Приложение N 1. Обращение

Информация об изменениях:

Приложение 1 изменено с 4 декабря 2020 г. - Приказ Комитета финансов Ленинградской области от 4 декабря 2020 г. N 18-02/10-27

См. предыдущую редакцию

Приложение N 1
к Порядку заключения генеральных
соглашений о покупке (продаже)
Ценных бумаг по Договорам репо
(с изменениями от 4 декабря 2020 г.)

(1) от "__" ________________ 20___г. N ________

                                                    Комитет финансов

                                               Ленинградской области

                               Обращение

Настоящим                                               (          )

____________________________________________________________________

    (полное и сокращенное наименования кредитной организации)

выражает намерение заключить Генеральное соглашение о покупке

(продаже) ценных бумаг по Договорам репо на организованных и не

на организованных торгах в Российской Федерации

(далее - Генеральное соглашение)

                                                        (          )

____________________________________________________________________

    (полное и сокращенное наименования кредитной организации)

сообщает о соответствии Требованиям к кредитным организациям,

с которыми могут осуществляться операции покупки (продажи)

ценных бумаг по Договорам репо, установленным постановлением

Правительства Ленинградской области от 7 февраля 2020 г. N 56,

в части:

а) кредитная организация является банком с универсальной лицензией

 или небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом

 (указать нужное)

б) наличия собственных средств (капитала) ;                      (2)

____________________________________________________________________

                 (цифрами и прописью в рублях)

в) отсутствия просроченной задолженности по банковским депозитам,

 ранее размещенным в ней за счет средств областного бюджета,

и неисполненных обязательств по Договорам репо, заключенным

с Комитетом финансов Ленинградской области (далее - Комитет);

Адрес места

нахождения:

____________________________________________________________________

Адрес для получения корреспонденции:

Реквизиты корреспондентского счета кредитной организации и

наименование подразделения Центрального банка Российской Федерации:

N

____________________________________________________________________

    (номер)                    (наименование подразделения)

БИК: _____________ ИНН: _______________ КПП: _______________________

Реквизиты счета депо в центральном депозитарии:

N

____________________________________________________________________

    (номер)             (наименование центрального депозитария)

Реквизиты банковского счета (счетов) в небанковской кредитной

организации, осуществляющей расчеты по Договорам репо, определенной

Комитетом (в случае осуществления расчетов с использованием счета

 в расчетной организации):

N

____________________________________________________________________

    (номер)               (наименование расчетной организации)

Реквизиты договора об оказании клиринговых услуг с клиринговой

организацией, определенной Комитетом:

____________________________________________________________________

   (дата, номер)          (наименование клиринговой организации)

К настоящему обращению прилагаются:

- нотариально удостоверенная копия универсальной лицензии Центрального

 банка Российской Федерации,

на ____________ листах;

- нотариально удостоверенные копии учредительных документов

кредитной организации,

на ____________ листах;

- нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих

полномочия руководителя и главного бухгалтера,

на ____________ листах;

- нотариальные доверенности на подписание настоящего обращения и

генерального соглашения, содержащие образцы подписи лиц,

уполномоченных на подписание указанных документов

(при их подписании руководителем кредитной организации не требуются),

 на ___________ листах;

- нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и

оттиском печати,

на ____________ листах;

- заверенные кредитной организацией копии документов, подтверждающих

открытие счета в центральном депозитарии и

небанковской кредитной организации,

на ____________ листах;

(от кредитной организации)

- уведомление о платежных и иных реквизитах Кредитной организации

при необходимости,

на ____________ листах;

__________________/ _______________________/________________________

   (должность)              (подпись)               (Ф.И.О.)

                  М.П.

Исполнитель: _______________________________________________________

                                 (Ф.И.О.)

Телефон: (________) ___________________________________

            Код

Примечание:

(1) Обращение оформляется на фирменном бланке кредитной организации.

(2) Указывается размер собственных средств (капитала) по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день подписания обращения кредитной организации, составляющий:

- не менее 40 млрд рублей;

- не менее 5 млрд рублей при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 1 статьи 24 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", частью 1 статьи 23 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" и подпунктами 2.1.1, 2.1.2 и 2.1.4 пункта 2.1 Положения Банка России от 01.03.2017 N 580-П "Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, случаев, когда управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, вправе заключать договоры репо, требований, направленных на ограничение рисков, при условии соблюдения которых такая управляющая компания вправе заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, дополнительных требований к кредитным организациям, в которых размещаются средства пенсионных накоплений и накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, а также дополнительного требования, которое управляющая компания обязана соблюдать в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии" с приложением документов подтверждающих соответствие требованиям.

1. При предоставлении Обращения кредитная организация:

1.1. подготавливает Обращение в печатном виде на фирменном бланке по форме в соответствии с Приложением N 1 к Порядку заключения генеральных соглашений. Текст на Обращении должен полностью соответствовать тексту Приложения N 1 к Порядку заключения генеральных соглашений. Допускается наличие в Обращении дополнительных слов, словосочетаний, не влекущих изменения в смысловом содержании текста формы Обращения.

Пояснения, приведенные в скобках формы Обращения при подготовке Обращения, могут не указываться.

1.2. заполняет все графы Обращения. В Обращении абзац, касаемый предоставления доверенности на подписание Обращения иным лицом, может быть исключен при подписании Обращения и Генерального соглашения руководителем кредитной организации.

Полное и сокращенное наименование, указанные в Обращении, должны полностью соответствовать полному и сокращенному наименованию, указанному в Уставе кредитной организации.

Наименования центрального депозитария, расчетной и клиринговой организаций, указываемых в Обращении, должны полностью соответствовать наименованиям центрального депозитария, расчетной и клиринговой организаций, размещенным на сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

1.3. проставляет исходящий номер и дату на Обращении.

1.4. подписывает Обращение и скрепляет печатью кредитной организации.

2. При формировании к Обращению пакета документов, указанных в пункте 1.2 Порядка заключения генеральных соглашений, кредитная организация:

2.1. прикладывает копию Универсальной лицензии, нотариально удостоверенной.

2.2. прикладывает нотариально удостоверенную копию действующего Устава со всеми изменениями к нему.

2.3. прикладывает копии документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера, нотариально удостоверенные.

Документами, подтверждающими полномочия руководителя, являются:

1) копия приказа о назначении на должность;

2) копия протокола Общего собрания акционеров (Совета директоров, Наблюдательного совета или иного коллегиального исполнительного органа, уполномоченного в кредитной организации на избрание руководителя) об избрании руководителя;

3) копия уведомления о согласовании кандидатуры Центральным банком Российской Федерации.

Документами, подтверждающими полномочия главного бухгалтера, являются:

1) копия приказа о назначении на должность;

2) копия уведомления о согласовании кандидатуры Центральным банком Российской Федерации.

Для подтверждения полномочий руководителя и главного бухгалтера кредитной организации представляются все вышеуказанные документы.

2.4. прикладывает оригинал нотариальной доверенности на подписание Обращения и Генерального соглашения. Доверенность представляется в случаях подписания Обращения и Генерального соглашения иным лицом, уполномоченным на подписание указанных документов (отличным от руководителя кредитной организации). Доверенность должна четко устанавливать право на подписание Обращения и Генерального соглашения, а также содержать образцы подписи лиц, уполномоченных на подписание указанных документов.

При этом если кредитная организация предоставила доверенность и Обращение, подписанное по этой доверенности, Генеральное соглашение может быть подписано как лицом, уполномоченным по доверенности, так и руководителем кредитной организации. Данное правило распространяется также, когда Обращение подписано руководителем кредитной организации, но при этом представлена доверенность, то Генеральное соглашение может быть подписано как уполномоченным по доверенности, так и руководителем кредитной организации.

При подготовке проекта Генерального соглашения кредитная организация уведомляет, кто будет подписывать Генеральное соглашение - руководитель или уполномоченное лицо по доверенности.

2.5. прикладывает оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати. Правила оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати установлены Инструкцией N 153-И. Карточка может быть оформлена по форме N 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93), приведенной в приложении 1 к Инструкции N 153-И, либо по форме, установленной банковскими правилами и содержащей информацию, подлежащую включению в карточку в соответствии с приложением 1 к вышеуказанной Инструкции. В соответствии с п. 12.2 Инструкции N 153-И банковскими правилами может быть установлено применение бланков карточек, которые использовались до вступления в силу Инструкции N 153-И. В этом случае поля "Фамилия, имя, отчество" и "Образец подписи" напротив поля "Вторая подпись" таких карточек заполнению не подлежат.

2.6. прикладывает заверенные кредитной организацией копию отчета об открытии торгового счета депо, подтверждающего открытие счета в центральном депозитарии, и копию уведомления об открытии торгового банковского счета, подтверждающего открытие счета в НКО АО НРД.

3. Кредитная организация вправе по своему усмотрению предоставить иные документы, необходимые для заключения Генерального соглашения.

4. Полномочия руководителя кредитной организации на момент представления и рассмотрения Обращения, а также заключения Генерального соглашения должны быть действительными. Доверенность на момент представления и рассмотрения Обращения, а также заключения Генерального соглашения должна быть действительной.