Приложение N 3. Перечень документов, представляемых принципалами в целях получения государственных гарантий Ямало-Ненецкого автономного округа

Приложение N 3
Утвержден
постановлением Правительства
Ямало-Ненецкого автономного округа
от 27 апреля 2020 года N 508-П

Перечень
документов, представляемых принципалами в целях получения государственных гарантий Ямало-Ненецкого автономного округа

С изменениями и дополнениями от:

9 июня 2020 г.

1. Для получения государственной гарантии Ямало-Ненецкого автономного округа (далее - автономный округ) в обеспечение своих обязательств по кредиту принципал - юридическое лицо представляет следующие документы:

1.1. нотариально заверенные копии учредительных документов принципала и бенефициара (со всеми приложениями и изменениями);

1.2. выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, которая получена не ранее чем за 3 месяца до даты представления заявления о предоставлении государственной гарантии, или нотариально удостоверенная копия такой выписки;

1.3. нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, подписавшего заявление о предоставлении государственной гарантии автономного округа, а также лица, уполномоченного на подписание договора о предоставлении государственной гарантии автономного округа;

1.4. нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиском печати, оформленная по форме N 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93);

1.5. заверенная бенефициаром копия кредитного договора (соглашения) или проекта кредитного договора (соглашения), в соответствии с которым возникло (возникнет) обязательство, в обеспечение исполнения которого предоставляется государственная гарантия автономного округа;

1.6. справки налогового органа:

1.6.1. об исполнении юридическим лицом обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, по состоянию на 01 января текущего финансового года и последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления документов;

1.6.2. о счетах принципала, открытых в кредитных организациях на последнюю отчетную дату;

1.7. бухгалтерская (финансовая) отчетность:

1.7.1. годовая - по формам бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах согласно приложению N 1 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 02 июля 2010 года N 66н "О формах бухгалтерской отчетности организаций" (далее - приказ Минфина России) за последний отчетный год с отметкой о принятии налоговым органом по месту постановки на налоговый учет принципала, а также информацию о дебиторской и кредиторской задолженности, оформленную с учетом положений раздела 5 приложения N 3 к приказу Минфина России;

1.7.2. промежуточная - по формам бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах согласно приложению N 1 к приказу Минфина России, за последний отчетный период, а также информация о дебиторской и кредиторской задолженности, оформленная с учетом положений раздела 5 приложения N 3 к приказу Минфина России;

1.8. копия аудиторского заключения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности заявителя за последний финансовый год, предшествующий году обращения заявителя (в случае, если юридическое лицо подлежит обязательному аудиту);

1.9. бизнес-план (технико-экономическое обоснование), определяющий технико и финансово-экономические параметры инвестиционного проекта или иных обязательств и возможность их выполнения. Показатели социально-экономической и бюджетной эффективности приводятся в тексте бизнес-плана. Финансовая модель как приложение к бизнес-плану должна быть предоставлена в электронном виде в формате Microsoft Excel, и удовлетворять следующим требованиям:

1.9.1. информация должна быть представлена в следующей последовательности: листы с исходными данными и допущениями, листы с расчетами, листы с результатами расчетов показателей финансовой эффективности;

1.9.2. все вводные данные должны быть реализованы в виде прямых ссылок на лист с допущениями. Все вычисляемые значения и результаты должны автоматически пересчитываться при изменении вводных данных;

1.9.3. финансовая модель должна обладать степенью детализации, то есть содержать в том числе разбивки по основным видам продукции, производственным единицам, периодам, статьям доходов и затрат (если применимо);

1.9.4. формулы расчета должны быть неизменными для всех частей и периодов;

1.9.5. не должно содержаться циклических ссылок и ссылок на внешние файлы;

1.10. документы по обеспечению исполнения возможных будущих обязательств принципала по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по государственной гарантии автономного округа:

1.10.1. при предоставлении банковской гарантии:

письмо кредитной организации о готовности предоставить банковскую гарантию;

проекты банковской гарантии и договора о предоставлении банковской гарантии, заверенные бенефициаром;

нотариально удостоверенные копии учредительных документов кредитной организации;

выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, которая получена не ранее чем за 3 месяца до даты представления заявления о предоставлении государственной гарантии, или нотариально удостоверенная копия такой выписки, содержащая сведения о кредитной организации;

нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиском печати кредитной организации, оформленная по форме N 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93);

заверенная кредитной организацией копия универсальной лицензии Центрального банка Российской Федерации, выданная кредитной организации;

удостоверенная кредитной организацией копия информации государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" о включении кредитной организации в реестр банков - участников системы обязательного страхования вкладов;

расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") по форме N 0409123 Указаний Центрального банка Российской Федерации от 08 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и предоставления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" по состоянию 01 января текущего финансового года и на последнюю отчетную дату, подписанный руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенная кредитной организацией копия такого расчета;

письмо кредитной организации о выполнении кредитной организацией обязательных резервных требований Центрального банка Российской Федерации и об отсутствии просроченной задолженности перед Центральным банком Российской Федерации по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления заявления о предоставлении государственной гарантии, подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, с приложением справки территориального учреждения Центрального банка Российской Федерации о выполнении кредитной организацией обязательных резервных требований Центрального банка Российской Федерации и об отсутствии просроченной задолженности перед Центральным банком Российской Федерации по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления заявления о предоставлении государственной гарантии;

справка налогового органа об исполнении кредитной организацией обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления заявления о предоставлении государственной гарантии;

информация о кредитном рейтинге, присвоенном кредитной организации одним или несколькими кредитными рейтинговыми агентствами, сведения о которых внесены Центральным банком Российской Федерации в реестр кредитных рейтинговых агентств, по национальной рейтинговой шкале;

1.10.2. при предоставлении поручительства юридического лица:

документы, установленные пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.6 - 1.8 настоящего перечня в отношении поручителя;

нотариально удостоверенное решение совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров об одобрении крупной сделки, сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, в случае, если требование о необходимости наличия такого решения для совершения крупной сделки, сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, установлено законодательством Российской Федерации, учредительными документами поручителя и если сделка по предоставлению поручительства является для поручителя крупной сделкой и (или) сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность;

проект договора поручительства, заверенный поручителем и предусматривающий срок действия поручительства, не менее чем на 6 месяцев превышающий срок действия государственной гарантии, указанный в заявлении о предоставлении государственной гарантии;

1.10.3. при предоставлении залога имущества:

перечень передаваемого в залог имущества с указанием его стоимости (при передаче в залог движимого имущества в перечне также указываются его серийный инвентарный и (или) заводской номер, дата постановки на баланс, первоначальная стоимость, текущая балансовая стоимость, начисленный износ, степень износа, дата и сумма проводившихся переоценок, нормативный срок службы);

нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих основание пользования земельным участком, на котором расположен объект недвижимости, и государственную регистрацию права заявителя на земельный участок (при передаче в залог недвижимого имущества);

нотариально удостоверенные копии документов, удостоверяющих право собственности принципала (третьего лица) на передаваемое в залог имущество и отсутствие по нему всякого рода обременения;

отчет об оценке рыночной стоимости (с выводами о ликвидности) имущества, передаваемого в залог, осуществленной в соответствии с Федеральным законом от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации";

копия трудового договора оценщика, заключенного с оценочной компанией, заверенная данной компанией;

выписка из Единого государственного реестра недвижимости (содержащая общедоступные сведения о зарегистрированных правах на объект недвижимости);

нотариально удостоверенное решение совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров об одобрении крупной сделки, сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, в случае, если требование о необходимости наличия такого решения для совершения крупной сделки, сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, установлено законодательством Российской Федерации, учредительными документами юридического лица и если сделка по предоставлению имущества в залог является для залогодателя крупной сделкой и (или) сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность;

документы, подтверждающие страхование имущества в пользу автономного округа;

Информация об изменениях:

Позиция 1.10.4 изменена с 9 июня 2020 г. - Постановление Правительства Ямало-Ненецкого автономного округа от 9 июня 2020 г. N 730-П

См. предыдущую редакцию

1.10.4. при предоставлении государственной (муниципальной) гарантии:

документы, подтверждающие полномочия должностного лица государственного органа (органа местного самоуправления), подписавшего государственную (муниципальную) гарантию (договор о предоставлении государственной (муниципальной) гарантии), и факт его назначения на должность;

нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиском печати, оформленная по форме N 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) должностного лица, уполномоченного на подписание государственной (муниципальной) гарантии (договора о предоставлении государственной (муниципальной) гарантии);

закон (решение) о бюджете на текущий финансовый год и плановый период публично-правового образования, выдавшего государственную (муниципальную) гарантию со всеми изменениями;

Информация об изменениях:

Подпункт 1.10 дополнен позицией 1.10.5 с 9 июня 2020 г. - Постановление Правительства Ямало-Ненецкого автономного округа от 9 июня 2020 г. N 730-П

1.10.5. при предоставлении государственной гарантии иностранного государства:

документы, подтверждающие полномочия лица, уполномоченного иностранным государством на подписание государственной гарантии иностранного государства (договора о предоставлении государственной гарантии иностранного государства);

письмо иностранного государства, подписанное уполномоченным лицом иностранного государства, об отсутствии у иностранного государства неурегулированной (просроченной) задолженности по денежным обязательствам перед автономным округом с приложением копий документов, подтверждающих полномочия указанного уполномоченного лица;

информацию о кредитном рейтинге, присвоенном иностранному государству одним или несколькими кредитными рейтинговыми агентствами, сведения о которых внесены Центральным банком Российской Федерации в реестр кредитных рейтинговых агентств, по международной рейтинговой шкале.

Все документы, составленные на иностранном языке, представляются вместе с нотариально заверенным переводом указанных документов на русский язык.

2. Для получения государственной гарантии автономного округа в обеспечение своих обязательств по облигационному займу принципал - юридическое лицо представляет следующие документы:

2.1. документы, предусмотренные пунктом 1 настоящего перечня, за исключением подпункта 1.5 указанного пункта;

2.2. проект решения о выпуске ценных бумаг;

2.3. проект проспекта ценных бумаг;

2.4. заверенную заявителем копию договора с депозитарием и (или) регистратором, имеющими лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в случае выпуска именных облигаций);

2.5. документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа (или иного уполномоченного лица) принципала на совершение сделок от имени принципала (решение об избрании, приказ о назначении, приказ о вступлении в должность, трудовой договор, доверенность и другое);

2.6. документы, подтверждающие принятие уполномоченным органом управления заявителя решений об одобрении (предоставлении согласия на совершение) сделок (взаимосвязанных сделок) по привлечению облигационного займа, обеспечиваемого государственной гарантией автономного округа, и заключению договора о предоставлении государственной гарантии автономного округа (в порядке и случаях, которые установлены законодательством Российской Федерации, учредительными и иными документами заявителя), в том числе решение уполномоченного органа управления заявителя о размещении облигаций принципала.

3. Для получения государственной гарантии автономного округа в обеспечение своих обязательств по кредиту принципал - публично-правовое образование представляет следующие документы:

3.1. копия Устава публично-правового образования со всеми изменениями и дополнениями, заверенная законодательным (представительным) органом;

3.2. нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе публично-правового образования (как юридического лица);

3.3. документы, подтверждающие полномочия должностного лица (факт назначения на должность) публично-правового образования на подписание договора о предоставлении государственной гарантии;

3.4. нотариально удостоверенный образец подписи должностного лица публично-правового образования, уполномоченного на подписание договора о предоставлении государственной гарантии;

3.5. закон (решение) о бюджете на текущий финансовый год и плановый период со всеми изменениями;

3.6. отчет об исполнении бюджета публично-правового образования за последний отчетный финансовый год и последний отчетный период текущего финансового года;

3.7. заверенная бенефициаром копия кредитного договора (соглашения) или проекта кредитного договора (соглашения), в соответствии с которым возникло (возникнет) обязательство, в обеспечение исполнения которого предоставляется государственная гарантия автономного округа;

3.8. выписка из долговой книги о состоянии государственного (муниципального) долга на 01 января текущего года и на последнюю отчетную дату с приложением копий договоров (соглашений);

3.9. информация о наличии (отсутствии) просроченной кредиторской задолженности по состоянию на 01 января текущего финансового года и последнюю отчетную дату.

4. Для получения государственной гарантии автономного округа в обеспечение своих обязательств по облигационному займу принципал - публично-правовое образование представляет следующие документы:

4.1. документы, предусмотренные пунктом 3 настоящего перечня, за исключением подпункта 3.7 указанного пункта;

4.2. копия правового акта, содержащего условия выпуска ценных бумаг публично-правового образования;

4.3. проект правового акта, содержащего решение о выпуске ценных бумаг публично-правового образования.