Глава 2. Порядок ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и состав включаемых в него сведений, порядок ведения Банком России реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств и состав включаемых в него сведений, требования к порядку и форме представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России уведомлений о назначении (избрании) на должность или об освобождении от должности (прекращении полномочий) лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитного рейтингового агентства

Глава 2. Порядок ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и состав включаемых в него сведений, порядок ведения Банком России реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств и состав включаемых в него сведений, требования к порядку и форме представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России уведомлений о назначении (избрании) на должность или об освобождении от должности (прекращении полномочий) лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитного рейтингового агентства, порядок доступа заинтересованных лиц к информации, содержащейся в реестре кредитных рейтинговых агентств

2.1, Ведение реестра кредитных рейтинговых агентств и реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств должно осуществляться Банком России в электронном виде.

2.2. Банк России должен включать в реестр кредитных рейтинговых агентств следующие сведения о кредитном рейтинговом агентстве:

дата внесения сведений в реестр кредитных рейтинговых агентств;

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование;

ОГРН;

ИНН;

адрес, указанный в ЕГРЮЛ;

адрес официального сайта в сети "Интернет";

номер контактного телефона и адрес электронной почты;

сведения о филиалах и представительствах (полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, даты открытия и закрытия (при наличии);

сведения о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа (при наличии), членов совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), членов коллегиального исполнительного органа (при наличии), главного бухгалтера и его заместителя (при наличии), контролера (руководителя службы внутреннего контроля): фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), СНИЛС (при наличии) и ИНН (при наличии), наименование должности, дата назначения (в том числе временно) или избрания на должность (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (дата прекращения временного исполнения обязанностей) (при наличии);

дата исключения сведений из реестра кредитных рейтинговых агентств (при наличии).

2.3. Банк России должен включать в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств следующие сведения об иностранном кредитном рейтинговом агентстве и его филиале (представительстве):

дата внесения сведений в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств;

полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства;

полное и сокращенное (при наличии) наименование филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства;

ИНН филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства;

номер и дата записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц;

страна места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства;

адрес места осуществления деятельности филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства на территории Российской Федерации;

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) иностранного кредитного рейтингового агентства в сети "Интернет" (при наличии);

адрес официального сайта филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства в сети "Интернет" (при наличии);

контактные данные (телефон, электронный адрес) филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства;

сведения о руководителе филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), СНИЛС (при наличии) и ИНН (при наличии), наименование должности, дата назначения (в том числе временно) или избрания на должность (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (дата прекращения временного исполнения обязанностей) (при наличии);

дата исключения сведений из реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств (при наличии).

2.4. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр кредитных рейтинговых агентств, кредитное рейтинговое агентство с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", должно представлять в Банк России в сроки, установленные настоящим пунктом, следующую информацию.

2.4.1. Об изменении полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования кредитного рейтингового агентства, адреса, указанного в ЕГРЮЛ, а также сведений о филиалах и представительствах кредитного рейтингового агентства - не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6699; 2014, N 14, ст. 1551; N 19, ст. 2312; N 30, ст. 4217, ст. 4242; 2015, N 1, ст. 10, ст. 42; N 13, ст. 1811; N 27, ст. 4000, ст. 4001; N 29, ст. 4363; 2016, N 1, ст. 11, ст. 29; N 5, ст. 559; N 23, ст. 3296; N 27, ст. 4248, ст. 4293, ст. 4294; 2017, N 1, ст. 12, ст. 29; N 31, ст. 4775; N 45, ст. 6586; 2018, N 1, ст. 65; N 22, ст. 3041; N 32, ст. 5088, ст. 5115; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ).

2.4.2. Об изменении адреса официального сайта в сети "Интернет", номера контактного телефона и адреса электронной почты кредитного рейтингового агентства - не позднее 3 рабочих дней со дня указанных изменений.

2.4.3. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа и его заместителя (при наличии), члена совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), члена коллегиального исполнительного органа (при наличии), главного бухгалтера и его заместителя (при наличии), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), - не позднее 30 дней со дня указанных изменений (с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).

2.4.4. О каждом назначении (избрании) (в том числе временно) единоличного исполнительного органа и его заместителя (при наличии), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) (с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документов, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящего Положения) - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) указанных лиц.

В случае если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых Банком России в реестр кредитных рейтинговых агентств, ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется; в указанном случае в Банк России представляется информация о дате и номере письма кредитного рейтингового агентства, которым они были представлены в Банк России.

2.4.5. О каждом освобождении от занимаемых должностей (прекращении полномочий) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и его заместителя (при наличии), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) (с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (решения, распоряжения) (выписки из него) или иного подтверждающего документа) - не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о каждом освобождении от занимаемых должностей (прекращении полномочий) указанных лиц.

2.5. Кредитное рейтинговое агентство должно представлять в Банк России в сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 N 222-ФЗ, уведомление об избрании (о назначении на должность, об освобождении от должности, прекращении полномочий) лица, осуществляющего, в том числе временно, функции члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера кредитного рейтингового агентства, по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документов, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящего Положения.

2.6. В случае реорганизации кредитного рейтингового агентства в форме преобразования его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ должен представить в Банк России заявление о внесении сведений о правопреемнике в реестр кредитных рейтинговых агентств в связи с реорганизацией кредитного рейтингового агентства в форме преобразования, содержащее полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование правопреемника на русском языке, его ОГРН, ИНН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, и адрес электронной почты, с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии учредительного документа правопреемника в действующей редакции. Заявление о внесении сведений о правопреемнике в реестр кредитных рейтинговых агентств в связи с реорганизацией кредитного рейтингового агентства в форме преобразования должно быть представлено в Банк России в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного заявления.

2.7. В случае реорганизации кредитного рейтингового агентства в форме присоединения к нему другого кредитного рейтингового агентства кредитное рейтинговое агентство - правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 5 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", должно уведомить об этом Банк России.

2.8. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, иностранное кредитное рейтинговое агентство с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", одним из способов, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения, должно представить в Банк России в сроки, установленные настоящим пунктом, следующую информацию.

2.8.1. Об изменении полного и сокращенного (при наличии) наименования иностранного кредитного рейтингового агентства, полного и сокращенного (при наличии) наименования филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства, страны места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства, адреса места осуществления деятельности филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства на территории Российской Федерации - не позднее 3 рабочих дней со дня внесения записи в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц в соответствии с пунктом 10 порядка аккредитации филиалов (представительств).

2.8.2. Об изменении адреса официального сайта (адресов официальных сайтов) иностранного кредитного рейтингового агентства в сети "Интернет" (при наличии), адреса официального сайта в сети "Интернет" (при наличии), контактных данных (телефона, электронного адреса) филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства - не позднее 3 рабочих дней со дня указанных изменений.

2.8.3. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) руководителя филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства - не позднее 30 дней со дня указанных изменений (с приложением копии паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).

2.8.4. О каждом назначении (избрании) (в том числе временно) руководителя филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства (с приложением копий документов, предусмотренных подпунктами 1.2.10 и 1.2.11 пункта 1.2 настоящего Положения) - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) руководителя филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства.

В случае если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых Банком России в реестр филиалов и представительства иностранных кредитных рейтинговых агентств, ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется; в указанном случае в Банк России представляется информация о дате и номере письма иностранного кредитного рейтингового агентства, которым они были представлены в Банк России.

2.8.5. О каждом освобождении руководителя филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства от занимаемой должности (прекращении полномочий) (с приложением копии протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (решения, распоряжения) (выписки из него) или иного подтверждающего документа) - не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о каждом освобождении руководителя филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства от занимаемой должности (прекращении полномочий).

2.9. Банк России не позднее 3 рабочих дней со дня получения документов, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 2.4 - 2.6 или пунктом 2.8 настоящего Положения, должен внести изменения в реестр кредитных рейтинговых агентств (реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств) и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр кредитных рейтинговых агентств (реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых), содержащий обновленные сведения о кредитном рейтинговом агентстве (филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства), за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ).

2.10. Банк России должен направить в форме электронного документа в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У кредитному рейтинговому агентству выписку из реестра кредитных рейтинговых агентств, содержащую сведения, предусмотренные пунктом 1.11 настоящего Положения, не позднее 7 рабочих дней со дня представления в Банк России документов, содержащих информацию об изменении полного и (или) сокращенного (при наличии) фирменного наименования кредитного рейтингового агентства, о реорганизации кредитного рейтингового агентства в форме преобразования.

2.11. В случае принятия кредитным рейтинговым агентством решения о прекращении осуществления рейтинговой деятельности оно должно представить в Банк России заявление о прекращении осуществления рейтинговой деятельности по форме согласно приложению 4 к настоящему Положению с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии документа, подтверждающего указанное решение (решение единственного участника кредитного рейтингового агентства, протокол заседания уполномоченного органа управления кредитного рейтингового агентства (выписка из него).

2.12. Решение об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств должно приниматься Комитетом финансового надзора Банка России в соответствии со случаями, установленными частями 1 и 2 статьи 16 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ:

в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения Банком России от кредитного рейтингового агентства заявления о прекращении осуществления рейтинговой деятельности в соответствии с пунктом 2.11 настоящего Положения;

в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня получения Банком России сведений об исключении кредитного рейтингового агентства из ЕГРЮЛ;

в срок, не превышающий 12 месяцев с даты выявления случаев, установленных пунктом 3 части 1 и частью 2 статьи 16 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.

2.13. В случае принятия иностранным кредитным рейтинговым агентством решения о прекращения осуществления рейтинговой деятельности на территории Российской Федерации оно должно представить в Банк России заявление об исключении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства из реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств по форме согласно приложению 5 к настоящему Положению одним из способов, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения, с приложением копии документа, подтверждающего указанное решение (решение единственного участника иностранного кредитного рейтингового агентства, протокол заседания уполномоченного органа управления иностранного кредитного рейтингового агентства (выписка из него).

2.14. Решение об исключении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства из реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств должно приниматься Комитетом финансового надзора Банка России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня выявления одного из следующих обстоятельств:

получение Банком России сведений о прекращении деятельности иностранного кредитного рейтингового агентства, в том числе рейтинговой деятельности;

представление иностранным кредитным рейтинговым агентством заявления об исключении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства из реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств в соответствии с пунктом 2.13 настоящего Положения.

2.15. Банк России должен внести в реестр кредитных рейтинговых агентств (реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств) запись об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве (филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства) из реестра кредитных рейтинговых агентств (реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России решения об исключении кредитного рейтингового агентства (филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства) из реестра кредитных рейтинговых агентств (реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств), и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" указанный реестр, содержащий обновленные сведения о кредитном рейтинговом агентстве (филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства), за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 годаN 152-ФЗ.

2.16. Банк России не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве (филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства) из реестра кредитных рейтинговых агентств (реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств) должен направить кредитному рейтинговому агентству (иностранному кредитному рейтинговому агентству) уведомление об исключении сведений из реестра кредитных рейтинговых агентств (реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств), содержащее мотивированное обоснование указанного решения Банка России.

2.17. В случае принятия Банком России решения об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 16 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" сообщение об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России указанного решения.

2.18. В случае получения от любого лица запроса о представлении информации о наличии (отсутствии) сведений в реестре кредитных рейтинговых агентств (реестре филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств) Банк России должен выдать выписку из реестра кредитных рейтинговых агентств (реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств) либо сообщить об отсутствии в нем запрашиваемых сведений не позднее 7 рабочих дней со дня получения указанного запроса способом, которым данный запрос был направлен в Банк России.

2.19. В случае утраты (порчи) свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестре кредитных рейтинговых агентств, выданного Банком России кредитному рейтинговому агентству на бумажном носителе до дня вступления в силу настоящего Положения, Банк России должен направить кредитному рейтинговому агентству в форме электронного документа в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У выписку из реестра кредитных рейтинговых агентств не позднее 7 рабочих дней со дня получения от кредитного рейтингового агентства заявления о выдаче выписки из реестра кредитных рейтинговых агентств, содержащего информацию о причинах утраты (порчи) свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестре кредитных рейтинговых агентств, выданного Банком России кредитному рейтинговому агентству на бумажном носителе.

В случае утраты (порчи) свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, выданного Банком России иностранному кредитному рейтинговому агентству на бумажном носителе до дня вступления в силу настоящего Положения, Банк России должен направить иностранному кредитному рейтинговому агентству выписку из реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств не позднее 7 рабочих дней со дня получения от иностранного кредитного рейтингового агентства заявления о выдаче выписки из реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, содержащего информацию о причинах утраты (порчи) свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, выданного Банком России иностранному кредитному рейтинговому агентству на бумажном носителе.

2.20. Кредитное рейтинговое агентство должно направить в Банк России документы, предусмотренные пунктами 2.4 - 2.7, 2.11 и абзацем первым пункта 2.19 настоящего Положения, в форме электронных документов в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Глава 1. Требования к представлению в Банк России заявления о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых...		Глава 3. >> Заключительные положения
	Содержание Положение Банка России от 12 сентября 2019 г. N 692-П "О требованиях к представлению в Банк России заявления о внесении...