Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 5. Запрос о представлении документов

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И

 

Рекомендуемый образец

 

Запрос
о представлении документов

 

/-----------------------------------------------------------------------\
|         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1         |
|                                                                       |
|                                                          Экз. N ____ 2|
|                                                                       |
|                   ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ                   |
|                                                                       |
|     N ___________                   от __ _____________ 20__ г.       |
|                                                                       |
|                             Участнику (акционеру) поднадзорного       |
|                             лица, клиенту, корреспонденту, контрагенту|
|                             поднадзорного лица, саморегулируемой      |
|                             организации, членом которой является      |
|                             проверяемая некредитная финансовая        |
|                             организация                               |
|                                                                       |
|     В   связи    с    проведением    проверки    поднадзорного    лица|
|_____________________________________________________________________ 3|
|на основании поручения на проведение проверки от __ __________ 20__  г.|
|N ___, действуя в соответствии с подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Инструкции|
|Банка России от 15  января  2020 года  N 202-И  "О  порядке  проведения|
|Банком России проверок поднадзорных лиц", прошу представить  документы,|
|необходимые для  установления  фактических  обстоятельств  деятельности|
|проверяемого поднадзорного лица, в том числе для подтверждения  данных,|
|содержащихся  в  полученных  от  него  документах,  в    соответствии с|
|приложением к настоящему запросу.                                      |
|                                                                       |
|     Документы прошу  в  срок  до  __  _________  20__  г. включительно|
|представить руководителю рабочей группы _______________________________|
|                                     (наименование должности, инициалы,|
|                                   фамилия руководителя рабочей группы)|
|по адресу проверяемого поднадзорного лица _____________________________|
|либо _________________________________________________________________.|
|(наименование структурного подразделения Банка России, способ (адрес 4)|
|                            представления)                             |
|                                                                       |
|     Руководитель рабочей группы _______________ (инициалы, фамилия)   |
|                                   (подпись) 2                         |
|                                                                       |
|     Запрос получен 5:                                                 |
|                                                                       |
|  Участник (акционер) поднадзорного лица,                              |
|  клиент, корреспондент, контрагент                                    |
|  поднадзорного лица,                                                  |
|  саморегулируемая организация,                                        |
|  членом которой является проверяемая                                  |
|  некредитная финансовая организация  ____________ (инициалы, фамилия) |
|                                       (подпись)                       |
|                                                                       |
|     __ ___________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.                        |
|                                                                       |
|              Приложение к запросу о представлении документов          |
|                                                                       |
|/---------------------------------------------------------------------\|
||N п/п|       Наименование документа      |    Срок представления     ||
||-----+-----------------------------------+---------------------------||
||  1  |                 2                 |             3             ||
||-----+-----------------------------------+---------------------------||
||     |                                   |                           ||
|\---------------------------------------------------------------------/|
\-----------------------------------------------------------------------/

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

3 Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для некредитной организации:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;

для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;

для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;

для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).

4 Указывается, например, в случае определения срока представления документов после завершения проверки поднадзорного лица.

5 Заполняется в случае вручения запроса о представлении документов руководителем рабочей группы непосредственно адресату.

------------------------------