Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 ноября 2018 года N 4970-У "О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России...." (документ не действует)

1.1.1. в подпункте 1.1.2:

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (далее - сведения о судимости) у заявителя;";

абзацы четырнадцатый и пятнадцатый изложить в следующей редакции:

"сведения об образовании (наименование учебного заведения, год его окончания, специальность (направление подготовки) (далее - сведения об образовании) заявителя;

сведения о наличии у заявителя профессионального опыта, предусмотренного подпунктами 3.1 или 3.2 пункта 3 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 14 января 2019 года N 53340, 27 августа 2019 года N 55751 (далее соответственно - Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У, профессиональный опыт по инвестиционному консультированию), и (или) о наличии у заявителя сертификатов и (или) свидетельства о квалификации, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У (далее - документ о квалификации);";

в абзаце шестнадцатом цифру "5" заменить цифрой "3";

абзац семнадцатый после слов "службы внутреннего контроля)" дополнить словами ", назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10.1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772)";

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"полное наименование юридического лица, в органе управления которого принимает участие заявитель, его ИНН и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), наименование указанного органа управления юридического лица, а также дата назначения (избрания) заявителя (в случае если заявитель принимает участие в органе управления юридического лица).";

1.1.2. в подпункте 1.1.3:

в подпункте 1.1.3.2 слова "Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН)" заменить словом "ОГРН";

абзац седьмой подпункта 1.1.3.11 признать утратившим силу;

1.1.3. подпункт 1.1.4 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции контролера заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта (для заявителя, являющегося кредитной организацией).";

1.1.4. подпункт 1.1.5 изложить в следующей редакции:

1.1.5. в подпункте 1.1.6:

абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:

"1.1.6. Анкеты каждого из физических лиц, указанных заявителем в анкете заявителя в соответствии с абзацем семнадцатым подпункта 1.1.2, абзацем вторым подпункта 1.1.3.10, абзацами вторым - шестым, восьмым - десятым подпункта 1.1.3.11 и абзацами пятым и шестым подпункта 1.1.4 настоящего пункта (далее - анкетируемые лица) (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), включающие следующие сведения:

наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в заявителе, и (или) наименование органа (органов) управления заявителя, в котором (которых) анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган (органы) управления);";

абзацы девятый - одиннадцатый изложить в следующей редакции:

"сведения об образовании анкетируемого лица (в отношении анкетируемого лица, являющегося специалистом по инвестиционному консультированию);

сведения о наличии у анкетируемого лица профессионального опыта по инвестиционному консультированию и (или) о наличии у анкетируемого лица документа о квалификации (в отношении анкетируемого лица, являющегося специалистом по инвестиционному консультированию);

сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";

абзац двенадцатый признать утратившим силу;

в абзаце тринадцатом цифру "5" заменить цифрой "3", слова "десятом - двенадцатом" заменить словами "десятом и одиннадцатом";

в абзаце семнадцатом слова "сведения об участии анкетируемого лица в органах управления юридического лица, не являющегося заявителем, включая полное наименование указанного юридического лица, его ИНН и ОГРН, наименование должности (органа управления) и дату назначения (избрания)" заменить словами "полное наименование юридического лица, не являющегося заявителем, в органе управления которого анкетируемое лицо принимает участие, его ИНН и ОГРН (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), наименование указанного органа управления юридического лица, а также дата назначения (избрания) анкетируемого лица";

1.1.6. подпункт 1.1.8 изложить в следующей редакции:

1.1.7. дополнить подпунктом 1.1.8.1 следующего содержания:

1.1.8. подпункт 1.1.11 изложить в следующей редакции:

"2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр, инвестиционный советник, являющийся кредитной организацией и не совмещающий деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в соответствии с порядком взаимодействия должен представлять в Банк России уведомления, содержащие следующую информацию.

"2.5. Банк России должен внести изменения в реестр не позднее 3 рабочих дней:

со дня получения отчетности, представляемой инвестиционным советником, являющимся юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией и не совмещающим деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084), составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами вторым, восьмым, десятым - четырнадцатым пункта 2.2 настоящего Указания подлежат включению в реестр;

со дня получения отчетности, представляемой инвестиционным советником, являющимся индивидуальным предпринимателем, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами третьим, шестым, девятым - двенадцатым и пятнадцатым пункта 2.2 настоящего Указания подлежат включению в реестр;

со дня получения уведомления инвестиционного советника, являющегося кредитной организацией и не совмещающего деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, предусмотренного пунктом 2.3 настоящего Указания, направленного в Банк России с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного уведомления;

со дня получения заявления, предусмотренного пунктом 2.4 настоящего Указания.

Банк России должен не позднее одного рабочего дня после внесения изменений в реестр разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр, содержащий обновленные сведения об инвестиционном советнике, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2018, N 1, ст. 82) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ).".