Приказ Министерства промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области от 20 февраля 2019 г. N 23 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в министерстве промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области (антимонопольном комплаенсе)" (с изменениями и дополнениями)

Приказ Министерства промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области от 20 февраля 2019 г. N 23
"Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в министерстве промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области (антимонопольном комплаенсе)"

С изменениями и дополнениями от:

29 апреля 2019 г.

В соответствии с пунктом 2 Распоряжения Правительства Российской Федерации от 16 октября 2018 г. N 2258-р в целях обеспечения соответствия деятельности министерства промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области (далее - министерство) требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности министерства приказываю:

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 2 распоряжения Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. N 2258-р

1. Создать в министерстве систему внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в соответствии с прилагаемым Положением об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в министерстве промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области (антимонопольном комплаенсе), далее - Положение.

2. Отделу правовой работы и судебной защиты управления развития торговли, финансового и правового обеспечения обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте министерства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3. Руководителям структурных подразделений министерства обеспечить ознакомление своих сотрудников с настоящим приказом.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Министр

М.В. Черкасов

Информация об изменениях:

Положение изменено. - Приказ Министерства промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области от 29 апреля 2019 г. N 103

См. предыдущую редакцию

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

С изменениями и дополнениями от:

29 апреля 2019 г.

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает организацию системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности министерства промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области (далее - министерство) требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс).

2. Термины, используемые в настоящем Положении, означают следующее:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный орган" - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации в министерстве антимонопольного комплаенса и о его функционировании;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции министерством;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции.

II. Цели, задачи и принципы антимонопольного комплаенса

3. Цели антимонопольного комплаенса:

а) обеспечение соответствия деятельности министерства требованиям антимонопольного законодательства;

б) профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности министерства.

4. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) управление рисками нарушения антимонопольного законодательства;

в) контроль за соответствием деятельности министерства требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса.

5. При организации антимонопольного комплаенса министерство руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) обеспечение информационной открытости функционирования антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

III. Организация антимонопольного комплаенса

6. Общий контроль за организацией и функционированием в министерстве антимонопольного комплаенса осуществляет министр промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области (далее - министр), который:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы министерства, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение служащими министерства акта об антимонопольном комплаенсе;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

7. Уполномоченным подразделением в министерстве определен отдел правовой работы и судебной защиты управления развития торговли, финансового и правового обеспечения.

8. Уполномоченное подразделение осуществляет следующие функции:

а) подготовка и представление министру акта об антимонопольном комплаенсе, о внесении изменений в антимонопольный комплаенс, а также внутренних документов министерства, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) координация работы по выявлению и выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) выявление конфликта интересов в деятельности служащих министерства, разработка предложений по их исключению;

г) консультирование служащих министерства по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

д) организация взаимодействия со структурными подразделениями министерства по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

е) взаимодействие с антимонопольным органом по вопросу организации и функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса;

ж) информирование министра о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

з) иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

9. Организация проведения внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, осуществляется уполномоченным подразделением в порядке, установленном Федеральным законом от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации".

10. Структурные подразделения министерства в части своей компетенции осуществляют следующие функции:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства и обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) содействие антимонопольному органу в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми в отношении министерства проверками;

в) информирование уполномоченного подразделения о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

г) иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

11. Оценка эффективности организации и функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса осуществляется Общественным советом при министерстве (далее - Совет).

12. Совет осуществляет следующие функции:

а) рассмотрение и оценка мероприятий министерства в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

б) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

IV. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства

13. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в министерстве на регулярной основе должны проводиться:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности министерства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) анализ нормативных правовых актов министерства;

в) анализ проектов нормативных правовых актов министерства;

г) мониторинг и анализ практики применения министерством антимонопольного законодательства;

д) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

14. Проведение анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) осуществляется уполномоченным подразделением не реже одного раза в год и включает в себя следующие мероприятия:

а) сбор в структурных подразделениях министерства сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в министерстве, который содержит классифицированные по сферам деятельности министерства сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения.

15. Проведение анализа нормативных правовых актов министерства осуществляется уполномоченным подразделением не реже одного раза в год и включает в себя следующие мероприятия:

а) сбор в структурных подразделениях министерства предложений для формирования исчерпывающего перечня нормативных правовых актов министерства (далее - перечень актов);

б) составление и размещение на официальном сайте перечня актов, с приложением текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

в) размещение на официальном сайте уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

ГАРАНТ:

Нумерация подпунктов приводится в соответствии с источником

в) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

г) представление министру сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты министерства.

16. В целях проведения анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов уполномоченное подразделение вправе привлекать структурные подразделения министерства.

17. Проведение анализа проектов нормативных правовых актов осуществляется структурным подразделением министерства - разработчиком проекта нормативного правового акта и включает в себя следующие мероприятия:

а) размещение на официальном сайте Правительства Нижегородской области в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" www.government-nnov.ru проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) сбор и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта;

в) информирование уполномоченного подразделения о результатах рассмотрения замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта, в том числе с отражением сведений, предусмотренных пунктом 19 настоящего Положения.

18. Проведение мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в министерстве осуществляется уполномоченным подразделением и включает в себя следующие мероприятия:

а) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в министерстве;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в министерстве;

в) проведение не реже одного раза в год рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в министерстве.

19. При выявлении рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченным подразделением, структурными подразделениями проводиться оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности министерства по развитию конкуренции;

б) выдача предупреждений о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

20. Выявляемые риски нарушения антимонопольного законодательства распределяются по уровням согласно приложению к настоящему Положению.

21. На основе проведенной оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченное подразделение составляет описание рисков, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков (далее - карта рисков нарушения антимонопольного законодательства).

Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства утверждается министром и размещается на официальном сайте министерства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

22. Информация о выявлении и оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. План мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

23. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченным подразделением совместно со структурными подразделениями министерства не реже одного раза в год разрабатываются мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (далее - план мероприятий).

План мероприятий утверждается министром не позднее 31 декабря года, предшествующему году, в котором планируется реализовать мероприятия.

24. Мониторинг исполнения плана мероприятий осуществляется уполномоченным подразделением.

25. Информация об исполнении плана мероприятий включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

26. В целях оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса как для министерства в целом, так и для уполномоченного подразделения.

Методика расчета ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса разрабатывается уполномоченным подразделением и утверждается министром.

27. Уполномоченное подразделение не реже одного раза в год проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в министерстве.

28. Информация о достижении ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VII. Оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

29. Оценка эффективности функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса осуществляется Советом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

30. При оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса Совет использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также:

- карту рисков нарушения антимонопольного законодательства;

- ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

- план мероприятий.

VIII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

31. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать информацию:

а) о результатах проведенной оценки рисков нарушения министерством антимонопольного законодательства;

б) об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения министерством антимонопольного законодательства;

в) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

32. Уполномоченный орган после формирования доклада об антимонопольном комплаенсе, но не реже одного раза в год, представляет его для утверждения Советом.

Утвержденный Советом доклад об антимонопольном комплаенсе, подлежит размещению на официальном сайте министерства.

IX. Ознакомление служащих министерства с антимонопольным комплаенсом

33. Уполномоченное подразделение обеспечивает ознакомление с настоящим Положением служащих и работников министерства, а также физических лиц при поступлении на государственную гражданскую службу в министерство, при приеме на работу по трудовому договору.

34. Информация о проведении ознакомления служащих и работников министерства с антимонопольным комплаенсом включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

Информация об изменениях:

Положение дополнено приложением. - Приказ Министерства промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области от 29 апреля 2019 г. N 103

Приложение
к Положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного законодательства
в министерстве промышленности, торговли
и предпринимательства Нижегородской области

Уровни
рисков нарушения антимонопольного законодательства

Уровень риска	Описание риска
Низкий уровень	отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности министерства по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует
Незначительный уровень	вероятность выдачи министерству предупреждения
Существенный уровень	вероятность выдачи министерству предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий уровень	вероятность выдачи министерству предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)