Глава 1. Порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений

1.1. Порядок регистрации Банком России правил организованных торгов, правил клиринга, правил осуществления репозитарной деятельности (далее при совместном упоминании - правила), установленный пунктами 1.2, 1.4-1.11 настоящего Указания, не распространяется на регистрацию правил при выдаче Банком России лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, лицензии на осуществление репозитарной деятельности или при присвоении Банком России статуса центрального контрагента.

1.2. Для регистрации правил, которые ранее не были зарегистрированы Банком России и не были размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), организатор торговли, клиринговая организация, центральный контрагент, репозитарий (далее при совместном упоминании - организация) должны представить в Банк России следующие документы.

1.3. Для регистрации изменений, вносимых в правила, которые были зарегистрированы Банком России и были размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", организация должна представить в Банк России следующие документы.

1.4. Организация должна представить в Банк России заявление о регистрации правил, документы, предусмотренные подпунктами 1.2.2-1.2.4 пункта 1.2 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для регистрации правил), заявление о регистрации изменений, вносимых в правила, документы, предусмотренные подпунктами 1.3.2-1.3.5 пункта 1.3 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для регистрации изменений, вносимых в правила), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76 ⁹ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия).

Заявление о регистрации правил (заявление о регистрации изменений, вносимых в правила) должно быть представлено организацией в Банк России в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения заявления о регистрации правил (заявления о регистрации изменений, вносимых в правила).

Документы, предусмотренные подпунктом 1.2.3 пункта 1.2, подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Указания, должны быть представлены организацией в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

Документы, предусмотренные подпунктами 1.2.2 и 1.2.4 пункта 1.2, подпунктами 1.3.2 и 1.3.4 пункта 1.3 настоящего Указания, должны быть представлены организацией в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов, а также в виде файлов с расширением *.docx (*.rtf).

Документ, предусмотренный подпунктом 1.3.5 пункта 1.3 настоящего Указания, должен быть представлен организацией в Банк России в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

1.5. Банк России должен провести проверку документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила):

в случае представления организатором торговли правил организованных торгов (вносимых в них изменений) - в целях выявления отсутствия установленных частью 5 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" оснований для отказа в регистрации правил организованных торгов (вносимых в них изменений);

в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) правил клиринга (вносимых в них изменений) - в целях выявления отсутствия установленных частью 4 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" оснований для отказа в регистрации правил клиринга (вносимых в них изменений);

в случае представления репозитарием правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) - в целях выявления отсутствия в указанных документах неполной и (или) недостоверной информации, а также соответствия правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) требованиям федеральных законов, регулирующих репозитарную деятельность, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

в целях выявления соблюдения организацией требований к оформлению и комплектности, предусмотренных пунктами 1.2-1.4 настоящего Указания (далее - требования к представлению документов).

1.6. В случае выявления нарушений организацией требований к представлению документов Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения от организации документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила) должен в соответствии с порядком взаимодействия направить организации уведомление о представлении в Банк России недостающих или исправленных документов, содержащее указание на нарушения требований к оформлению документов и (или) перечень недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов).

1.7. Организация в соответствии с порядком взаимодействия должна представить в Банк России документы, указанные в уведомлении о представлении документов, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня направления Банком России организации уведомления о представлении документов.

1.8. В случае непредставления организацией документов, указанных в уведомлении о представлении документов, в срок, предусмотренный пунктом 1.7 настоящего Указания, или представления их не в полном объеме Банк России не позднее семи рабочих дней со дня окончания срока, предусмотренного пунктом 1.7 настоящего Указания, должен уведомить организацию о прекращении рассмотрения документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила) в соответствии с порядком взаимодействия.

1.9. Банк России должен принять решение о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) в следующие сроки:

в срок, установленный частью 3 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", - в случае представления организатором торговли правил организованных торгов (вносимых в них изменений);

в срок, установленный частью 2 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", - в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) правил клиринга (вносимых в них изменений);

в срок, не превышающий тридцати рабочих дней со дня принятия Банком России документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила), - в случае представления репозитарием правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений).

В случаях направления Банком России организации уведомления о представлении документов днем принятия Банком России документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила) является день представления организацией в Банк России документов, указанных в уведомлении о представлении документов.

1.10. Банк России должен принять решение об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений) при выявлении:

оснований, предусмотренных частью 5 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", - в случае представления организатором торговли правил организованных торгов (вносимых в них изменений);

оснований, предусмотренных частью 4 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", - в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) правил клиринга (вносимых в них изменений);

несоответствия правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) требованиям федеральных законов, регулирующих репозитарную деятельность, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России, наличия в правилах осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) неполной и (или) недостоверной информации - в случае представления репозитарием правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений).

1.11. Решение Банка России о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) должно быть оформлено в виде уведомления о регистрации (об отказе в регистрации) Банком России правил (вносимых в них изменений), содержащего дату принятия Банком России решения, при этом в случае принятия Банком России решения об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений) - также обоснование принятия Банком России указанного решения.

Банк России не позднее срока принятия Банком России решения о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) должен направить уведомление о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) организации в соответствии с порядком взаимодействия.

В случае принятия Банком России решения о регистрации правил (вносимых в них изменений) правила (вносимые в них изменения) должны быть размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем направления организации уведомления об их регистрации Банком России.