Приложение N 9. Протокол осмотра помещений банка (филиала банка), документов и предметов (форма по КНД 1160271)

Приложение N 9
к Порядку контроля
за исполнением банками обязанностей,
установленных Налоговым кодексом
Российской Федерации,
утвержденному приказом ФНС России
от 25.12.2019 г. N ММВ-7-8/659@

 

Форма по КНД 1160271

 

                          Протокол N __________

    осмотра помещений банка (филиала банка) 1, документов и предметов

 

___________________________                             _________________

    (место составления)                                       (дата)

 

     Осмотр начат _____ час. ____ мин.

     Осмотр окончен _____ час. ____ мин.

 

     Осмотр проведен на  основании   подпункта 2.1   пункта 1   статьи 31

Налогового кодекса Российской Федерации (далее - Кодекс).

 

     Банк (филиал банка) 1, в помещении которого проведен осмотр:

_________________________________________________________________________

       (полное и сокращенное наименования банка или филиала банка,

                             ИНН, КПП, БИК)

 

     На проведение осмотра согласен 2 ____________________________________

________________________________________________________________________.

(дата, подпись, должность и Ф.И.О. 3 лица, давшего согласие на проведение

    осмотра; для представителя указывается основание представительства

   (наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия) или

 приводятся сведения об отдельном документе, в котором выражено согласие

                        на проведение осмотра)

 

     Осмотр проведен ____________________________________________________

_______________________________________________________________________ 4.

документов и предметов __________________________________________________

                         (перечень документов и предметов с указанием

_______________________________________________________________________ 5.

            идентифицирующих сведений и их мест нахождения)

 

     Осмотр проведен  при участии представителей банка (филиала  банка) 1,

в отношении которого  осуществляются мероприятия налогового контроля   за

исполнением банком (филиалом банка) 1 обязанностей, установленных Кодексом

(далее - Мероприятия контроля), а также специалистов, переводчиков,  иных

лиц:

_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________.

(Ф.И.О. 3 лиц, участвовавших при осмотре, в необходимых случаях - адрес их

   места жительства, гражданство, сведения о владении русским языком)

 

     Осмотр проведен в присутствии понятых:

________________________________________________________________________.

 (Ф.И.О. 3 лиц, присутствовавших при проведении осмотра, а в необходимых

  случаях - адрес их места жительства, гражданство, сведения о владении

                            русским языком)

 

     Осмотр проведен в присутствии иных лиц:

________________________________________________________________________.

     (Ф.И.О. 3 иных лиц, присутствовавших при проведении осмотра, а в

необходимых случаях - адрес их места жительства, гражданство, сведения о

                         владении русским языком)

 

     Участвующим  и   присутствующим   лицам   объявлено   о   применении

технических средств:

_________________________________________________________________________

                        (наименования, количество)

_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________.

 

     В результате осмотра установлено следующее: ________________________

                                           (подробное описание помещений,

_________________________________________________________________________

документов и предметов, а также иные выявленные при производстве осмотра

       существенные для осуществления Мероприятий контроля факты и

                           обстоятельства)

 

     Перед началом, в ходе либо по окончании осмотра   от   участвующих и

присутствующих лиц ______________________________________________________

                        (понятой, специалист и другие лица, Ф.И.О. 3)

_________________________________________________________________________

 

замечания _______________________________.

           ("поступили", "не поступили") 1

 

     Содержание замечаний: ______________________________________________

                             (замечания и (или) сведения о приобщении

                                       замечаний к протоколу)

_______________________________________________________________________ 6.

 

_____________________________________________  _________  _______________

(понятой (специалист, переводчик, иное лицо) 1  (подпись)    (Ф.И.О. 3)

 

_____________________________________________  _________  _______________

(понятой (специалист, переводчик, иное лицо) 1  (подпись)    (Ф.И.О. 3)

 

_____________________________________________  _________  _______________

(понятой (специалист, переводчик, иное лицо) 1  (подпись)    (Ф.И.О. 3)

 

     Приложения к протоколу:

________________________________________________________________________;

   (фотографические снимки и негативы, киноленты, видеозаписи и другие

             материалы, выполненные при производстве осмотра)

________________________________________________________________________;

________________________________________________________________________.

 

     Протокол прочитан участвующими и присутствующими лицами.

     Замечания к протоколу: _____________________________________________

                          (содержание замечаний с указанием Ф.И.О. 3 лица,

________________________________________________________________________.

          сделавшего замечание, либо указание на их отсутствие)

 

     Сведения о лицах, проводивших осмотр, и их подписи:

 

  N   Должность         Наименование        Ф.И.О. 3          Подпись

                        налогового органа

____  ________________  __________________  _______________  ____________

____  ________________  __________________  _______________  ____________

____  ________________  __________________  _______________  ____________

____  ________________  __________________  _______________  ____________

 

     Руководитель банка (филиала банка) 1 (представитель  банк  а (филиала

банка) 1, в помещении которого проведен осмотр ___________________________

________________________________________________________________________.

  (дата, подпись, должность и Ф.И.О. 3 лица, подписавшего документ; для

  представителя указывается основание представительства (наименование и

           реквизиты документа, подтверждающего полномочия))

 

     Руководитель банка (филиала банка) 1 (представитель   банка  (филиала

банка) 1, в помещении которого проведен   осмотр,   отказался    подписать

протокол осмотра   помещений   банка   (филиала банка) 1,   документов   и

предметов 7.

 

Должностные лица налогового органа 7

___________________________________________   ___________  ______________

(должность, наименование налогового органа)    (подпись)     (Ф.И.О. 3)

 

___________________________________________   ___________  ______________

(должность, наименование налогового органа)    (подпись)     (Ф.И.О. 3)

 

___________________________________________   ___________  ______________

(должность, наименование налогового органа)    (подпись)     (Ф.И.О. 3)

 

Понятые

_________________  __________________

    (подпись)          (Ф.И.О. 3)

_________________  __________________

    (подпись)          (Ф.И.О. 3)

 

Иные лица

___________________________________________   ___________  ______________

    (специалист, переводчик, иное лицо) 1       (подпись)     (Ф.И.О. 3)

 

___________________________________________   ___________  ______________

    (специалист, переводчик, иное лицо) 1       (подпись)     (Ф.И.О. 3)

 

___________________________________________   ___________  ______________

    (специалист, переводчик, иное лицо) 1       (подпись)     (Ф.И.О. 3)

 

------------------------------

¹ Нужное указать.

² Заполняется в случае наличия согласия на проведение осмотра.

³ Отчество указывается при наличии.

⁴ Указывается адрес места нахождения, иные сведения, идентифицирующие помещение, или адрес помещения налогового органа при проведении осмотра документов и предметов, полученных должностным лицом налогового органа в результате ранее произведенных действий по осуществлению Мероприятий контроля.

⁵ Указывается, если проведен осмотр документов и предметов.

⁶ Заполняется в случае наличия замечаний.

⁷ Указывается в случае отказа лица (его представителя), подписать протокол осмотра территорий, помещений, документов, предметов и подтверждается подписью должностного лица налогового органа.

------------------------------