Информация Банка России от 15 мая 2020 г. "Установлены факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО "ОКС"

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО "ОКС" (далее - Акции) в период с июля 2017 года по декабрь 2017 года на биржевых торгах.

Сделки с Акциями совершались по предварительному соглашению клиентами одного профессионального участника рынка ценных бумаг: КИТ Финанс Трейд (ООО) (ИНН 7840471255), ООО "ССК" (ИНН 7806380311), ООО "ЕВРОМАКС" (ИНН 7731579315), Демьяненко Виталием Владимировичем и Литвиновой Ириной Игоревной.

ООО "ССК", ООО "ЕВРОМАКС", Демьяненко В.В. и Литвинова И.И. (далее - Лица) последовательно совершали сделки с Акциями с использованием идентичного механизма. Каждым из указанных Лиц приобретались Акции в режиме основных торгов биржи преимущественно у КИТ Финанс Трейд (ООО). Затем каждый из них заключал одну обратную внебиржевую сделку с КИТ Финанс Трейд (ООО) по продаже набранного пакета Акций, но по цене, превышающей цену покупки в режиме основных торгов биржи.

Указанные сделки с Акциями, приводившие к существенным отклонениям параметров торгов, практически полностью формировали рынок Акций в рассматриваемый период, при этом Лица не совершали иных сделок с Акциями после закрытия позиций.

КИТ Финанс Трейд (ООО) подавало поручения на совершение сделок с Акциями на основании договора с профессиональным участником рынка ценных бумаг, исполнявшим функции маркет-мейкера на рынке Акций (далее - маркет-мейкер). Вместе с тем изъятия, установленные частью 3 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ), не распространяются на действия КИТ Финанс Трейд (ООО), так как указанное лицо не являлось одной из сторон договора о выполнении функций маркет-мейкера, и его действия не могли быть направлены на поддержание торгов Акциями в целях исполнения соответствующего договора. Кроме того, указанные операции с Акциями совершались от имени КИТ Финанс Трейд (ООО) работниками маркет-мейкера на основании выданных доверенностей.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ сделки с Акциями, заключенные КИТ Финанс Трейд (ООО) с Лицами, являются манипулированием рынком Акций. Таким образом, ООО "ССК", ООО "ЕВРОМАКС", Демьяненко В.В., Литвиновой И.И. и КИТ Финанс Трейд (ООО) нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона N 224-ФЗ.

Банк России направил ООО "ССК", ООО "ЕВРОМАКС", Демьяненко В.В., Литвиновой И.И. и КИТ Финанс Трейд (ООО) предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.