Приказ Государственного комитета охраны объектов культурного наследия Челябинской области от 10 января 2020 г. N 07/1 "Об утверждении карты (паспорта) комплаенс-рисков, плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства и ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса Государственного комитета охраны объектов культурного наследия Челябинской области"

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции", распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р "О методических рекомендациях по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства", распоряжением Губернатора Челябинской области от 26.12.2018 N 1563-р "О мерах по созданию и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства деятельности органов исполнительной власти Челябинской области", приказом Государственного комитета охраны объектов культурного наследия Челябинской области от 28.01.2019 N 23 "Об утверждении положения" приказываю:

1. Утвердить карту (паспорт) комплаенс-рисков Государственного комитета охраны объектов культурного наследия Челябинской области.

2. Утвердить план мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Государственного комитета охраны объектов культурного наследия Челябинской области.

3. Утвердить ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса Государственного комитета охраны объектов культурного наследия Челябинской области.

4. Разместить настоящий приказ на официальном сайте Государственного комитета охраны объектов культурного наследия Челябинской области в информационно-коммуникационной сети "Интернет".

5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Председатель Государственного комитета

А.В. Федичкин

Утверждена
приказом Государственного комитета
охраны объектов культурного наследия
Челябинской области
от 10 января 2020 г. N 07/1

Карта
комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства

N п/п	Уровень рисков	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения рисков	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков	Ответственное структурное подразделение
1.	Существенный	Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	Низкий уровень профессиональной компетенции	Мероприятия по повышению профессиональной компетенции	Минимальное	Минимальная	Административно-финансовая служба Государственного комитета
2.	Существенный	1. Создание препятствий к доступу на товарный рынок хозяйствующим субъектам при формировании существенных условий контракта и/или требование предоставления документов, не предусмотренных нормативно-правовыми актами. 2. Включение в описание объекта закупки требований к товарам, работам, услугам, которые влекут за собой ограничение количества. 3. Нарушение порядка размещения информации о проведении торгов, приводящее к нарушению прав хозяйствующих субъектов. 4. Создание преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений путем предоставления доступа к информации, если это не установлено нормативно-правовыми актами	1. Недобросовестное или небрежное отношение сотрудника к обязанностям по должности. 2. Чрезмерная нагрузка на работника. 3. Недостаточные знания. 4. Недостаточный контроль за осуществлением закупок товаров, работ, услуг	1. Осуществление текущего контроля за осуществлением закупок товаров, работ, услуг. 2. Обучение ответственных сотрудников Координация процесса со стороны руководителя	Минимальное	Возможно	Административно-финансовая служба Государственного комитета
3.	Низкий	Нарушение установленных законодательством о закупках сроков оплаты товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	1. Недобросовестное или небрежное отношение сотрудника к обязанностям по должности. 2. Недостаточные знания	Осуществление текущего контроля за осуществлением своевременной оплаты товаров, работ, услуг	Минимальное	Минимальное	Административно-финансовая служба Государственного комитета
4.	Низкий	Нарушение антимонопольного законодательства при выполнении функций Государственным комитетом	Слабый контроль за соблюдением порядка выполнения функций Государственным комитетом	Мониторинг и анализ применения антимонопольного законодательства, анализ правовых актов и проектов нормативных правовых актов в сфере сохранения объектов культурного наследия соответствия их антимонопольному законодательству, исключение несоответствий, неточностей, неопределенностей, внутренних противоречий, влекущих неоднозначное толкование	Минимальное	Минимальная	Структурные подразделения Государственного комитета
5.	Низкий	Нарушение антимонопольного законодательства правовых актов, предоставляющих необоснованные преимущества отдельным субъектам в сфере сохранения объектов культурного наследия	1. Слабый контроль за соблюдением сроков ответов на внутреннего контроля. 2. Недостаточный уровень квалификации специалистов. 3. Высокая нагрузка сотрудников. 4. Нарушение порядка подготовки и согласования проекта нормативного правового акта	Усиление контроля за сроками ответов на обращения в нормативных правовых актов институтов гражданского общества в форме обсуждения; проведение независимой антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов, тексты которых размещаются в обязательном порядке на сайте Государственного комитета	Минимальное	Минимальное	Структурные подразделения Государственного комитета
6.	Высокий	Разработка проектов нормативных правовых актов, предоставляющих необоснованные преимущества отдельным субъектам в сфере сохранения объектов культурного наследия	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля. 2. Недостаточный уровень квалификации специалистов. 3. Наличие конфликта интересов. 4. Несоблюдение требований Федерального закона от 26.07.2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции"	Привлечение к разработке нормативных правовых актов институтов гражданского общества в форме обсуждения; проведение независимой антикоррупционной экспертизы проектов, тексты которых размещаются в обязательном порядке на сайте Государственного комитета	Минимальное	Минимальное	Структурные подразделения Государственного комитета

Утвержден
приказом Государственного комитета
охраны объектов культурного наследия
Челябинской области
от 10 января 2020 г. N 07/1

План
мероприятий по снижению комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства

N п/п	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Ответственное структурное подразделение	Срок выполнения работ	Планируемый результат
1.	Осуществление текущего контроля за осуществлением закупок товаров, работ, услуг. Обучение ответственных сотрудников	Административно-финансовая служба Государственного комитета	постоянно	Высокий уровень компетенции
2.	Мониторинг и анализ применения антимонопольного законодательства, анализ правовых актов и проектов нормативных правовых актов в сфере культуры на предмет соответствия их антимонопольному законодательству, исключение несоответствий, неточностей, неопределенностей, внутренних противоречий, влекущих неоднозначное толкование	Структурные подразделения Государственного комитета	постоянно	Качественное и своевременное выполнение функций Государственным комитетом
3.	Усиление контроля за сроками ответов на обращения в соответствии с Федеральным законом от 02.05.2006 г. N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации"	Структурные подразделения Государственного комитета	постоянно	Своевременная подготовка ответов на обращения
4.	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; Повышение эффективности процесса управления; Привлечение к разработке нормативных правовых актов институтов гражданского общества в форме обсуждения. Проведение независимой антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов, тексты которых размещаются в обязательном порядке на сайте Государственного комитета	Структурные подразделения Государственного комитета	постоянно	Разработка нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность в сфере сохранения объектов культурного наследия, в соответствии с требованиями антимонопольного законодательства