Информация Банка России от 13 октября 2020 г. "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об аннулировании квалификационных аттестатов Русанова Сергея Сергеевича

Банк России 13 октября 2020 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 N 009637 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" и серии AV-010 N 000395 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Стрим" (ИНН 7801332716) (далее - Общество) Русанову Сергею Сергеевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом лицензионных требований, необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований порядка составления отчетности, необеспечение представления Обществом отчетности в Банк России, необеспечение соблюдения Обществом порядка ведения внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований о внутреннем контроле, необеспечение соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, необеспечение соблюдения Обществом требований к уведомлениям об органах управления и работниках профессионального участника рынка ценных бумаг, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению брокерской деятельности, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.

Об аннулировании лицензий АО "ИК "ЭГинвест"

Банк России 13 октября 2020 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Акционерному обществу "Инвестиционная компания "ЭГинвест" (ИНН 7705513188; ОГРН 1047705048566) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: нарушение лицензионных требований, неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение порядка ведения внутреннего учета, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности. Действие лицензий прекращается с 05.03.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 04.03.2021.