Информация Банка России от 15 мая 2020 г. "Установлены факты манипулирования рынком на торгах облигациями АО "Национальный капитал"

Банк России установил факты манипулирования рынком на организованных торгах облигациями АО "Национальный капитал" серии 03 и БО-06 (далее совместно - Облигации) в 2015-2016 годах.

Рынки Облигаций в 2015-2016 гг. сформированы за счет сделок узкого круга взаимосвязанных лиц, являвшихся клиентами на брокерском обслуживании КИТ Финанс (АО). Такие сделки отличались высокой скоординированностью (высокая степень синхронности выставления встречных заявок контрагентами, совпадение параметров таких заявок) в условиях анонимных торгов неликвидными ценными бумагами и в ряде случаев привели к существенным отклонениям цены и (или) объема торгов Облигациями, обеспечивали условия, достаточные для расчета организатором торговли показателя "Признаваемая котировка".

Проверкой установлено, что приведшие к существенным отклонениям параметров торгов Облигациями сделки совершены АО "УКТФГ", АО "Управляющая компания ТРИНФИКО" за счет средств негосударственного пенсионного фонда, ЗАО УК "РВМ Капитал" за счет средств паевых инвестиционных фондов, КИТ Финанс Трейд (ООО), АО "ТФК-Финанс" за счет собственных средств по предварительному соглашению при посредничестве КИТ Финанс (АО).

Сотрудник КИТ Финанс (АО) оказывал указанным лицам содействие в поиске контрагентов, в результате которого между указанными лицами заключались сделки, в том числе в режиме основных торгов организатора торговли. Кроме того, в отдельных случаях сотрудник КИТ Финанс (АО) действовал от одной из сторон в таких сделках, выставляя заявки от имени КИТ Финанс Трейд (ООО) по доверенности.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) действия АО "УК ТФГ", ЗАО УК "РВМ Капитал", КИТ Финанс Трейд (ООО), АО "ТФК-Финанс", АО "Управляющая компания ТРИНФИКО" в отношении Облигаций относятся к манипулированию рынком, что является нарушением запрета, установленного частью 2 статьи 6 указанного Федерального закона.

Банк России направил АО "УК ТФГ", ЗАО УК "РВМ Капитал", КИТ Финанс Трейд (ООО), АО "ТФК-Финанс", АО "Управляющая компания ТРИНФИКО", Дорофееву Вадиму Геннадьевичу, Закирову Фариту Хамитовичу, Маркову Денису Васильевичу, Володарскому Алексею Владимировичу, Пономареву Станиславу Юрьевичу, Белоусову Андрею Викторовичу, Коновалову Дмитрию Павловичу предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Также, принимая во внимание факт вовлеченности сотрудников КИТ Финанс (АО) в совершение клиентами КИТ Финанс (АО) установленных Банком России нарушений, Банк России рекомендовал КИТ Финанс (АО) принять меры, направленные на повышение эффективности внутреннего контроля за соблюдением требований Федерального закона и принятыми в соответствии с ним нормативными актами.