Раздел 3. Типичные нарушения законодательства Российской Федерации, выявленные в ходе реализации Росреестром функций по контролю (надзору) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков по результатам проведенных в 2013 - 2014 годах проверок их деятельности

Раздел 3. Типичные нарушения законодательства Российской Федерации, выявленные в ходе реализации Росреестром функций по контролю (надзору) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков по результатам проведенных в 2013 - 2014 годах проверок их деятельности

В ходе плановых и внеплановых проверок саморегулируемьгх организаций арбитражных управляющих, проведенных в 2013 - 2014 годах, выявлены следующие основные нарушения требований законодательства Российской Федерации.

1. В нарушение требований частей 1 и 3 статьи 9 Федерального закона о саморегулируемых организациях плановые проверки деятельности членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих не проводились или были проведены с нарушением установленной периодичности.

2. Нарушение частей 6, 8 статьи 9, частей 3 и 6 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях, пункта 12 статьи 21.1, пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве при осуществлении контроля за соблюдением членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности ¹⁵: непредставление материалов проверок деятельности арбитражных управляющих в орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарной ответственности ¹⁶; необоснованный отказ в рассмотрении жалобы; неполное рассмотрение доводов жалобы; неисполнение обязанности по приглашению на заседания Дисциплинарного органа лиц, направивших жалобы, и арбитражных управляющих, в отношении которых рассматривались дела о применении мер дисциплинарного воздействия; нарушение срока направления арбитражным управляющим решений Дисциплинарного органа.

3. Нарушение саморегулируемой организацией порядка формирования и использования средств компенсационного фонда: расходование средств компенсационного фонда на цели, непредусмотренные статьей 25.1 Федерального закона о банкротстве (пункт 10 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве); внесение взносов в компенсационный фонд за арбитражного управляющего иным лицом, ненаправление в компенсационный фонд средств, полученных в результате наложения на члена саморегулируемой организации штрафа, и доходов, полученных от размещения средств компенсационного фонда (часть 9 статьи 10, статья 12, часть 13 статьи 13 Федерального закона о саморегулируемых организациях); неразмещение средств компенсационного фонда через управляющие компании (часть 5 статьи 13 Федерального закона о саморегулируемых организациях, пункт 14 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве).

4. В нарушение пункта 2 части 3 статьи 22 Федерального закона о саморегулируемых организациях, пункта 3 статьи 22.1 Федерального закона о банкротстве сведения о запланированных и проведенных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих плановых проверках деятельности своих членов и о результатах этих проверок, о внутренних документах саморегулируемой организации, информации об исключении арбитражного управляющего из членов саморегулируемой организации были не представлены или представлены с нарушением установленных сроков в орган по контролю (надзору).

5. Нарушение предусмотренной пунктами 5, 8 статьи 20 Федерального закона о банкротстве обязанности по принятию в установленный срок мер по исключению из членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих лиц, несоответствующих требованиям, установленным пунктом 2 статьи 20 Федерального закона о банкротстве.

6. Нарушение требований статьи 20.5, пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве: неисполнение обязанности по направлению в установленный срок в арбитражные суды ходатайств об освобождении арбитражных управляющих от исполнения возложенных на них обязанностей в делах о банкротстве в связи с прекращением их членства в саморегулируемой организации.

7. В нарушение требований пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункта 7 Порядка ведения реестра арбитражных управляющих реестр членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих не содержит всю установленную информацию об арбитражных управляющих.

8. В нарушение требований статей 7, 7.1 Федерального закона о саморегулируемых организациях, статьи 22.1 Федерального закона о банкротстве на официальном сайте саморегулируемой организации арбитражных управляющих в сети Интернет не размещаются следующие сведения и документы:

- о дате и месте рождения, контактных телефонах и почтовых адресах членов саморегулируемой организации, их ИНН;

- об уплате взноса в компенсационный фонд (размер взноса, дата внесения), страховой сумме по договору страхования ответственности, месте нахождения страховщика, а также информация, предназначенная для установления контакта (телефон и почтовый адрес);

- решения коллегиального органа управления о приеме лица в члены саморегулируемой организации;

- о штатных должностях членов постоянно действующего коллегиального органа управления (информация о количественном и персональном составе независимых членов коллегиального органа);

- копия в электронной форме плана проверок членов саморегулируемой организации, общая информация о проверках, проведенных в отношении членов саморегулируемой организации за последние 2 года, а также решения общего собрания членов саморегулируемой организации.

9. Сведения и документы в сети Интернет размещаются саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих с нарушением сроков, установленных статьей 7 Федерального закона о саморегулируемых организациях, статьей 22.1 Федерального закона о банкротстве.

10. При размещении документов (информации) саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих допускаются следующие нарушения Требований к обеспечению саморегулируемыми организациями доступа к документам и информации:

- документы размещаются в непредусмотренном формате;

- программное обеспечение и технологические средства сайта не представляют возможности:

определить дату и время размещения документов и информации, а также дату и время последнего изменения информации и сведений;

осуществить поиск и получение всей текстовой информации, включая поиск члена саморегулируемой организации, документов по реквизитам.

11. В нарушение пункта 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве не обеспечен контроль за исполнением арбитражными управляющими обязанности по своевременному заключению договоров обязательного страхования ответственности после истечения срока ранее заключенных договоров; за заключением договоров обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего со страховыми организациями, аккредитованными саморегулируемой организацией.

12. Нарушение установленного статьей 45 Федерального закона о банкротстве срока и порядка представления в арбитражные суды, заявителю и должнику информации о соответствии кандидатур арбитражных управляющих для их утверждения в делах о банкротстве.

13. Нарушение пунктов 2, 3, 5, 9, 11 и 13 Правил проведения СРО АУ проверки деятельности своих членов: неправомерный отказ в рассмотрении жалобы; нерассмотрение всех доводов жалобы; проведение проверки деятельности арбитражных управляющих лицами, не включенными коллегиальным органом саморегулируемой организации арбитражных управляющих в состав Контрольного органа; ненаправление или направление с нарушением установленного срока заявителям ответов по жалобам; нарушение порядка оформления актов о проведенных проверках деятельности арбитражных управляющих (отсутствие в актах даты и номера решения, оснований принятия решения о проведении проверки, сроков и места проведения проверки, сведений об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом арбитражного управляющего, перечня документов, на основании которых сделаны соответствующие выводы, подписании актов о проведении внеплановых проверок деятельности членов не всеми членами комиссии); направление акта о результатах выборочной проверки деятельности арбитражного управляющего без копий приложений к акту.

14. Нарушение подпункта "б" пункта 2, подпункта "в" пункта 3, подпункта "г" пункта 5, пунктов 11, 18, 19 и 22 Правил проведения стажировки: принятие решения о приеме лиц для прохождения стажировки при отсутствии справок об отсутствии судимости, копий свидетельств о сдаче теоретического экзамена по Единой программе подготовки арбитражных управляющих; назначение руководителем стажировки арбитражных управляющих, привлеченных к административной ответственности; отсутствие в отчете о прохождении стажировки перечня работ, выполненных помощником арбитражного управляющего; неподписание отчета о прохождении стажировки помощником арбитражного управляющего, руководителем стажировки и руководителем саморегулируемой организации; нарушение срока выдачи свидетельств о прохождении стажировки.

Основные нарушения законодательства Российской Федерации, выявленные в ходе плановых и внеплановых проверок саморегулируемых организаций оценщиков:

1. Неисполнение саморегулируемой организацией обязанности по осуществлению контроля за соблюдением оценщиками требований Федерального закона об оценочной деятельности, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов оценки, стандартов и правил оценочной деятельности, а также правил деловой и профессиональной этики, нарушение порядка проведения контроля, установленного статьями 22.2, 24.3 Федерального закона об оценочной деятельности.

2. Неисполнение установленной частью девятой статьи 24.7 Федерального закона об оценочной деятельности обязанности саморегулируемой организацией по контролю за осуществлением своими членами обязательного страхования ответственности: отсутствие действующего договора обязательного страхования ответственности оценщика при осуществлении оценочной деятельности.

3. Нарушение требований статьи 24 Федерального закона об оценочной деятельности в части приема в члены саморегулируемой организации оценщиков лиц, до поступления всех документов, предусмотренных частью 3 данной статьи.

4. Нарушение саморегулируемой организацией порядка формирования средств компенсационного фонда, выразившееся в неразмещении средств компенсационного фонда в целях их сохранения, прироста и инвестирования через управляющие компании (часть 5 статьи 13 Федерального закона о саморегулируемых организациях).

5. В нарушение требований статей 7, 7.1 Федерального закона о саморегулируемых организациях, части второй статьи 22.3 Федерального закона об оценочной деятельности на официальном сайте саморегулируемой организации оценщиков в сети Интернет не размещаются следующие сведения и документы:

- о дате и месте рождения, контактных телефонах и почтовых адресах членов саморегулируемой организации;

- решения коллегиального органа управления о приеме лица в члены саморегулируемой организации.

6. Сведения и документы в сети Интернет размещаются саморегулируемыми организациями оценщиков с нарушением сроков, установленных статьей 7 Федерального закона о саморегулируемых организациях, статьей 22.3 Федерального закона об оценочной деятельности.

7. При размещении документов (информации) саморегулируемыми организациями оценщиков допускаются следующие нарушения Требований к обеспечению саморегулируемыми организациями доступа к документам и информации:

- документы размещаются в непредусмотренном формате;

- программное обеспечение и технологические средства сайта не представляют возможности определить дату и время размещения документов и информации, а также дату и время последнего изменения информации и сведений.