- Главная
- Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 5. Запрос о представлении документов
Приложение 5. Запрос о представлении документов
Информация об изменениях:
Приложение 5 изменено с 1 октября 2025 г. - Указание Банка России от 1 октября 2024 г. N 6881-У
Приложение 5 изменено с 24 ноября 2024 г. - Указание Банка России от 1 октября 2024 г. N 6881-У
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г., 1 октября 2024 г.)
Рекомендуемый образец
Запрос
о представлении документов
+-----------------------------------------------------------------------+
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1 |
| |
| Экз. N ____ 2|
| |
| ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ |
| |
| N ___________ от __ _____________ 20__ г. |
| |
| Участнику (акционеру) поднадзорного |
| лица, клиенту, корреспонденту, контрагенту|
| поднадзорного лица, саморегулируемой |
| организации в сфере финансового рынка, |
| членом которой является проверяемая |
| некредитная финансовая организация, или |
| саморегулируемой организации, членом |
| которой является проверяемое лицо, |
| оказывающее профессиональные услуги |
| |
| В связи с проведением проверки поднадзорного лица|
|_____________________________________________________________________ 3|
|на основании поручения на проведение проверки от __ __________ 20__ г.|
|N ___, действуя в соответствии с подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Инструкции|
|Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения|
|Банком России проверок поднадзорных лиц", прошу представить документы,|
|необходимые для установления фактических обстоятельств деятельности|
|проверяемого поднадзорного лица, в том числе для подтверждения данных,|
|содержащихся в полученных от него документах, в соответствии с|
|приложением к настоящему запросу. |
| |
| Документы прошу в срок до __ _________ 20__ г. включительно|
|представить руководителю рабочей группы _______________________________|
| (наименование должности, инициалы,|
| фамилия руководителя рабочей группы)|
|по адресу проверяемого поднадзорного лица _____________________________|
|либо _________________________________________________________________.|
|(наименование структурного подразделения Банка России, способ (адрес 4)|
| представления) |
| |
| Руководитель рабочей группы _______________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись) 2 |
| |
| Запрос получен 5: |
| |
| Участник (акционер) поднадзорного лица, |
| клиент, корреспондент, контрагент |
| поднадзорного лица, |
| саморегулируемая организация в сфере |
| финансового рынка, членом которой является |
| проверяемая некредитная финансовая организация, |
| или саморегулируемая организация, членом |
| которой является проверяемое лицо, |
| оказывающее профессиональные услуги ____________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись) |
| |
| __ ___________ 20__ г. в ___ час. ___ мин. |
| |
| Приложение к запросу о представлении документов |
| |
|+-----+-----------------------------------+---------------------------+|
||N п/п| Наименование документа | Срок представления ||
|+-----+-----------------------------------+---------------------------+|
|| 1 | 2 | 3 ||
|+-----+-----------------------------------+---------------------------+|
|| | | ||
|+-----+-----------------------------------+---------------------------+|
+-----------------------------------------------------------------------+
------------------------------
1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
3 Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
4 Указывается, например, в случае определения срока представления документов после завершения проверки поднадзорного лица.
5 Заполняется в случае вручения запроса о представлении документов руководителем рабочей группы непосредственно адресату.
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ