Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Статья 5

Статья 5

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлен иной срок вступления их в силу.

Информация об изменениях:

Часть 2 изменена с 11 июня 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ

См. предыдущую редакцию

2. Подпункты "г" и "д" пункта 1, подпункты "б", "г" - "е" пункта 2, пункты 3 - 5 и 7, подпункт "а" пункта 8, пункт 15, подпункты "а" - "в" пункта 17, подпункты "б" - "ж" пункта 18, пункт 19 статьи 1, статья 3, части 3 - 5, 7 и 8 настоящей статьи вступают в силу с 1 октября 2021 года.

Информация об изменениях:

Часть 3 изменена с 11 июня 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ

См. предыдущую редакцию

ГАРАНТ:

Часть 3 вступает в силу с 1 октября 2021 г.

3. Физические лица, признанные квалифицированными инвесторами до 1 октября 2021 года, сохраняют статус квалифицированного инвестора в отношении ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг, по которым они были признаны квалифицированными инвесторами.

Информация об изменениях:

Часть 4 изменена с 11 июня 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ

См. предыдущую редакцию

ГАРАНТ:

Часть 4 вступает в силу с 1 октября 2021 г.

4. Физические лица, заключившие до 1 октября 2021 года с форекс-дилером договоры, указанные в пункте 1 статьи 4.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", считаются признанными квалифицированными инвесторами с 1 октября 2021 года в отношении таких договоров. Форекс-дилер обязан включить в реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, физических лиц, указанных в настоящей части.

ГАРАНТ:

Часть 5 вступает в силу с 1 октября 2021 г.

5. Последствие, предусмотренное пунктом 4.4 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не применяется, если ценные бумаги иностранных эмитентов, в отношении которых не соблюдается только условие подпункта 5 пункта 4.1 указанной статьи, допущены к публичному обращению до дня вступления в силу настоящего Федерального закона либо по правилам части 7 настоящей статьи.

6. Российский организатор торговли, допустивший до дня вступления в силу настоящего Федерального закона к публичному обращению ценные бумаги иностранных эмитентов, в течение семи дней после дня вступления в силу настоящего Федерального закона размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" список ценных бумаг иностранных эмитентов, допущенных им к публичному обращению.

ГАРАНТ:

Часть 7 вступает в силу с 1 октября 2021 г.

7. Российский организатор торговли вправе без соблюдения требований пунктов 4.1 - 4.1-3 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции настоящего Федерального закона) допустить к публичному обращению ценные бумаги иностранных эмитентов, если такие ценные бумаги допущены к публичному обращению другим российским организатором торговли и включены в список ценных бумаг, указанный в части 6 настоящей статьи. При этом иные требования, связанные с допуском ценных бумаг иностранного эмитента к публичному обращению без заключения договора с таким эмитентом, применяются.

Информация об изменениях:

Часть 8 изменена с 11 июня 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ

См. предыдущую редакцию

ГАРАНТ:

Часть 8 вступает в силу с 1 октября 2021 г.

8. Требования об исполнении поручений, заключении договоров и (или) совершении сделок и проведении тестирования клиента - физического лица, установленные статьями 3.1 и 51.2-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не применяются в случае, если за счет указанного клиента до 1 октября 2021 года был заключен хотя бы один соответствующий договор либо была совершена хотя бы одна соответствующая сделка. При этом соответствующим договором, соответствующей сделкой считаются договор, сделка, которые указаны в пункте 1 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и соответствуют договору, сделке, указанному (указанной) в поручении или заявке физического лица.

9. Банк России вправе со дня вступления в силу настоящего Федерального закона установить требования к содержанию соответствующего базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, разработанного, согласованного и утвержденного в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" в части тестирования физических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, а также предоставления, содержания информации, уведомлений, и утвердить в соответствии с указанным Федеральным законом изменения (новую редакцию) базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций с учетом установленных требований в отношении тестирования, а также предоставления, содержания информации, уведомлений.

Информация об изменениях:

Часть 10 изменена с 11 июня 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ

См. предыдущую редакцию

10. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона брокеры, форекс-дилеры и управляющие компании, являющиеся членами соответствующих саморегулируемых организаций, вправе проводить тестирование в случае утверждения в соответствии с частью 9 настоящей статьи изменений (новой редакции) соответствующего базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций. При этом такое предварительное тестирование проводится в соответствии с указанным стандартом, и при получении положительного результата проведение тестирования после 1 октября 2021 года не требуется.

11. В случае, если размещение облигаций микрофинансовой компании началось до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, на размещение и обращение таких облигаций не распространяются ограничения, установленные частью 4 статьи 12 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".