- Главная
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение N 2. Порядок доступа к личному кабинету и его использования
Приложение N 2. Порядок доступа к личному кабинету и его использования
Приложение N 2
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 20.07.2020 N 175
Порядок доступа к личному кабинету и его использования
С изменениями и дополнениями от:
9 ноября 2021 г., 29 августа 2022 г., 29 апреля 2025 г.
Информация об изменениях:
Пункт 1 изменен с 21 декабря 2021 г. - Приказ Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 г. N 244
1. Пользователями личного кабинета (далее - пользователь), под которым в настоящем Порядке в соответствии с абзацем двадцать пятым статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) понимается информационный ресурс, размещенный на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: https://www.fedsfm.ru (далее - официальный сайт), являются:
1.1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в части первой статьи 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
1.2. Индивидуальные предприниматели, указанные в части второй статьи 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.3 изменен с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
1.3. Адвокаты, доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица (далее - доверительные собственники), исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда) (далее - исполнительные органы личного фонда), лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (далее - лица, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги), лица, осуществляющие майнинг цифровой валюты (в том числе участники майнинг-пула), лица, организующие деятельность майнинг-пула, нотариусы, аудиторские организации и индивидуальные аудиторы, указанные в пункте 1 статьи 7 1 Федерального закона N 115-ФЗ.
1.4. Утратил силу с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
Информация об изменениях:
1.5. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с частью 6 статьи 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 213-ФЗ) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214; 2019, N 52, ст. 7787), и общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном частью 7 статьи 1 Федерального закона N 213-ФЗ.
1.6. Федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с пунктом 5 статьи 2 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" (далее - Федеральный закон N 161-ФЗ) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 48, ст. 4746; 2019, N 52, ст. 7803), и хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном пунктом 12 статьи 24.1 Федерального закона N 161-ФЗ.
1.7. Государственные корпорации.
1.8. Государственные компании.
1.9. Публично-правовые компании.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.10 изменен с 21 декабря 2021 г. - Приказ Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 г. N 244
1.10. Контрольные (надзорные) органы, указанные в абзацах первом, третьем и четвертом пункта 2 статьи 9 1 Федерального закона N 115-ФЗ.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.11 изменен с 11 октября 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
1.11. Правоохранительные органы, которым в соответствии с частью второй статьи 8 Федерального закона N 115-ФЗ Росфинмониторинг при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, или с иным уголовно наказуемым деянием, направляет имеющиеся информацию и материалы.
1.12. Иные органы и организации в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также на основании соглашений об информационном взаимодействии с Росфинмониторингом.
2. Пользователям, у которых доступ к личному кабинету отсутствует (далее - заявители), в целях обеспечения его получения необходимо:
2.1. Сформировать заявление на получение доступа к личному кабинету в форме электронного документа (далее - заявление на получение доступа) посредством заполнения соответствующей специализированной формы, размещенной на официальном сайте.
2.2. Подписать заявление на получение доступа усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) и направить его в Росфинмониторинг.
2.3. При получении на электронную почту, указанную в заявлении на получение доступа, письма Росфинмониторинга перейти по указанной в данном письме ссылке для подтверждения адреса электронной почты и продолжения процедуры предоставления доступа к личному кабинету.
3. Срок ожидания поступления на электронную почту, указанную в заявлении на получение доступа, письма Росфинмониторинга, необходимого для подтверждения адреса электронной почты, составляет не более трех рабочих дней со дня направления в Росфинмониторинг заявления на получение доступа. В случае неполучения заявителем письма Росфинмониторинга, содержащего сведения о подтверждении адреса электронной почты, по истечении трех рабочих дней со дня направления заявления на получение доступа, заявитель может обратиться в техническую поддержку Росфинмониторинга для выяснения причин отсутствия указанного письма.
4. По результатам обработки заявления на получение доступа Росфинмониторингом на адрес электронной почты, указанный в заявлении на получение доступа, в течение трех рабочих дней со дня направления такого заявления высылается уведомление о получении пользователем доступа к личному кабинету либо уведомление об отказе заявителю в доступе к личному кабинету с указанием причины отказа.
Информация об изменениях:
Пункт 5 изменен с 21 декабря 2021 г. - Приказ Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 г. N 244
5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели, указанные в подпунктах 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего Порядка, в сфере деятельности которых в соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 9 1Федерального закона N 115-ФЗ отсутствуют контрольные (надзорные) органы, доступ к личному кабинету получают одновременно с уведомлением о постановке их на учет в территориальном органе Росфинмониторинга 1.
6. Доступ заявителю к личному кабинету не предоставляется в случае, если:
6.1. Идентификационные данные заявителя (для юридических лиц - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет в налоговом органе, для физических лиц и индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя), указанные в заявлении на получение доступа, не соответствуют информации о нем, содержащейся в Едином государственном реестре юридических лиц или в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей или в сертификате ключа проверки электронной подписи, выданном удостоверяющим центром, аккредитованным Министерством цифрового развития, связи и массовых коммуникаций Российской Федерации в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 8 Федерального закона от 6 апреля 2011 г. N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; 2020, N 24, ст. 3755).
6.2. Заявитель не является пользователем, указанным в пункте 1 настоящего Порядка.
7. Доступ пользователя к личному кабинету осуществляется посредством прохождения им процедуры авторизации, которая возможна с использованием:
7.1. УКЭП пользователя, полученной в соответствии с Федеральным законом от 6 апреля 2011 г. N 63-ФЗ "Об электронной подписи".
7.2. Учетной записи пользователя в федеральной государственной информационной системе "Единая система идентификации и аутентификации в инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме" (далее - ЕСИА) в соответствии с Положением о федеральной государственной информационной системе "Единая система идентификации и аутентификации в инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме", утвержденным приказом Министерства связи и массовых коммуникаций Российской Федерации от 13 апреля 2012 г. N 107 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26 апреля 2012 г., регистрационный N 23952), с изменениями, внесенными приказами Министерства связи и массовых коммуникаций Российской Федерации от 31 августа 2012 г. N 218 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27 сентября 2012 г., регистрационный N 25546), от 23 июля 2015 г. N 278 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26 октября 2015 г., регистрационный N 39470) и от 7 июля 2016 г. N 307 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21 ноября 2016 г., регистрационный N 44379).
8. Для прохождения процедуры авторизации с помощью УКЭП пользователю необходимо получить сертификат УКЭП.
9. Для прохождения процедуры авторизации с помощью ЕСИА пользователю необходимо иметь подтвержденную учетную запись в ЕСИА.
10. Росфинмониторинг прекращает доступ пользователей к личному кабинету:
10.1. В отношении пользователей, указанных в подпункте 1.1 пункта 1 настоящего Порядка, - в случае смены вида деятельности, в результате которой новый вид деятельности не соответствует видам деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в части первой статьи 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
10.2. В отношении пользователей, указанных в подпункте 1.2 пункта 1 настоящего Порядка, - в случае смены вида деятельности, в результате которой новый вид деятельности не соответствует видам деятельности индивидуальных предпринимателей, указанных в части второй статьи 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
10.3. В отношении пользователей, указанных в подпункте 1.3 пункта 1 настоящего Порядка:
10.3.1. В случае исключения адвоката из реестра, указанного в пункте 6 статьи 2 или в статье 14 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 23, ст. 2102; 2019, N 49, ст. 6959).
10.3.2. В случае исключения нотариуса из реестра, указанного в части третьей статьи 1 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 53, ст. 5030; 2019, N 52, ст. 7798).
10.3.3. В случае смены лицом, оказывающим юридические или бухгалтерские услуги, вида деятельности, в результате которой новый вид деятельности не соответствует видам деятельности лиц, указанных в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.
Информация об изменениях:
Пункт 10 дополнен подпунктом 10.3.4 с 11 октября 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
10.3.4. В случае прекращения доверительным собственником деятельности по управлению денежными средствами или иным имуществом, направленной на извлечение дохода (прибыли) в интересах участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей иностранной структуры без образования юридического лица.
Информация об изменениях:
Пункт 10 дополнен подпунктом 10.3.5 с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
10.3.5. В случае исключения лица, осуществляющего майнинг цифровой валюты (в том числе участника майнинг-пула), из реестра, указанного в статье 14 2 Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Информация об изменениях:
Пункт 10 дополнен подпунктом 10.3.6 с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
10.3.6. В случае прекращения лицом, организующим деятельность майнинг-пула, деятельности по распределению выпущенной (полученной) цифровой валюты между участниками майнинг-пула (за исключением случая, когда такое лицо состоит в реестре, указанном в статье 14 2 Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации").
Информация об изменениях:
Пункт 10 дополнен подпунктом 10.3.7 с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
10.3.7. В случае исключения аудиторской организации или индивидуального аудитора из реестра, указанного в статье 19 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности".
10.4. Утратил силу с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
Информация об изменениях:
10.5. В отношении пользователей, указанных в подпункте 1.5 пункта 1 настоящего Порядка, - в случае исключения хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, общества, находящегося под его прямым или косвенным контролем, из перечня, указанного в пунктах 1, 2, 4 части 6 и части 7 статьи 1 Федерального закона N 213-ФЗ, или отмены отдельного решения Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации, принятого в соответствии с пунктом 3 части 6 статьи 1 Федерального закона N 213-ФЗ.
10.6. В отношении пользователей, указанных в подпункте 1.6 пункта 1 настоящего Порядка, - в случае исключения федерального унитарного предприятия, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственного общества, находящегося под его прямым или косвенным контролем, из перечня, указанного в подпунктах 1, 2 пункта 5 статьи 2 и пункте 12 статьи 24.1 Федерального закона N 161-ФЗ, или отмены отдельного решения Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации, принятого в соответствии с подпунктом 3 пункта 5 статьи 2 Федерального закона N 161-ФЗ.
10.7. В отношении пользователей, указанных в подпунктах 1.1 - 1.12 пункта 1 настоящего Порядка:
10.7.1. В случае ликвидации юридического лица, прекращения недействующего юридического лица, прекращения физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя, в том числе на основании информации, содержащейся в Едином государственном реестре юридических лиц или в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо смерти физического лица.
10.7.2. При поступлении от пользователя заявления на прекращение доступа к личному кабинету, заполненного с использованием соответствующей специализированной формы, размещенной в личном кабинете.
11. Личный кабинет используется:
11.1. Пользователями, указанными в подпунктах 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего Порядка:
Информация об изменениях:
Подпункт 11.1.1 изменен с 1 декабря 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
11.1.1. Для получения:
информации о включении организаций и (или) физических лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, исключении организаций и (или) физических лиц из названного перечня, внесении корректировок в содержащиеся в названном перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах 2;
абзац утратил силу с 1 декабря 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
Информация об изменениях:
уведомлений о принятии решений о включении организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН (далее также - перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН), исключении организации или физического лица из указанных перечней 4;
информации о решениях об удовлетворении заявления о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принятых органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН 5;
электронного образа выписки из протокола заседания Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма и списка лиц, в отношении которых действует решение Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества 6;
перечня иностранных государств и (или) административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, на территории которых зарегистрированы иностранные банки, эмитировавшие платежные карты, операции с использованием которых подлежат обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.5 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ (указанный перечень получают только кредитные организации) 7;
запросов Росфинмониторинга, указанных в пунктах 10 и 16 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2018, N 38, ст. 5858) (далее - Положение о представлении информации) 8;
постановлений Росфинмониторинга о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, указанных в пункте 10 статьи 7 и пункте 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ 9;
решений суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, вынесенных в соответствии с частью четвертой статьи 8 Федерального закона N 115-ФЗ;
доклада о результатах проведения национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 10;
разъяснений Росфинмониторинга по вопросам применения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 11;
перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1 3-1 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ (указанный перечень получают только кредитные организации) 11.1;
информации о присвоенном организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальному предпринимателю, указанным в подпунктах 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего Порядка (за исключением организаций и индивидуальных предпринимателей, регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации), индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга 11.2;
информации о возможном несоблюдении организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальным предпринимателем, указанными в подпунктах 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего Порядка, требований, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации 11.3;
информации об адресах официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" Совета Безопасности ООН и (или) органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН, на которых размещаются сведения об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней 11.4.
Информация об изменениях:
Подпункт 11.1.2 изменен с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
11.1.2. Для направления:
информации, указанной в пунктах 3 и 6 Положения о представлении информации 12;
информации, указанной в пунктах 10 - 13 и 16 Положения о представлении информации, по запросам Росфинмониторинга 13;
ответа на запрос, предусмотренного пунктом 2.7 Положения Центрального банка Российской Федерации от 23 сентября 2024 г. N 842-П "О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13 5 статьи 7 и пунктами 1 и 1 2 статьи 7 8 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и прилагаемых к ним документов и (или) сведений, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 2 ноября 2024 г., регистрационный N 80006).
Информация об изменениях:
Пункт 11 дополнен подпунктом 11.1.3 с 11 октября 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
11.1.3. Для получения и направления документов при проведении Росфинмониторингом документарной проверки 13.1.
11.1.4. Для участия в анкетировании (опросе) в ходе проведения Росфинмониторингом профилактических мероприятий 13.2.
11.2. Пользователями, указанными в подпункте 1.3 пункта 1 настоящего Порядка:
Информация об изменениях:
Подпункт 11.2.1 изменен с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
11.2.1. Для получения:
информации о включении организаций и (или) физических лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, исключении организаций и (или) физических лиц из названного перечня, внесении корректировок в содержащиеся в названном перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах 14;
абзац утратил силу с 1 декабря 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
Информация об изменениях:
уведомлений о принятии решений о включении организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, исключении организации или физического лица из указанных перечней 14.1;
информации о решениях об удовлетворении заявления о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принятых органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН 14.2;
электронного образа выписки из протокола заседания Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма и списка лиц, в отношении которых действует решение Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества 15;
доклада о результатах проведения национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 16;
разъяснений Росфинмониторинга по вопросам применения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 17;
информации о присвоенном адвокату, доверительному собственнику, исполнительному органу личного фонда, лицу, оказывающему юридические или бухгалтерские услуги, лицу, осуществляющему майнинг цифровой валюты (в том числе участнику майнинг-пула), лицу, организующему деятельность майнинг-пула, нотариусу, аудиторской организации и индивидуальному аудитору, индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга 17.1;
информации о возможном несоблюдении адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками, исполнительными органами международного личного фонда и лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, требований, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации 17.2;
информации об адресах официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" Совета Безопасности ООН и (или) органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН, на которых размещаются сведения об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней 17.3;
запросов Росфинмониторинга, указанных в пункте 12 Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов указанным лицам, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 11 февраля 2025 г. N 131" (далее - Правила передачи информации) 17.4.
Информация об изменениях:
Подпункт 11.2.2 изменен с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
11.2.2. Для направления:
информации, указанной в пунктах 2-6 Правил передачи информации 18;
информации, указанной в пункте 12 Правил передачи информации, по запросам Росфинмониторинга 18.1.
11.3. Утратил силу с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
Информация об изменениях:
11.4. Пользователями, указанными в подпункте 1.5 пункта 1 настоящего Порядка:
11.4.1. Для получения запросов Росфинмониторинга в электронном виде, направленных в соответствии с подпунктом "а" пункта 2 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. N 1742 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 1, ст. 37) (далее - Правила направления запросов) 20.
11.4.2. Для представления:
информации по запросам Росфинмониторинга в электронном виде, направленным в соответствии с подпунктом "а" пункта 2 Правил направления запросов 21;
информации, указанной в подпункте "а" пункта 2 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст. 1966) (далее - Правила уведомления Росфинмониторинга) 22.
11.5. Пользователями, указанными в подпункте 1.6 пункта 1 настоящего Порядка:
11.5.1. Для получения запросов Росфинмониторинга в электронном виде, направленных в соответствии с подпунктом "б" пункта 2 Правил направления запросов 23.
11.5.2. Для представления:
информации по запросам Росфинмониторинга в электронном виде, направленным в соответствии с подпунктом "б" пункта 2 Правил направления запросов 24;
информации, указанной в подпункте "б" пункта 2 Правил уведомления Росфинмониторинга 25.
11.6. Пользователями, указанными в подпунктах 1.7 и 1.8 пункта 1 настоящего Порядка:
Информация об изменениях:
Подпункт 11.6.1 изменен с 11 октября 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
11.6.1. Для получения запросов Росфинмониторинга в электронном виде, направленных в соответствии с подпунктом "б" пункта 7 Положения о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти Российской Федерации, Пенсионным фондом Российской Федерации, Фондом социального страхования Российской Федерации, Федеральным фондом обязательного медицинского страхования, государственными корпорациями и иными организациями, созданными Российской Федерацией на основании федеральных законов, организациями, созданными для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, акционерным обществом "Российский экспортный центр", органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 8 июля 2014 г. N 630 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 28, ст. 4070) (далее - Положение о представлении информации и документов).
11.6.2. Для представления:
информации и документов по запросам Росфинмониторинга в электронном виде, направленным в соответствии с подпунктом "б" пункта 7 Положения о предоставлении информации и документов;
информации, указанной в подпункте "в" пункта 2 Правил уведомления Росфинмониторинга 26.
11.7. Пользователями, указанными в подпункте 1.9 пункта 1 настоящего Порядка:
11.7.1. Для получения запросов Росфинмониторинга в электронном виде, направленных в соответствии с подпунктом "в" пункта 2 Правил направления запросов 27.
11.7.2. Для представления:
информации по запросам Росфинмониторинга в электронном виде, направленным в соответствии с подпунктом "в" пункта 2 Правил направления запросов 28;
информации, указанной в подпункте "в" пункта 2 Правил уведомления Росфинмониторинга 29.
11.8. Пользователями, указанными в подпункте 1.10 пункта 1 настоящего Порядка:
Информация об изменениях:
Подпункт 11.8.1 изменен с 11 октября 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
11.8.1. Для получения:
запросов Росфинмониторинга в электронном виде, направленных в соответствии с подпунктами "а" и "б" пункта 7 Положения о предоставлении информации и документов;
информации, необходимой для осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения 30;
доклада о результатах проведения национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 31;
информации по результатам проведенного Росфинмониторингом дистанционного мониторинга в соответствии с абзацем первым пункта 13 Положения о контроле.
11.8.2. Для представления информации и документов по запросам Росфинмониторинга в электронном виде, направленным в соответствии с подпунктами "а" и "б" пункта 7 Положения о предоставлении информации и документов.
Информация об изменениях:
Подпункт 11.8.3 изменен с 21 декабря 2021 г. - Приказ Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 г. N 244
11.8.3. Для получения и направления статистических, аналитических и справочных материалов, не содержащих сведения, составляющие банковскую, налоговую, коммерческую тайны и тайну связи, если получение и направление таких материалов с использованием личного кабинета предусмотрено соглашениями, заключенными Росфинмониторингом с контрольными (надзорными) органами 32.
11.9. Пользователями, указанными в подпункте 1.11 пункта 1 настоящего Порядка:
11.9.1. Для получения:
запросов Росфинмониторинга в электронном виде, направленных в соответствии с подпунктом "а" пункта 7 Положения о предоставлении информации и документов;
доклада о результатах проведения национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 33.
11.9.2. Для представления информации и документов по запросам Росфинмониторинга в электронном виде, направленным в соответствии с подпунктом "а" пункта 7 Положения о предоставлении информации и документов.
11.9.3. Для получения и направления статистических, аналитических и справочных материалов, не содержащих сведения, составляющие банковскую, налоговую, коммерческую тайны и тайну связи, если получение и направление таких материалов с использованием личного кабинета предусмотрено соглашениями, заключенными Росфинмониторингом с правоохранительными органами 34.
11.10. Пользователями, указанными в подпунктах 1.1 - 1.12 пункта 1 настоящего Порядка, - в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
12. Передача и получение документов (информации) пользователями через личный кабинет осуществляются с учетом требований Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" и Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ "О персональных данных".
13. Актуализация идентификационных данных осуществляется пользователем посредством внесения в них изменений в личном кабинете в течение десяти рабочих дней, следующих за днем изменения идентификационных данных пользователя.
14. С момента получения Росфинмониторингом с использованием личного кабинета документов (информации), указанных в пункте 11 настоящего Порядка, в автоматическом режиме выполняются следующие действия:
14.1. По результатам обработки документов (информации) формируется квитанция о приеме или уведомление об отказе в принятии документов (информации), которая подписывается УКЭП Росфинмониторинга.
14.2. Сформированная квитанция о приеме или уведомление об отказе в принятии документов (информации) размещается в личном кабинете в разделе "Сообщения и отчеты".
15. Уведомление об отказе в принятии документов (информации) формируется в следующих случаях:
15.1. Невозможность расшифровать с использованием специальных программных средств зашифрованный документ (информацию).
15.2. Несоответствие документа (информации) формату и структуре, размещенным на официальном сайте.
15.3. Отсутствие в документе (информации) сведений, наличие которых предусмотрено форматом и структурой документа (информации), размещенными на официальном сайте.
15.4. Поступление дубликата ранее принятого Росфинмониторингом документа (информации).
15.5. Невозможность прочтения документа (информации).
15.6. Отсутствие или недействительность УКЭП пользователя.
16. Датой направления пользователем в Росфинмониторинг документов (информации) с использованием личного кабинета считается дата, зафиксированная в квитанции о приеме документов (информации).
17. Пользователи информируются о размещении Росфинмониторингом в личном кабинете документов (информации), указанных в пункте 11 настоящего Порядка, посредством размещения уведомления на главной странице личного кабинета, а также посредством направления информационного сообщения на адрес электронной почты пользователя.
------------------------------
Информация об изменениях:
Сноски изменены с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
1 В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 27 января 2014 г. N 58 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 5, ст. 509; 2017, N 49, ст. 7473).
2Абзац первый пункта 21 Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 33, ст. 4835; 2020, N 43, ст. 6786) (далее - Правила определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму).
3 Утратила силу с 11 октября 2022 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 августа 2022 г. N 183
Информация об изменениях:
4Абзац четвертый пункта 2 статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
5Абзац второй пункта 4 статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
6Пункты 2, 4 и 5 Порядка размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" принятых Межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма решений, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 декабря 2024 г. N 357" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 31 января 2025 г., регистрационный N 81101).
7Пункты 2 и 3 Порядка доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств и (или) административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, на территории которых зарегистрированы иностранные банки, эмитировавшие платежные карты, операции с использованием которых подлежат обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.5 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 августа 2019 г. N 222 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 4 сентября 2019 г., регистрационный N 55820).
8Пункт 14 Положения о представлении информации.
9Часть третья статьи 8 Федерального закона N 115-ФЗ.
10Подпункт 16.3 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808 (далее - Положение о Росфинмониторинге).
11Подпункт 3 пункта 6 Положения о Росфинмониторинге.
11.1Пункт 2 Порядка доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 сентября 2021 г. N 188 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24 сентября 2021 г., регистрационный N 65138).
11.2Пункт 13 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 9, ст. 1335) (далее - Положение о контроле).
11.3Пункт 21 Положения о контроле.
11.4Абзац первый пункта 6 статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
12Пункт 7 Положения о представлении информации.
13Абзац первый пункта 19 Положения о представлении информации.
13.1Пункт 23 Положения о контроле.
13.2Пункт 19 Положения о контроле.
14Абзац второй пункта 21 Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
14.1Абзац четвертый пункта 2 статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
14.2Абзац второй пункта 4 статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
15Пункты 2, 4 и 5 Порядка размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" принятых Межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма решений, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 декабря 2024 г. N 357" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 31 января 2025 г., регистрационный N 81101).
16Подпункт 16.3 пункта 5 Положения о Росфинмониторинге.
17Подпункт 3 пункта 6 Положения о Росфинмониторинге.
17.1Пункт 13 Положения о контроле.
17.2Пункт 21 Положения о контроле.
17.3Абзац первый пункта 6 статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ.
17.4Пункт 14 Правил передачи информации.
18Пункт 7 Правил передачи информации.
18.1Пункт 14 Правил передачи информации.
19 Исключена с 3 июня 2025 г. - Приказ Росфинмониторинга от 29 апреля 2025 г. N 82
Информация об изменениях:
20Пункт 3 Правил направления запросов.
21Пункт 12 Правил направления запросов.
22Пункт 6 Правил уведомления Росфинмониторинга.
23Пункт 3 Правил направления запросов.
24Пункт 12 Правил направления запросов.
25Пункт 6 Правил уведомления Росфинмониторинга.
26Пункт 6 Правил уведомления Росфинмониторинга.
27Пункт 3 Правил направления запросов.
28Пункт 12 Правил направления запросов.
29Пункт 6 Правил уведомления Росфинмониторинга.
30Часть пятая статьи 8 Федерального закона N 115-ФЗ.
31Подпункт 16.3 пункта 5 Положения о Росфинмониторинге.
32Часть вторая статьи 9 Федерального закона N 115-ФЗ, подпункт 10.1 пункта 6 Положения о Росфинмониторинге.
33Подпункт 16.3 пункта 5 Положения о Росфинмониторинге.
34Подпункт 10.1 пункта 6 Положения о Росфинмониторинге.
Открыть документ в системе ГАРАНТ|
<< Приложение N 1. Порядок ведения личного кабинета |
||
|
Содержание Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета,... |