН 7710561645) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Фондпартнер" (ИНН 7717710247) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Инстант Инвест" (ИНН 7715725061) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Спарта-Финанс" (ИНН 7705941698) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Инфинит Лайф" (ИНН 7842492099) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Фондовые стратегические инициативы" (ИНН 7706786501) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Еврофинансы-недвижимость" (ИНН 7705649816) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Загородновым Сергеем Владимировичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Рубцова Вячеслава Викторовича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, повлекшими нарушения Акционерным обществом "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЕВРОФИНАНСЫ" (ИНН 7701548736) (далее - Общество) законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной Обществу 16.04.2020, принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 029757 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; серии КА N 003269 по квалификации "Специалист рынка ценных бумаг по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", выданные Рубцову Вячеславу Викторовичу, осуществляющему функции заместителя генерального директора по контролю Общества в период с 06.06.2017 по настоящее время.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Ефимова Максима Вячеславовича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, повлекшими нарушения Акционерным обществом "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЕВРОФИНАНСЫ" (ИНН 7701548736) (далее - Общество) законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной Обществу 16.04.2020, принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА N 006752 по квалификации "Специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" и серии АА N 005103 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами, выданные Ефимову Максиму Вячеславовичу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа Общества в период с 16.01.2014 по настоящее время.

Об аннулировании лицензии АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЕВРОФИНАНСЫ"

Банк России 16 апреля 2020 года принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 09.02.2010 N 21-000-1-00688, предоставленную Акционерному обществу "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЕВРОФИНАНСЫ" (ИНН 7701548736) (далее - Общество). Общество неоднократно в течение 2015-2019 годов нарушало требования Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Дьяченко (ранее - Семина) Жанны Львовны

Банк России 16 апреля 2020 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 014938 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, серии AI-008 N 002005 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера", серии AV-008 N 002011 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные заместителю генерального директора - контролеру Акционерного общества "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ЕВРОФИНАНСЫ" (ИНН 7701008530) (далее - Общество) Дьяченко (ранее - Семина) Жанне Львовне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку расчета и размеру собственных средств, отсутствие контроля за представлением Обществом достоверной отчетности в Банк России, отсутствие контроля за раскрытием Обществом достоверной информации в сети Интернет, отсутствие контроля за исполнением Обществом предписания Банка России об устранении нарушения, отсутствие контроля за соблюдением требований к организации системы управления рисками, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к внутреннему контролю.

Об аннулировании квалификационного аттестата Снежко Александра Александровича

Банк России 16 апреля 2020 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА N 010338 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами, выданный единоличному исполнительному органу Акционерного общества "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ЕВРОФИНАНСЫ" (ИНН 7701008530) (далее - Общество) Снежко Александру Александровичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку расчета и размеру собственных средств, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления и предоставлению в Банк России достоверной отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение исполнения Обществом предписания Банка России об устранении нарушения, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками Общества, необеспечение соблюдения Обществом требований к внутреннему контролю.

Об аннулировании лицензии АО "Управляющая компания "Еврофинансы"

Банк России 16 апреля 2020 года принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданную Акционерному обществу "Управляющая компания "Еврофинансы" (ИНН 7701548736) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами; нарушение требований к порядку составления отчетности в Банк России; неосуществление мероприятий по снижению рисков клиента Общества. Действие лицензий прекращается с 16.07.2020. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 15.07.2020.

О регистрации документа РДК (АО)

Банк России 16 апреля 2020 года принял решение зарегистрировать Порядок управления рисками Акционерного общества "Расчетно-депозитарная компания".

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ долгосрочных прямых инвестиций "Портовые инвестиции" под управлением ООО "УК "Прагма Капитал" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 10 апреля 2020 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда долгосрочных прямых инвестиций "Портовые инвестиции" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Прагма Капитал" (рег. номер 2472 от 13.11.2012) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

Об утверждении отчета о прекращении ОПИФ рыночных финансовых инструментов "ДАКО" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 27 марта 2020 года принял решение утвердить отчет о прекращении Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов "Дивидендные акции и корпоративные облигации" (рег. номер 0076-59774694 от 24.12.2002) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

Об отзыве лицензий АО "Страховая компания УСПЕХ"

Банк России приказом от 15.04.2020 года N ОД-651 отозвал лицензии от 30.12.2019 СИ N 2359 на осуществление добровольного имущественного страхования и от 30.12.2019 СП N 2359 на осуществление добровольного личного страхования, за исключением добровольного страхования жизни, акционерного общества "Страховая компания УСПЕХ" (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 2359). Данное решение принято в связи с добровольным отказом субъекта страхового дела от осуществления предусмотренной лицензиями деятельности и вступает в силу со дня его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".