Приложение 1. Карта комплаенс-рисков Министерства финансов Республики Мордовия

Приложение 1

Карта комплаенс-рисков
Министерства финансов Республики Мордовия

N п/п	Уровень риска	Описание рисков	Причины возникновения рисков и их оценка	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	Существенный	разработка государственных программ Республики Мордовия, нормативных правовых актов, содержащих дискриминационные условия, устанавливающих ограничения, избыточные требования (нарушение ст. 15 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	недостаточное знание действующего законодательства; несвоевременное отслеживание изменений законодательства; непроведение в установленном порядке оценки регулирующего воздействия	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); координация рабочих процессов со стороны руководителей структурных подразделений; соблюдение административных регламентов, наставничество; анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
2	Существенный	заключение соглашений, ограничивающих конкуренцию (предоставление преимущественных условий (преференций) отдельным хозяйствующим субъектам)	недостаточное знание действующего законодательства; несвоевременное отслеживание изменений законодательства; несоблюдение установленных процедур	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); координация рабочих процессов со стороны руководителей структурных подразделений; соблюдение требований законодательства, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
3	Высокий	нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд: - установление в документации о закупке положений, ограничивающих количество участников закупки; устанавливающих избыточные требований к участникам закупок и т.д., нарушающих требования статьи 17 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции"; - нарушение пп. 9 части 1 статьи 31 Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд"	недостаточное знание действующего законодательства о контрактной системе; несвоевременное отслеживание изменений законодательства	регулярное обучение сотрудников, повышение профессиональной квалификации сотрудников, входящих в состав контрактной службы (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); координация рабочих процессов и контроль со стороны руководителя контрактной службы Министерства; изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
4	Высокий	принятие необоснованных решений при осуществлении контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Республики Мордовия, выдача предписаний об устранении нарушений законодательства - проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции (статья 15 закона 135-ФЗ)	неправильная квалификация нарушения; нарушение единообразия; отсутствие разъяснений и правоприменительной практики	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; координация рабочих процессов и контроль со стороны руководителя структурного подразделения; мониторинг и анализ практики применения законодательства	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется