Глава 9. Решения, принимаемые Банком России (служащими Банка России, проводящими проверку) в связи с проведением проверки соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России

9.1. В случае выявления в результате и (или) в ходе проверки (проверки по вновь открывшимся обстоятельствам, проводимой в соответствии с главой 8 настоящей Инструкции) нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России на основании акта проверки (заключения, предусмотренного пунктом 9.2 настоящей Инструкции, акта проверки по вновь открывшимся обстоятельствам, предусмотренного пунктом 8.4 настоящей Инструкции) Банк России (служащий Банка России, проводящий проверку) принимает одно или несколько из следующих решений:

о передаче материалов проверки должностному лицу Банка России, уполномоченному составлять протокол об административных правонарушениях за нарушение требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, в случае выявления признаков административного правонарушения;

о выдаче предписания Банка России об устранении допущенных юридическими и физическими лицами нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензий на осуществление иного лицензируемого Банком России вида деятельности в случае нарушения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

о направлении в органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 Федерального закона N 224-ФЗ, письменных требований о проведении проверки и представлении Банку России информации о ее результатах, предложений об устранении нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также о приведении принятых ими на основании Федерального закона N 224-ФЗ правил, положений (регламентов) и иных актов в соответствие с требованиями Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

об обращении в лицензирующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия, включая приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, в случае несоблюдения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

о направлении информации органам (организациям) иностранного государства в соответствии с частью 9 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ;

о направлении обращений Банка России и передаче материалов проверки в правоохранительные органы Российской Федерации в случае выявления неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, содержащих признаки уголовно наказуемого деяния;

об обращении в органы внутренних дел для проведения оперативно-розыскных мероприятий для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

иные решения, принятие которых отнесено к компетенции Банка России в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9.2. В случае необходимости незамедлительного принятия одного или нескольких из решений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящей Инструкции, до окончания проведения проверки служащими Банка России, проводящими проверку, должно быть составлено и подписано заключение, содержащее указание на выявленные в ходе проверки нарушения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, информацию, содержащую выводы служащих Банка России, проводящих проверку, для принятия одного или нескольких из решений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящей Инструкции. Указанное заключение подлежит утверждению руководителем ответственного структурного подразделения и приобщается к материалам проверки.

9.3. Банк России должен направить уведомление о составлении заключения, предусмотренного пунктом 9.2 настоящей Инструкции, проверяемым лицам, в отношении которых выявлены в ходе проверки нарушения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, не позднее трех рабочих дней со дня утверждения указанного заключения.

9.4. Ознакомление проверяемого лица с заключением, предусмотренным пунктом 9.2 настоящей Инструкции, материалами проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица, должно осуществляться на основании поступившего в Банк России обращения указанного лица (его представителя), которое должно быть направлено в Банк России не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения уведомления о составлении заключения, предусмотренного пунктом 9.2 настоящей Инструкции.

Ознакомление должно осуществляться путем направления служащим Банка России, проводящим проверку, проверяемому лицу не позднее двадцати рабочих дней после дня поступления в Банк России обращения указанного лица выписки из заключения, предусмотренного пунктом 9.2 настоящей Инструкции, и копий материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица.

9.5. В случае если до окончания проведения проверки или после ее завершения с проверяемым лицом, в отношении которого на основании материалов указанной проверки возбуждено дело об административном правонарушении, административная ответственность за которое установлена статьей 15.21 или статьей 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4180) (далее - дело об административном правонарушении), Банком России заключено соглашение, предусмотренное статьей 11 ¹ Федерального закона N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179) (далее - соглашение), Банк России с даты заключения соглашения не принимает в отношении такого лица решения, предусмотренные абзацами третьим, четвертым и шестым пункта 9.1 настоящей Инструкции, в связи с выявлением нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, послуживших основанием для возбуждения дела об административном правонарушении, за исключением случая, когда соглашение признано Банком России неисполненным в соответствии с частью третьей статьи 76 ³ Федерального закона N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 24, ст. 4179).