Статья 67. Административные санкции и другие меры

Статья 67
Административные санкции и другие меры

1. Без ущерба для надзорных полномочий компетентных органов и для права государств-членов ЕС предусматривать и налагать уголовные санкции государства-члены ЕС должны установить нормы для соответствующих административных санкций и других мер, применяемых при нарушениях настоящего Регламента, а также должны принять все меры, необходимые для обеспечения их исполнения. Предусмотренные административные санкции и другие меры должны быть эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие.

Государства-члены ЕС вправе не устанавливать административные санкции, как указано в первом подпараграфе, за нарушения, подлежащие уголовному наказанию в соответствии с их национальным законодательством.

До даты начала применения настоящего Регламента государства-члены ЕС должны уведомить Европейскую Комиссию и EIOPA о нормах, указанных в подпараграфах 1 и 2. Они должны без промедления уведомлять Европейскую Комиссию и EIOPA о любых последующих изменениях в них.

2. Административные санкции и другие меры, установленные в параграфе 3 настоящей Статьи, должны применяться по меньшей мере в ситуациях, когда:

(a) финансовая компания, как указано в Статье 6(1), получила регистрацию в отношении PEPP посредством ложных или вводящих в заблуждение заявлений или посредством иных неприемлемых средств в нарушение Статей 6 и 7;

(b) финансовая компания, как указано в Статье 6(1), предоставляет, соответственно распространяет продукты, носящие наименование "общеевропейский персональный пенсионный продукт" или "PEPP" без необходимой регистрации;

(с) провайдер PEPP не предоставил перевод услуги в нарушение Статей 18 или 19 или информацию о данной услуге, требуемую в соответствии со Статьями 20 и 21, или не соблюдал требования и обязательства, установленные в Главе IV, Главе V, Статьях 48 и 50 и в Главе VII;

(d) депозитарий не выполнил свои обязанности по надзору в соответствии со Статьей 48.

3. Государства-члены ЕС должны в соответствии с национальным законодательством предусмотреть, чтобы компетентные органы обладали полномочиями по наложению по меньшей мере следующих административных санкций и других мер в отношении ситуаций, указанных в параграфе 2 настоящей Статьи:

(a) публичное заявление, которое указывает на физическое или юридическое лицо и на характер нарушения в соответствии со Статьей 69;

(b) приказ, требующий от физического или юридического лица прекращения действий и воздержания от повторения данного действия;

(c) временный запрет, наложенный на члена руководства финансовой компании, надзорного или административного органа или на другое физическое лицо, несущее ответственность, на осуществление управленческих функций в данных организациях;

(d) в случае юридического лица максимальные административные штрафы не менее 5 000 000 евро или, в государствах-членах ЕС, в которых евро не является валютой, соответствующая сумма в национальной валюте на 14 августа 2019 г.;

(e) в случае юридического лица максимальные административные штрафы, указанные в пункте (d), могут достигать 10% общего ежегодного оборота в соответствии с последним доступным финансовым отчетом, одобренным контрольным, надзорным или административным органом; если юридическое лицо является материнской компанией или филиалом материнской компании, которая должна составлять консолидированный финансовый отчет в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(28), релевантным общим годовым оборотом должен считаться общий годовой оборот или соответствующий тип дохода на основании релевантных правовых актов по финансовой отчетности в соответствии с последним доступным финансовым отчетом, одобренным контрольным, надзорным или административным органом головной материнской компании;

(f) в случае физического лица максимальные административные штрафы не менее 700 000 евро или, в государствах-членах ЕС, в которых евро не является валютой, соответствующая сумма в национальной валюте на 14 августа 2019 г.;

(g) максимальные административные штрафы в сумме, равной по меньшей мере двум суммам прибыли от нарушения, если данная прибыль может быть определена, даже если сумма превышает максимальные суммы в пунктах (d), (е) и (f) соответственно.

4. Любое решение о наложении административных санкций или других мер, установленных в первом подпараграфе параграфа 1 и в параграфе 3, должно быть обоснованным и может быть обжаловано в суде специальной юрисдикции.

5. При осуществлении своих полномочий в соответствии с первым подпараграфом параграфа 1 и в соответствии с параграфом 3 компетентные органы должны тесно сотрудничать и обеспечивать, чтобы административные санкции и другие меры приводили к результатам, соответствующим требованиям настоящего Регламента, и координировали свои действия во избежание возможного дублирования и пересечения при применении административных санкций и других мер в трансграничных случаях.