Глава 4. Рассмотрение Банком России документов, представленных на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, или изменений и дополнений в них

4.1. В случае представления заявителем в Банк России полного комплекта документов Банк России в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" в течение сроков, предусмотренных пунктом 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее - срок рассмотрения документов), проводит проверку сведений, содержащихся в правилах доверительного управления, изменениях и дополнениях в них и иных представленных документах.

При проведении проверки Банк России в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" вправе затребовать от заявителя информацию, в том числе документы, необходимую для проведения проверки (далее - запрос о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации).

4.2. В случае непредставления заявителем в Банк России одного или нескольких документов, предусмотренных пунктом 1.2 или пунктом 2.2 настоящей Инструкции, и (или) электронного носителя информации, указанного в абзаце первом пункта 3.8 настоящей Инструкции (далее - представление неполного комплекта документов), Банк России не позднее 15 рабочих дней со дня, следующего за днем представления неполного комплекта документов, или в течение 5 рабочих дней со дня представления неполного комплекта документов (в случае регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, предусмотренных абзацами вторым - восьмым подпункта 2 пункта 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах") должен направить заявителю запрос о представлении документов, необходимых для регистрации правил доверительного управления или регистрации изменений и дополнений в них с указанием срока для их представления в Банк России, не превышающего 25 рабочих дней (далее - запрос о представлении документов, необходимых для регистрации).

4.3. В случае запроса Банком России документов, необходимых для регистрации правил доверительного управления или регистрации изменений и дополнений в них, посредством направления запроса о представлении документов, необходимых для регистрации (запроса о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации) течение срока рассмотрения документов приостанавливается со дня направления указанных в настоящем абзаце запросов до дня представления в Банк России всех документов, необходимых для регистрации правил доверительного управления или регистрации изменений и дополнений в них, но не более чем на 25 рабочих дней.

4.4. При обнаружении Банком России в соответствии с абзацем вторым пункта 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" в правилах доверительного управления, изменениях и дополнениях в них или иных представленных документах несоответствия Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или нормативным актам Банка России либо сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, Банк России направляет заявителю замечания.

4.5. В случае направления Банком России замечаний течение срока рассмотрения документов приостанавливается со дня направления замечаний до дня представления в Банк России исправленных документов, в которых учтены направленные Банком России замечания, но не более чем на 25 рабочих дней.

4.6. Направление Банком России заявителю запроса о представлении документов, необходимых для регистрации (запроса о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации), а также замечаний Банка России должно осуществляться в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями).

4.7. Запрос о представлении документов, необходимых для регистрации (запрос о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации), а также замечания Банка России должны содержать указание на один или несколько следующих способов представления заявителем информации (документов) в Банк России:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями;

посредством личного обращения в Банк России лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя) заявителя (уполномоченного им лица);

посредством направления заявителем в Банк России почтового отправления с уведомлением о вручении.

4.8. Одновременно с исправленными документами, в которых учтены направленные Банком России замечания, заявителем в Банк России должно быть представлено сопроводительное письмо, составленное по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (руководителя) заявителя (уполномоченным им лицом).

В случае если в соответствии с направленными Банком России замечаниями потребовалось исправление документов, указанных в подпункте 1.2.1 пункта 1.2, подпунктах 2.2.1 и 2.2.2 пункта 2.2 настоящей Инструкции, к сопроводительному письму должен быть приложен электронный носитель информации, содержащий файлы исправленных документов, в которых учтены направленные Банком России замечания, в соответствии с требованиями пункта 3.8 настоящей Инструкции.

4.9. Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления или о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации не позднее окончания срока рассмотрения документов.

4.10. Банк России должен принять решение о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации не позднее 5 рабочих дней со дня принятия представленных на регистрацию документов, если указанные в настоящем абзаце изменения и дополнения в правила доверительного управления касаются исключительно следующих положений, помимо положений, предусмотренных абзацами вторым - седьмым подпункта 2 пункта 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах":

изменения наименования агента;

передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

прекращения договора об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием (договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев с регистратором) паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, у которого аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария (регистратора), и заключения договора с другим специализированным депозитарием (регистратором);

уменьшения размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

4.11. В случае отсутствия указанных в пункте 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" оснований для отказа в регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления.

Решение о регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления должно быть оформлено в виде уведомления о регистрации правил доверительного управления или уведомления о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления (далее - уведомление о регистрации).

В случае принятия решения о регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления на каждом экземпляре правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления, составленном на бумажном носителе, Банком России должна быть проставлена отметка о регистрации.

4.12. В случае наличия указанных пункте 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" оснований для отказа в регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления Банк России должен принять решение об отказе в регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления.

Решение об отказе в регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления должно быть оформлено в виде уведомления об отказе в регистрации правил доверительного управления или уведомления об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления (далее - уведомление об отказе в регистрации).

4.13. Уведомление о регистрации и отметка о регистрации (уведомление об отказе в регистрации) должны содержать дату принятия решения о регистрации (об отказе в регистрации).

На уведомлении о регистрации (уведомлении об отказе в регистрации) должна быть проставлена гербовая печать Банка России.

Уведомление о регистрации с приложением экземпляра зарегистрированных правил доверительного управления (изменений и дополнений в правила доверительного управления) (уведомление об отказе в регистрации) на бумажном носителе должно быть направлено заявителю способом, указанным в заявлении о регистрации правил доверительного управления (заявлении о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления) в течение срока, предусмотренного пунктом 7 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

4.14. Уведомление об отказе в регистрации должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе в регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления.

Документы, представленные в Банк России на регистрацию правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления, в отношении которых было принято решение об отказе в регистрации, заявителю не возвращаются.